自序：探索宋元變革社會(huì)轉(zhuǎn)型的主要面向

20世紀(jì)初，日本的內(nèi)藤湖南從世界史的視野觀察中國(guó)歷史的發(fā)展，認(rèn)為唐宋之間的變化是中世與近世之間的一大轉(zhuǎn)換。這一觀察，后經(jīng)其弟子宮崎市定的補(bǔ)充完善，成為影響巨大的唐宋變革論。說影響巨大，是因?yàn)槠溆绊懸绯隽酥袊?guó)歷史研究領(lǐng)域，成為很多人文學(xué)科回溯歷史背景時(shí)進(jìn)行一般敘述的一個(gè)筐，或是作為理論支撐，或是作為門面標(biāo)榜，統(tǒng)統(tǒng)將唐宋變革論裝在里面。那么，這一理論范式，用孟子的話說，是不是可以得志行乎中國(guó)，若合符節(jié)呢?能否像許多論著標(biāo)示的那樣，用以解釋中唐以后中國(guó)歷史發(fā)展的基本形態(tài)呢?

中國(guó)的歷史學(xué)者，在長(zhǎng)期研究過程中，形成了一個(gè)優(yōu)良的學(xué)術(shù)規(guī)范，那就是有幾分史料說幾分話，論從史出。詳細(xì)具體地檢視史料，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，唐宋變革論難以圓滿地貫通解釋唐代以后的全部歷史走向。這一理論范式指導(dǎo)下的考察，甚至走到北宋末年，就舉步維艱，抵牾盡現(xiàn)了。因此，解釋中國(guó)歷史是如何走入近代、走向今天的，需要轉(zhuǎn)換視角，在堅(jiān)實(shí)的史料支撐下，運(yùn)用另外的理論范式。

這一有別于唐宋變革論的理論范式，就是我近二十年來所倡導(dǎo)的宋元變革論。一位曾擔(dān)任過東京大學(xué)教授的朋友，最近著文說我的宋元變革論是批判性地發(fā)展唐宋變革論。這樣說并無大誤。我的批判在于斬?cái)嗔颂扑巫兏镎撓蛳碌臍v史分期，將其截止于北宋末，從南宋開啟的則是宋元變革論；我的發(fā)展則在于將唐宋變革和宋元變革視為兩個(gè)互相連續(xù)的社會(huì)轉(zhuǎn)型。

變革一詞，由來已久�！抖Y記大傳》就講：立權(quán)度量，考文章，改正朔，易服色，殊徽號(hào)，異器械，別衣服，此其所得與民變革者也。不過，我覺得《禮記》這句話中的變革，以及古代文獻(xiàn)中使用的變革，跟改革的意思相近，強(qiáng)調(diào)改變的主觀意志與行為。而我們今天使用的變革一詞，包括唐宋變革論中的變革，更接近在各種因素作用下所形成的客觀狀態(tài)或結(jié)果。這一語(yǔ)義的生成，大概是明治維新以后主張脫亞入歐的日本引進(jìn)西學(xué)改造固有漢語(yǔ)詞匯的產(chǎn)物。這跟封建革命歷史等詞舊瓶裝新酒一樣。

既然是在各種因素作用下所形成的客觀狀態(tài)或結(jié)果，那么變革就不是突變，而是有一個(gè)演化的時(shí)間過程。從這個(gè)意義上看，唐宋變革和宋元變革，都不是從字面上理解的唐宋之際和宋元之際發(fā)生的變革，而是指長(zhǎng)時(shí)段的社會(huì)轉(zhuǎn)型。我理解的唐宋變革是指自中唐安史之亂開始，至北宋末終止；而宋元變革則是從南宋開始，至元末終止。兩個(gè)變革期都長(zhǎng)達(dá)二百余年，都是漸進(jìn)性的社會(huì)轉(zhuǎn)型。

科舉規(guī)模擴(kuò)大化，形成士大夫政治，造成社會(huì)流動(dòng)，推動(dòng)全社會(huì)向?qū)W，文化水準(zhǔn)提升，平民文化興盛，商品經(jīng)濟(jì)繁榮，這是在唐宋變革期積蓄的宋元變革的內(nèi)在因素。靖康之變，北宋覆亡，南宋王朝在江南建立，終結(jié)了從隋唐到北宋的政治、經(jīng)濟(jì)中心的二元化狀態(tài)。這一歷史的偶然性因素造成的政治地理變化，則是宋元變革開啟的直接促因。

北宋積蓄的各種因素在新的場(chǎng)域背景下發(fā)酵，每年大量產(chǎn)出的士人由于員多闕少，無法學(xué)而優(yōu)則仕，從而被發(fā)達(dá)的地方社會(huì)吸納，形成流向多元化，與政治聯(lián)系緊密的居鄉(xiāng)士大夫一同著力經(jīng)營(yíng)地方，作為精英引領(lǐng)社會(huì)轉(zhuǎn)型。

蒙古征服南宋，除了對(duì)遭遇激烈抵抗的少數(shù)地方進(jìn)行殘酷屠城，對(duì)多數(shù)地域?qū)嵭械氖遣涣餮�征服。這就在客觀上使江南的生產(chǎn)力與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)沒有遭受重創(chuàng)。而元朝長(zhǎng)時(shí)期停廢科舉，又加速了士人的地方化進(jìn)程。明清乃至近代地方上鄉(xiāng)紳階層的強(qiáng)勢(shì)，就是來自宋元變革的鋪墊。以朱子學(xué)為主的道學(xué)，作為儒學(xué)新形態(tài)，放下身段，面向民眾，以道化俗，在大量士人的推動(dòng)下，不僅在南宋的江南生根開花，并且伴隨著大一統(tǒng)形勢(shì)，逐漸擴(kuò)散到全域。

唐宋變革論向上看，揭示的是與中唐以前不同的新形態(tài)；宋元變革論向下看，闡述中國(guó)社會(huì)由南宋歷元。進(jìn)入明清，走向近代的步履。

本書緒論和最后的再闡釋，關(guān)于相對(duì)陌生的宋元變革論，已有相當(dāng)集中的闡述。為了讓讀者能夠盡快了解，謹(jǐn)以比較簡(jiǎn)潔的方式概括如上。

本書所述，是我近二十年來的學(xué)術(shù)積累。有舊文，有新作，作為論文，絕大部分曾陸續(xù)刊發(fā)于報(bào)章雜志。此次匯于一編，在篇次結(jié)構(gòu)上，根據(jù)內(nèi)容的邏輯關(guān)系，又進(jìn)行了調(diào)整重構(gòu)。

全書厘為四編。開頭的《緒論：從近世走向近代宋元變革論述要》是總括式的概述，通過這一章，讀者對(duì)宋元變革論可以從理論上獲得一個(gè)概括性的了解。

第一編科舉改官與士人流向由《金榜題名后破白與合尖》和《士人流向與社會(huì)轉(zhuǎn)型》兩章構(gòu)成，試圖打破金榜題名即可飛黃騰達(dá)的假象。通過爬梳文獻(xiàn)，以文獻(xiàn)中發(fā)掘出的大量具體例證，展示科舉登第難和登第后升遷更難的士人困境，以及由此促成的士人流向多元化。

第二編走向民間與根植地方由六章構(gòu)成，均為個(gè)案考察。第一章《內(nèi)舉不避親》，第二章《民間士人樣相個(gè)案觀察楊萬里集外佚文考釋》，縷述作為南宋文壇四大家之一的顯宦楊萬里為子嗣親友仕途升遷改官的斡旋奔走，以及著文對(duì)鄉(xiāng)梓布衣士人的揄?yè)P(yáng)褒獎(jiǎng)，揭示士人的仕途艱難和士人勢(shì)力的民間生長(zhǎng)。第三章《小官僚大投射羅大經(jīng)的故事》，則通過著名筆記《鶴林玉露》作者羅大經(jīng)的仕宦經(jīng)歷，來具體展示士人科舉登第后的艱辛，以及對(duì)地方勢(shì)力的借助。第四章《科舉家族與地域網(wǎng)絡(luò)由周必大〈曾南夫提舉文集序〉切入的考察》，透過南宋宰相周必大筆下的曾氏家族成員的命運(yùn)，來反映科舉與士人及士人與地域的多重關(guān)系。第五章《寫意黃公望由宋入元：一個(gè)人折射的大時(shí)代》和第六章《管道升的世界詩(shī)情畫意中凸顯的社會(huì)性別》，分別通過元代的《富春山居圖》作者黃公望生平經(jīng)歷和宋朝皇族文人趙孟的夫人管道升的家庭生活，來透視宋元時(shí)代變革背景下疏離政治的士人與文化。

第三編觀念變化與社會(huì)轉(zhuǎn)型，由五章構(gòu)成，內(nèi)容均為對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型與觀念變化互為作用的考察。第一章《讀書不求官宋元社會(huì)轉(zhuǎn)型背景下的觀念變化溯源》，由蘇軾的一句詩(shī)切入，考察了在社會(huì)轉(zhuǎn)型背景下士人疏離政治的觀念變化。第二章《兩個(gè)對(duì)立的等貴賤》則是考察了原本強(qiáng)調(diào)貴賤分等的等貴賤，在社會(huì)平民化趨勢(shì)下轉(zhuǎn)變?yōu)樵V求讓貴賤平等的詞義演化。第三章《鄉(xiāng)評(píng)不可掩時(shí)代變革中的南宋地方社會(huì)》，講述的則是士大夫?qū)Φ胤皆捳Z(yǔ)權(quán)主導(dǎo)下的社會(huì)建構(gòu)。第四章《從同年到同鄉(xiāng)》，分析了科舉士人從北宋重視同榜登第的同年結(jié)盟到南宋重視同鄉(xiāng)關(guān)系的變化。這種地方認(rèn)同意識(shí)增強(qiáng)的現(xiàn)象，正折射了社會(huì)轉(zhuǎn)型。第五章《科舉取消的歷史元代士人的心態(tài)變化與職業(yè)取向》，則以沒有了科舉的時(shí)代為背景，廣范圍地考察了士人的心態(tài)與生活，借此展示南宋以來的士人流向多元化在元代的全面鋪開。

第四編宋元變革與儒學(xué)演進(jìn)，由三章構(gòu)成。南宋開始大盛的儒學(xué)新形態(tài)道學(xué)與宋元變革的關(guān)系如何?在社會(huì)轉(zhuǎn)型中起到了什么樣的作用?這不僅是以前的唐宋變革所未曾遭遇的思想現(xiàn)象，也是闡述宋元變革論不可回避的一個(gè)問題。本編三章就是從不同視角對(duì)這一問題的回應(yīng)。第一章《宋元變革視域下的江南儒學(xué)》，是以廣闊的視野對(duì)生發(fā)于江南的儒學(xué)進(jìn)行的綜合考察。第二章《朱子學(xué)何以會(huì)成為宋元以后的儒學(xué)主流》，對(duì)于在宋元變革歷史脈絡(luò)中形成的朱子學(xué)，何以會(huì)成為近代以前的儒學(xué)主流，把元代作為重要的節(jié)點(diǎn)，分析了其中的主要原因。第三章《蜀道通天下道學(xué)發(fā)展史上魏了翁定位申論》，則是從個(gè)案出發(fā)，講述魏了翁在時(shí)代變革潮流中對(duì)道學(xué)的承前啟后。

最后《并非結(jié)語(yǔ)的重申宋元變革論再闡釋》，著重從學(xué)術(shù)史的視野對(duì)各種歷史分期的由來進(jìn)行了梳理與評(píng)說。作為對(duì)本書開頭概述的延申，再次對(duì)士人流向之于社會(huì)轉(zhuǎn)型的重要性加以述說，并對(duì)被漠視的元代應(yīng)當(dāng)加以關(guān)注進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)。

如上所述，本書從時(shí)代上看，上溯北宋，下至元代，對(duì)于宋元變革論的闡發(fā)，有宏觀概述，有微觀分析。無論宏觀還是微觀，都是根據(jù)自身對(duì)文獻(xiàn)的挖掘，用史料說話。跟我另一個(gè)研究主題士大夫政治相關(guān)，本書的內(nèi)容主要集中在引領(lǐng)社會(huì)轉(zhuǎn)型的知識(shí)精英士人、士大夫的活動(dòng)上。有對(duì)士人命運(yùn)的觀察，有對(duì)士人因時(shí)代影響觀念變化軌跡的追尋，有對(duì)士人參與地方社會(huì)建構(gòu)的考述，還有從思想史的視野對(duì)南宋以后成為主流意識(shí)形態(tài)的道學(xué)在宋元變革中引領(lǐng)作用的探討。這些內(nèi)容，只能說是對(duì)宋元變革社會(huì)轉(zhuǎn)型主要面相的探索，開辟草萊，無法概全，有待于深入開掘和拓寬范圍的相關(guān)課題相當(dāng)多。

在參考文獻(xiàn)之前，附錄有一篇2014年初我在牛津大學(xué)國(guó)際研討會(huì)上的英文演講稿，是對(duì)宋元變革論的簡(jiǎn)要介紹，以供漢語(yǔ)世界以外的學(xué)者閱讀參考。

宋元變革論，從學(xué)術(shù)史的背景來說，盡管有來自歐美及日本學(xué)者既有學(xué)說的啟發(fā)，但畢竟是中國(guó)本土出身的學(xué)者首次力倡的重要議題。就本書所述，揭示中國(guó)歷史走向近代的歷程，相信可以自圓其說。不過議題涉及領(lǐng)域廣泛，本書未能涉獵處甚多。從考察范圍的擴(kuò)展與內(nèi)容的充實(shí)，到理論范式的構(gòu)建，不僅是我個(gè)人今后的課題，也希望更多感興趣的同道參與進(jìn)來。歷史的結(jié)果，由合力形成，學(xué)術(shù)積累亦然。作為文化建設(shè)，無數(shù)獨(dú)創(chuàng)性學(xué)術(shù)的集合，便是壯觀的峰巔。一代人乃至幾代人的勞作，必會(huì)業(yè)績(jī)輝煌。

我期待。

王瑞來
癸卯初春于日本千葉寓所

選自王瑞來《士人走向民間：宋元變革與社會(huì)轉(zhuǎn)型》，廣西師范大學(xué)出版社2023年7月出版