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專利布局 
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9 7 0 8 4 7 4 5 2 1 5 3 7  本書按先理論、再工具、后實踐的順序布置知識點， 根據企業(yè)的發(fā)展趨勢， 從新創(chuàng)企業(yè)的專利布局到應對競爭對手的專利布局， 再到圍繞技術標準和海外市場的專利布局進行展開。此外，還從主要技術領域介紹了專利布局的策略， 并通過典型案例講解、分析了專利布局的具體過程。 適讀人群 ：（1）企業(yè)知識產權主管、研發(fā)主管，企業(yè)專利管理人員，企業(yè)研發(fā)人員； （2）知識產權代理機構專利代理師、專利咨詢師、專利管理師、專利工程師； （3）專利律師； （4）各級政府專利管理部門相關人員、專利分析課題研究人員； （5）相關專業(yè)的大學生等。 （1）以國內企業(yè)實際需求為視角，突出實效性； （2）以國內外企業(yè)實際的案例為支撐，突出實踐性； （3）全面介紹國內外典型企業(yè)進行專利布局和專利挖掘的實際實踐經驗，具備典型性； （4）系統(tǒng)梳理進行專利布局的方法與操作流程、典型策略和手段、注意事項等，具備系統(tǒng)性。 自十八大提出創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略以來，我國產業(yè)轉型升級已經進入關鍵時期，對創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過程中的智慧貢獻進行恰如其分的挖掘并進行專利布局，是支撐我國產業(yè)轉型升級、增強產業(yè)競爭優(yōu)勢的當務之急。 對于企業(yè)來說，需要根據自身的發(fā)展愿景和目標有目的地制定專利布局規(guī)劃，并根據專利布局規(guī)劃對發(fā)明創(chuàng)造進行專利挖掘，在獲得專利權的基礎上，對專利進行保護和運用。因此，嚴格來說，專利布局是企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的起點，而且貫穿整個專利戰(zhàn)略的實施過程，對企業(yè)專利戰(zhàn)略的實施效果，乃至企業(yè)發(fā)展愿景和目標的完成都至關重要。如有的企業(yè)亟需圍繞自身的核心技術布局嚴密的專利網，以提高國外競爭者的規(guī)避設計難度和研發(fā)成本。特別是對于顛覆傳統(tǒng)的創(chuàng)新產品，更需要保護創(chuàng)新成果的領先優(yōu)勢，增加對手抄襲的難度。有的企業(yè)需要通過圍繞國外競爭對手業(yè)務有針對性地進行專利布局，掌握對競爭對手具有對抗作用或牽制作用的專利籌碼，以在遭遇專利威脅時有足夠的談判和反擊能力。有的企業(yè)需要圍繞市場準入或行業(yè)競爭的關鍵領域掌握行業(yè)核心專利，并最好能夠納入全球整個行業(yè)通用的技術標準中……然而，目前尚未有一本系統(tǒng)闡述專利布局策略、深入解析專利布局典型案例的書籍。其原因可能主要有兩個方面：一是專業(yè)人才更愿意將專利布局的實踐經驗作為自己的獨門絕學，進而缺少寫書的動力；二是系統(tǒng)地整理專利布局策略的理論和案例難度和工作量都較大�？傊�，要想將專利布局的知識寫成一本像樣的教材，難度非常之大。 “莫聽穿林打葉聲，何妨吟嘯且徐行�！� 編寫組在編寫的過程中遇到了諸多問題，克服了業(yè)務上、工作上和生活上的諸多困難，相互幫助，攜手彳亍而行，利用一切可以利用的碎片化的時間，甚至犧牲晚上休息的時間，系統(tǒng)地整理了國內外的相關文獻，利用一切之可能搜集真實和鮮活的專利布局典型案例，盡最大努力將所知、所識、所學、所悟完美地呈現給讀者。 “專利布局” 的概念有數十種，英文翻譯也有十余種之多。為了學術上的嚴謹性，本書所述的專利布局是指：依據自身的經營目的和發(fā)展戰(zhàn)略，綜合考慮產業(yè)、市場、技術、法律等因素，在技術領域、專利申請地域、申請時間、申請類型和申請數量等方面進行有針對性、策略性和前瞻性的專利申請或其他方式獲取專利的規(guī)劃和動態(tài)部署過程。其目的是實現專利價值和利益的最大化，對企業(yè)而言，最終是為了形成支撐和促進企業(yè)經營和發(fā)展、提升市場競爭力相對有利的專利保護網。 專利布局和專利挖掘的最大不同之處在于工作重心不同。專利挖掘是如何從發(fā)明人憑借其樸素的意識自發(fā)地提出專利申請，發(fā)展為專利人員和技術人員主動發(fā)現、挖掘出更多的可以或適合申請專利的技術點，主要針對專利產生過程，更多地體現為從法律和技術的視角挖掘可專利點；而專利布局則是強調通過合理、有目的的設計和規(guī)劃，構建系統(tǒng)化的、有組織 的、更強大、更具有競爭力的專利組合，強調的是支撐和服務于商業(yè)競爭需要和商業(yè)競爭布局的專利部署，是專利包的構建，更多的是從商業(yè)目的考慮而進行的部署。 專利布局和專利挖掘又有緊密的聯系。在專利挖掘時要帶有專利布局的思維，因此挖掘本身除了考慮專利法規(guī)定外，也必然融合了商業(yè)考量，比如為應對某專利訴訟風險而針對性地挖掘用于制衡的專利。有時需要根據專利挖掘的實際結果，重新調整專利布局的規(guī)劃。也就是說，專利布局和專利挖掘互為表里，相互影響。在制定專利布局戰(zhàn)略時，往往需要考慮 自身的技術實力和專利挖掘能力；在進行專利挖掘時，企業(yè)需要根據自身事前制定的專利布局戰(zhàn)略把握專利挖掘的方向和重心。因此，專利布局與專利挖掘是你中有我，我中有你，相互促成。 本書主要從四個方面進行了梳理： 第一個方面涉及專利布局目標和模式的理論，主要由第一章和第二章的內容組成； 第二個方面主要闡述了在制定專利布局策略時常用的專利分析工具，主要由第三章的內容組成； 第三個方面以企業(yè)在進行專利布局時的主要場景為視角，分別從新創(chuàng)企業(yè)的專利布局策略制定、應對競爭對手的專利布局策略、圍繞技術標準和海外專利布局的策略等進行展開，主要由第四章至第七章的內容組成； 第四個方面是從不同技術領域出發(fā)的專利布局策略制定，主要由第八章至第十章的內容組成。 本書編者中馬天旗參與了全書的編寫、案例梳理以及統(tǒng)稿和審稿工作，李銀鎖參與了第一章和第二章的編寫，王華參與了第四章的編寫，裴軍參與了第五章的編寫，王加瑩和李陽光參與了第六章的編寫和審稿，朱偉參與了第七章的編寫（ 上述編者介紹見封面勒口），胡濤（ 專利局機械部）、蘇丹（專利局電學部） 與王進鋒（專利局化學部） 分別參與了第八、第九、第十章的編寫，趙強（ 專利局光電部）、郭大為（ 審協北京中心）、劉明（格力電器股份有限公司） 等參與了審稿工作。 “授之以漁，在乎時勢而不在式�！� 本書總結的專利布局策略是對已有資料或案例的總結和歸納，企業(yè)應當審時度勢，靈活運用，不建議機械地照抄照搬。 在本書的編撰過程中得到諸多業(yè)界專家、領導、同事的幫助和支持，在此一并致謝。感謝華為技術有限公司高級副總裁、首席法務官宋柳平先生為本書作序；感謝比亞迪股份有限公司高級專利工程師許云鳳、聯想集團資深專利工程師王杏媛、北京松果電子有限公司副總裁徐偉鋒、北京市中倫律師事務所知名律師王桂香、北京康盛知識產權代理有限公司高級合 伙人張宇峰、Morgan，Lewis ＆ Bockius partner Yalei Sun、深圳峰創(chuàng)智誠科技有限公司副總裁沈劍鋒、北京知人善用信息技術有限公司（ IPRdaily） CEO周鵬、金風科技股份有限公司知識產權總監(jiān)時良艷、北京集創(chuàng)北方科技股份有限公司知識產權與標準管理部總監(jiān)樊磊、北京國知專利預警咨詢有限公司總經理于立彪、常州強力電子新材料股份有限公司研發(fā)中心副部長兼知識產權部副部長胡青春等指導專家提供的材料和意見；感謝中國技術交易所國際業(yè)務部高級經理范麗芬、深圳峰創(chuàng)智誠科技有限公司研究中心總監(jiān)賈永華、北京奇虎360 科技有限公司知識產權總監(jiān)黃晶、北京康盛知識產權代理有限公司宋卉、大唐電信科技股份有限公司知識產權與標準管理經 理徐晶晶、北京中科天工管理顧問有限公司總經理趙巍、樂視集團全球專利副總裁謝海楠等提供的幫助；感謝國家知識產權局專利局材料工程發(fā)明審查部李小南處長、化學發(fā)明審查部靖瑞處長、電學發(fā)明審查部董方源副處長給予的大力支持；感謝黃清明編輯為本書的出版所付出的巨大努力。 本書雖傾盡編者們之心血，然仍難免有所疏漏和差錯，望廣大讀者批評指正。 馬天旗 2016 年7 月 本書主編 馬天旗，副主編 李銀鎖 王華 朱偉 裴軍 王加瑩 李陽光 等。主編 馬天旗，國家知識產權局專利局機械發(fā)明審查部副處長，高級知識產權管理師，全國專利信息利用師資人才，專利局專利分析帶頭人教研組成員及授課教師。擔任國家知識產權局相關部門兼職專利分析師、知識產權分析評議培訓講師等。以課題組組長、專利分析指導專家等身份先后參與十多個行業(yè)的課題研究，曾被評為優(yōu)秀課題組長。主編《專利分析——方法、圖表解讀與情報挖掘》，參與撰寫《專利分析實務手冊》等，發(fā)表知識產權相關文章近20篇。 001 第一章 專利布局的總體考慮和流程 002 第一節(jié) 專利布局的基本原則 002 一、目的性 003 二、前瞻性 003 三、實效性 004 四、針對性 005 五、匹配性 005 六、價值性 006 七、體系性 007 八、策略性 008 第二節(jié) 專利布局的整體目標 008 一、保護式布局 011 二、對抗式布局 014 三、儲備式布局 017 第三節(jié) 專利布局的考慮因素 018 一、企業(yè)層面 019 二、產業(yè)層面 019 三、產品層面 020 四、競爭對手層面 021 第四節(jié) 專利布局的一般流程 021 一、專利布局的參與主體 022 二、專利布局的基本環(huán)節(jié) 022 三、專利布局的實施步驟 025 四、專利布局的短、中、長期規(guī)劃 027 第二章 專利布局的結構與模式 028 第一節(jié) 專利布局的要素結構 028 一、技術結構 029 二、產品結構 032 三、價值結構 034 四、地域結構 035 五、時間結構 038 六、類型結構 039 七、權利結構 040 八、來源結構 042 第二節(jié) 專利布局的典型模式 042 一、專利布局的功能類型 044 二、專利布局的經典策略模式 047 第三節(jié) 專利的組合類型 047 一、集束型專利組合 048 二、降落傘型專利組合 048 三、星系型專利組合 049 四、鏈型專利組合 049 五、網狀覆蓋型專利組合 050 六、策略組合型專利組合 053 第三章 輔助制定專利布局策略的專利分析工具 054 引 言 056 第一節(jié) 專利布局常用的專利宏觀分析工具 057 一、專利申請趨勢分析 059 二、技術構成分析 061 三、技術來源與地域布局分析 062 四、主要申請人技術布局比較分析 063 五、產業(yè)鏈專利布局分析 065 六、技術鏈專利布局分析 066 七、專利聚類分析 069 八、專利技術路線圖分析 073 第二節(jié) 專利布局常用的專利微觀分析工具 073 一、技術鏈專利布局策略分析 075 二、工藝鏈專利布局策略分析 076 三、產品鏈專利布局策略分析 078 四、技術功效矩陣分析 080 第三節(jié) 專利布局常用的專利競爭對手分析工具 081 一、定量分析 083 二、定性分析 089 第四章 新創(chuàng)企業(yè)的專利布局 090 引 言 090 一、新創(chuàng)企業(yè)的概念 090 二、新創(chuàng)企業(yè)的類型 092 三、新創(chuàng)企業(yè)在專利布局上的優(yōu)勢及劣勢 094 四、專利布局對新創(chuàng)企業(yè)的作用 095 第一節(jié) 新創(chuàng)企業(yè)的專利布局考慮因素及基本流程 095 一、考慮因素 097 二、基本流程 099 第二節(jié) 新創(chuàng)企業(yè)的專利布局常用策略 099 一、先阻擋后設圍策略 101 二、“游擊戰(zhàn)” 策略 102 三、以實用新型為主策略 102 四、先導型策略 103 五、對替代技術搶先申請策略 104 第三節(jié) 典型案例分析 104 一、開拓型新創(chuàng)企業(yè)的專利布局 110 二、顛覆型新創(chuàng)企業(yè)的專利布局 118 三、持續(xù)型新創(chuàng)企業(yè)的專利布局 125 第五章 針對競爭對手的專利布局 126 第一節(jié) 競爭與專利布局 126 一、競爭對手的概念 128 二、針對競爭對手的專利布局原則 129 三、針對競爭對手的專利布局考慮因素 132 第二節(jié) 針對競爭對手的專利布局流程及策略 132 一、識別競爭對手 133 二、分析競爭對手 134 三、針對競爭對手制定專利布局策略 139 第三節(jié) 典型案例分析 139 一、引領型企業(yè)的專利布局 142 二、產品主導型企業(yè)的專利布局 145 三、技術主導型企業(yè)的專利布局 149 第六章 圍繞技術標準的專利布局 150 第一節(jié) 專利和標準的關系 150 一、標準必要專利的定義 151 二、專利被納入標準的情形 151 三、判別標準必要專利的考慮因素 153 四、專利與標準的對應方法 155 第二節(jié) 圍繞標準的專利布局基本策略 156 一、圍繞已有標準的專利布局 157 二、圍繞已有標準進行專利布局的動態(tài)調整 158 三、在推標過程中納入已有專利 159 四、在推標過程中布局新的標準必要專利 162 第三節(jié) 典型案例分析 162 一、標準中功能性技術要素的專利布局 164 二、標準技術要素中技術方案不唯一的專利布局 166 三、標準技術要素中技術方案唯一的專利布局 167 四、專利申請在納標中依據審查意見的專利布局 170 五、標準定版后的專利布局動態(tài)維護 173 第七章 企業(yè)的海外專利布局 174 第一節(jié) 企業(yè)進行海外專利布局需要考慮的因素 174 一、目標市場類型 177 二、專利技術現狀 179 三、法律環(huán)境 181 四、自身資源 182 五、專利獲取途徑 185 第二節(jié) 企業(yè)進行海外專利布局的策略 185 一、技術布局策略 187 二、時間布局策略 188 三、地域布局策略 189 四、專利類型設計策略 190 第三節(jié) 典型案例分析 190 一、原研者的海外專利布局 195 二、不同進入時機競爭者的海外專利布局 200 三、并購在海外專利布局中的運用 203 第八章 機械領域的專利布局 204 第一節(jié) 機械領域專利保護特點 204 一、不同企業(yè)的專利保護差別較大 204 二、專利保護類型多 204 三、實用新型專利占比高 205 四、重點領域專利布局密度大 206 第二節(jié) 機械領域專利布局的考慮因素 206 一、發(fā)明類型 206 二、專利布局地域 207 三、專利制度中的保護客體差異 208 四、技術合作的重要性 209 第三節(jié) 機械領域的專利布局策略 209 一、產品、方法雙管齊下 209 二、從小部件到大系統(tǒng) 210 三、追溯產業(yè)鏈以全面布防上下游 210 四、上位表述保護主題或技術特征 210 第四節(jié) 典型案例分析 211 一、“大產品” 專利布局 215 二、“小部件” 專利布局 223 第九章�。桑� 領域的專利布局 224 第一節(jié) ＩＴ 領域的專利保護特點 224 一、專利密度高 224 二、布局意識強 224 三、專利訴訟頻發(fā) 225 四、專利運營活躍 226 第二節(jié) ＩＴ 領域專利布局的考慮因素 226 一、專利申請時機 226 二、專利布局地域 226 三、專利申請類型 227 四、各國軟件專利制度差異 227 五、專利獲取途徑 227 第三節(jié)�。桑� 領域的專利布局策略 228 一、產品立體布防 228 二、改型方案布防 229 三、上下游全面布防 229 四、友商聯合布防 229 五、顯性特征布防 230 六、結合標準布防 230 第四節(jié) 典型案例分析 230 一、巧用專利制度的專利布局 234 二、友商聯合的專利布局 239 第十章 醫(yī)藥化工領域的專利布局 240 第一節(jié) 醫(yī)藥化工領域的特殊性 240 一、基礎性研究投入多 240 二、技術更新換代慢 241 三、改進型技術多 241 四、應用轉化慢 242 五、工藝方法取證難 242 六、領域之間技術交叉多 243 第二節(jié) 醫(yī)藥化工領域專利布局的考慮因素 243 一、保護主題選擇 243 二、布局時機 244 三、保護期限 245 四、核心技術布局 245 五、外圍改進型布局 247 六、全產業(yè)鏈布局 248 第三節(jié) 醫(yī)藥化工領域的專利布局手段 248 一、化學產品的專利布局手段 249 二、化學方法的專利布局手段 250 第四節(jié) 典型案例分析 250 一、化學藥的多角度專利布局 253 二、不同技術分支的整體專利布局 260 參考文獻 案例目錄 009 【案例1－2－1】硬質金屬材料的基礎專利設計 009 【案例1－2－2】多孔炭產品的基礎專利設計 010 【案例1－2－3】基于原料基礎專利的擴展布局 011 【案例1－2－4】抗癌新型化學藥專利的延續(xù)和擴展布局 012 【案例1－2－5】高性能纖維的外圍專利封堵 013 【案例1－2－6】三菱材料公司圍繞刀具涂層專利的布局和突圍 015 【案例1－2－7】二合一平板的專利儲備布局 015 【案例1－2－8】異型鋰電池的專利儲備布局 016 【案例1－2－9】骨植入材料基于全要素革新的專利布局 029 【案例2－1－1】圍繞ＮＦＣ （近場通信） 技術的多維度專利布局 030 【案例2－1－2】波音公司對飛機產品中關鍵部件和關鍵技術的專利布局 033 【案例2－1－3】日亞等知名公司搶占產業(yè)鏈高價值端的專利 036 【案例2－1－4】立普妥同族專利的申請布局策略 037 【案例2－1－5】吉非替尼專利隨產業(yè)開發(fā)進行的時間布局 039 【案例2－1－6】腎動脈支架的專利類型布局 039 【案例2－1－7】光伏聚光玻璃的專利類型布局 040 【案例2－1－8】蘋果公司核心專利的權利結構設計 057 【案例3－1－1】切削加工刀具全球專利申請趨勢分析 060 【案例3－1－2】切削加工刀具技術構成分析 061 【案例3－1－3】切削加工刀具領域專利申請流向分析 062 【案例3－1－4】燃氣輪機葉片領域主要申請人專利申請布局比較 063 【案例3－1－5】芳砜綸領域全產業(yè)鏈專利布局分析 065 【案例3－1－6】灌裝生產線關鍵技術專利布局情況分析 067 【案例3－1－7】ＴｈｅｍｅＳｃａｐｅ 專利聚類分析 068 【案例3－1－8】專利引證聚類分析 069 【案例3－1－9】刀具涂層結構技術路線分析 074 【案例3－2－1】發(fā)那科公司激光掃描式焊縫跟蹤技術鏈專利布局 075 【案例3－2－2】Ｉｏｇｅｎ 公司的纖維素制備乙醇工藝鏈專利布局分析 077 【案例3－2－3】三菱重工各級產品的專利布局情況分析 078 【案例3－2－4】切削加工刀具涂層技術熱點和技術空白點分析 082 【案例3－3－1】Ｘ 技術領域申請人技術構成比較分析 084 【案例3－3－2】ＴＯＫＩＣＯ 公司噴涂機器人領域的專利功效路徑布局分析 085 【案例3－3－3】ＥＯＳ 圍繞核心產品的專利布局思路 086 【案例3－3－4】我國農機行業(yè)主要國外技術競爭對手研發(fā)遷移分析 096 【案例4－1－1】ＶＣＤ 機錯失專利布局時機的沉痛教訓 100 【案例4－2－1】蟻視科技的先阻擋后設圍的專利布局 101 【案例4－2－2】泰斗微電子的“游擊戰(zhàn)” 式專利布局 102 【案例4－2－3】正泰電器的實用新型布局策略 103 【案例4－2－4】某生物制藥研發(fā)公司的先導型專利布局策略 104 【案例4－3－1】漢王的專利布局 110 【案例4－3－2】朗科的專利布局 118 【案例4－3－3】大疆的專利布局 139 【案例5－3－1】從防側碰保護系統(tǒng)看汽車企業(yè)專利布局策略 142 【案例5－3－2】仿制藥企與原研藥企的專利布局策略分析 145 【案例5－3－3】芳綸企業(yè)與芳砜綸企業(yè)的專利布局策略分析 154 【案例6－1－1】專利與標準對應關系分析案例 162 【案例6－3－1】電動汽車供電設備可用負載電流實時調節(jié)標準規(guī)范中功能 技術要素的專利布局 164 【案例6－3－2】《ＧＢ 15629：1102—2003》標準規(guī)范中多個技術方案的專利 布局 166 【案例6－3－3】《ＧＢ 15629：1102—2003》標準規(guī)范中技術方案唯一的專利 布局 167 【案例6－3－4】愛立信針對3ＧＰＰ ＴＳ 36：212 ｖ800 標準依據審查意見的專利 布局 170 【案例6－3－5】ＩＰＣＯＭ 圍繞ＵＭＴＳ 領域的標準專利布局動態(tài)維護 190 【案例7－3－1】Ｓｃｈｗａｂｅ 公司銀杏葉制劑專利布局 195 【案例7－3－2】ＨＦＯ1234ｙｆ 制冷劑的專利布局 200 【案例7－3－3】美的－東芝并購案 211 【案例8－4－1 】東方電機的汽輪發(fā)電機專利布局 215 【案例8－4－2】ＬＧ 螺釘專利布局 230 【案例9－4－1】蘋果公司的專利布局亮點 234 【案例9－4－2】東芝公司與閃迪公司3Ｄ Ｆｌａｓｈ 專利聯盟 250 【案例10－4－1】輝瑞公司在立普妥藥物上的專利布局策略 253 【案例10－4－2】立方氮化硼聚晶材料的專利布局策略 6．啟 示 從漢王案例中首先可以接受到教訓，避免重蹈其覆轍。漢王由于初期對專利布局重視不夠，導致早期專利布局空缺，以至于對之后市場出現的大量仿制無能為力，只能眼看著自己的手寫板市場被瓜分。可見，新創(chuàng)企業(yè)在初期就應該重視專利布局，即使條件有限也應該在有限條件的基礎上做簡單的專利布局。具體如何在早期成功進行專利布局，可以參考后面朗科公司的案例。 漢王開始重視專利后，專利布局工作越來越成功，這與其擁有專門的知識產權部門關系密切，這點值得其他新創(chuàng)企業(yè)借鑒。漢王圍繞核心技術鏈，隨著技術發(fā)展路線布局專利形成專利鏈，同時還沿著技術的應用領域和行業(yè)橫向擴展，布局大量小專利形成專利網，專利鏈和專利網結合對企業(yè)的核心技術形成嚴密的保護。此外漢王選擇處于技術鏈核心位置并且海外有產品需求的核心專利在海外布局，為企業(yè)產品走出國門提前做好準備。海外布局方面，漢王的經驗是采用ＰＣＴ 途徑，因為該途徑可以給企業(yè)有更充裕的時間結合技術發(fā)展狀況、市場發(fā)展狀況來考慮需要進入哪些國家。 ……
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