法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的兩個(gè)重要方面。做好法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是落實(shí)金融政治性和人民性的本質(zhì)要求。本書第一部分主要研究理財(cái)行業(yè)基礎(chǔ)法律關(guān)系，以及在基礎(chǔ)法律關(guān)系統(tǒng)攝下的三大主要法律關(guān)系，即股東與理財(cái)公司的法律關(guān)系、投資者與理財(cái)公司的法律關(guān)系、理財(cái)公司與下端投資機(jī)構(gòu)的法律關(guān)系。本書以法律管理架構(gòu)為基礎(chǔ)，創(chuàng)造性地構(gòu)建了理財(cái)行業(yè)自身的三維立體法律研究模型。通過梳理國內(nèi)外資管行業(yè)發(fā)展脈絡(luò)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，就理財(cái)行業(yè)公司治理層面、理財(cái)產(chǎn)品層面、投資運(yùn)作層面的底層法理、表層行為準(zhǔn)則，以及宏觀與微觀審慎監(jiān)管的要求進(jìn)行綜合分析，對理財(cái)行業(yè)法制體系建設(shè)提出相關(guān)建議。本書第二部分主要為法律合規(guī)實(shí)踐指引。通過梳理理財(cái)行業(yè)及金融行業(yè)相關(guān)現(xiàn)行的監(jiān)管規(guī)定，整理理財(cái)行業(yè)九大方面的合規(guī)工作要點(diǎn)，以期指導(dǎo)理財(cái)公司、理財(cái)行業(yè)從業(yè)人員的實(shí)踐工作。另，通過與公募基金監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行對比，就理財(cái)行業(yè)法律合規(guī)工作提出補(bǔ)益性實(shí)操建議。