前 言
我國(guó)工程建設(shè)領(lǐng)域在與國(guó)際化接軌的過(guò)程中,正發(fā)生著日新月異的變化,經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的實(shí)踐與理論及方法的總結(jié),建設(shè)行業(yè)的體制、機(jī)制不斷改革,促進(jìn)了整個(gè)建設(shè)行業(yè)整體效率的提升。伴隨著我國(guó)改革開(kāi)放的全面深入,工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的持續(xù)推進(jìn),工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大,建筑結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化,以及技術(shù)要求的提升,我國(guó)的工程建設(shè)需要在工程項(xiàng)目管理的理論、方法和實(shí)踐等方面有進(jìn)一步的提升和發(fā)展。
“工程項(xiàng)目管理”是一門(mén)具有很強(qiáng)的理論性、綜合性和實(shí)踐性的課程,是中華人民共和國(guó)教育部、中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部有關(guān)教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)所指定的工程管理專(zhuān)業(yè)主干課程,也是監(jiān)理工程師、造價(jià)工程師、咨詢(xún)工程師(投資)和建造師等培訓(xùn)及職業(yè)資格考試的主要內(nèi)容。
按照工程項(xiàng)目管理及相關(guān)專(zhuān)業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)和學(xué)科特點(diǎn),本書(shū)以教學(xué)價(jià)值目標(biāo)為原則,突出工程技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)和法律方面的特色,通過(guò)理論與實(shí)踐性教學(xué)相結(jié)合,充實(shí)和深化課堂教學(xué)效果,掌握工程項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)理論、方法及其相關(guān)研究領(lǐng)域的最新研究成果,力爭(zhēng)把學(xué)生培養(yǎng)成為適應(yīng)現(xiàn)代化建設(shè)工程需要,具備工程項(xiàng)目管理基本知識(shí)、基本能力和素質(zhì),具有較強(qiáng)實(shí)踐能力、創(chuàng)新能力、組織管理能力的復(fù)合型應(yīng)用工程項(xiàng)目管理人才,使學(xué)生加深對(duì)工程項(xiàng)目管理基本流程、工程項(xiàng)目管理實(shí)踐的認(rèn)識(shí)和理解,培養(yǎng)分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的實(shí)際能力,為學(xué)生在畢業(yè)后從事有關(guān)的工程建設(shè)管理工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
本書(shū)由云南財(cái)經(jīng)大學(xué)何元斌和云南農(nóng)業(yè)大學(xué)韓利紅擔(dān)任主編,由云南農(nóng)業(yè)大學(xué)周云川、云南財(cái)經(jīng)大學(xué)杜永林和西南林業(yè)大學(xué)王宏潤(rùn)擔(dān)任副主編。
本書(shū)共分12章,具體各章的分工如下:第1章、第5章、第6章、第9章由何元斌編寫(xiě);第2章、第8章由韓利紅編寫(xiě);第3章、第12章由周云川編寫(xiě);第4章、第10章由杜永林編寫(xiě);第7章、第11章由王宏潤(rùn)編寫(xiě)。本書(shū)最終由何元斌統(tǒng)稿完成。
本書(shū)在編寫(xiě)過(guò)程中,參閱了大量的相關(guān)教材,引用了同行專(zhuān)家、學(xué)者論著的有關(guān)資料,并得到昆明理工大學(xué)張建平老師的熱情幫助,在此表示衷心的感謝!同時(shí),感謝西南交通大學(xué)出版社的吳迪和宋彥博編輯對(duì)本書(shū)的支持與幫助!
本書(shū)適合工程管理專(zhuān)業(yè)、土木工程專(zhuān)業(yè)、工程造價(jià)專(zhuān)業(yè)和其他工程類(lèi)專(zhuān)業(yè)的教師、學(xué)生以及相關(guān)專(zhuān)業(yè)從業(yè)者使用。
本書(shū)編者致力于向讀者奉獻(xiàn)一本既有一定理論價(jià)值又有較高實(shí)用價(jià)值的書(shū)籍,但由于編者的學(xué)術(shù)水平有限和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足,加之時(shí)間倉(cāng)促,書(shū)中難免有疏漏和不足之處,懇請(qǐng)各位讀者批評(píng)指正,以使此書(shū)不斷完善。
編 者
2016年6月
何元斌(1971—),男,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,云南財(cái)經(jīng)大學(xué)城市與環(huán)境學(xué)院教授,碩士研究生導(dǎo)師,主講房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)、工程項(xiàng)目管理、房地產(chǎn)項(xiàng)目投融資等課程,具有注冊(cè)監(jiān)理工程師和注冊(cè)(投資)咨詢(xún)工程師執(zhí)業(yè)資格及多年相關(guān)工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
1. 工程項(xiàng)目的基本概念
關(guān)于項(xiàng)目的定義,按照《項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南》(PMBOK指南)(第5版)對(duì)項(xiàng)目(project)的界定,項(xiàng)目指的是“為創(chuàng)造獨(dú)特的產(chǎn)品、服務(wù)或成果而進(jìn)行的臨時(shí)性工作”。《質(zhì)量管理體系——項(xiàng)目質(zhì)量管理指南》(GB/T 19016—2005)中對(duì)項(xiàng)目的定義是“由一組有起止時(shí)間的、相互協(xié)調(diào)的受控活動(dòng)所組成的特定過(guò)程,該過(guò)程要達(dá)到符合規(guī)定要求的目標(biāo),包括時(shí)間、成本和資源的約束條件”!督ㄔO(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》(GB/T 50326—2006)的定義:建設(shè)工程項(xiàng)目(construction project)簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目,是由完成依法立項(xiàng)的新建、擴(kuò)建、改建等各類(lèi)工程而進(jìn)行的、有起止日期的、達(dá)到規(guī)定要求的一組相關(guān)聯(lián)的受控活動(dòng)組成的特定過(guò)程,包括策劃、勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收和考核評(píng)價(jià)等!督ㄔO(shè)項(xiàng)目全過(guò)程造價(jià)咨詢(xún)規(guī)程》(CECA/GC 4—2009)則從活動(dòng)內(nèi)容的角度將工程項(xiàng)目定義為需要一定的投資,經(jīng)過(guò)決策和實(shí)施的一系列程序,在一定的約束條件下,以形成固定資產(chǎn)為明確目標(biāo)的一次性的活動(dòng),是按一個(gè)總體規(guī)劃或在設(shè)計(jì)范圍內(nèi)進(jìn)行建設(shè)的,實(shí)行統(tǒng)一施工、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一核算的工程,往往是由一個(gè)或數(shù)個(gè)單項(xiàng)工程所構(gòu)成的總和。
綜合上述定義,工程項(xiàng)目指的是以工程建設(shè)為載體,在一定的約束條件(進(jìn)度、費(fèi)用或投資、質(zhì)量等)下,利用有限的資源(人力、物力和財(cái)力等),經(jīng)過(guò)決策與實(shí)施,以形成固定資產(chǎn)為預(yù)期目的,投入一定量的資本,由建筑、工器具、設(shè)備購(gòu)置、安裝、技術(shù)改造活動(dòng)以及與此相聯(lián)系的其他工作構(gòu)成形成固定資產(chǎn)的、符合規(guī)定要求的一次性活動(dòng)。它是以實(shí)物形態(tài)表示的具體項(xiàng)目,如修建一幢辦公樓、一座電站,鋪設(shè)輸油管道、一條鐵路等。
關(guān)于工程項(xiàng)目的內(nèi)涵,可從以下幾個(gè)方面理解。
。1)工程項(xiàng)目是一種既有投資行為又有建設(shè)行為的項(xiàng)目決策與實(shí)施活動(dòng)。工程項(xiàng)目的目標(biāo)是形成固定資產(chǎn)或工程建設(shè)的成品(如一幢教學(xué)樓、一座體育館、一座水庫(kù)、一條高速公路等),即將投資轉(zhuǎn)化為固定資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程。
。2)工程項(xiàng)目實(shí)質(zhì)上是工程項(xiàng)目業(yè)主的一次性固定資產(chǎn)購(gòu)置和建造過(guò)程,并且工程項(xiàng)目的建設(shè)有明確的起止時(shí)間。
。3)工程項(xiàng)目可能是一個(gè)獨(dú)立的單體工程,也可能作為一個(gè)系統(tǒng)的群體工程。按照《項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南》(PMBOK指南)(第5版)和美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(Project Management Institute,PMI)對(duì)項(xiàng)目(project)、項(xiàng)目群(或項(xiàng)目集)(program)和項(xiàng)目組合(portfolio)的界定,項(xiàng)目群指將一組相關(guān)的項(xiàng)目組合在一起統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理,以獲得單一項(xiàng)目管理得不到的效益和對(duì)項(xiàng)目的控制,項(xiàng)目群中可能包括各單個(gè)項(xiàng)目范圍之外的相關(guān)工作,并通過(guò)項(xiàng)目產(chǎn)生的共同結(jié)果而相互聯(lián)系;項(xiàng)目組合則是為了促進(jìn)有效管理,實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略性目標(biāo),將項(xiàng)目、項(xiàng)目集和其他工作組合在一起的產(chǎn)物。
。4)對(duì)一個(gè)工程項(xiàng)目范圍的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),是具有一個(gè)總體設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)。凡是屬于一個(gè)總體設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)的項(xiàng)目,不論主體工程還是相應(yīng)的附屬工程,不論是由一個(gè)還是幾個(gè)施工單位施工,或者分期建設(shè),都應(yīng)視為一個(gè)工程項(xiàng)目。
2. 工程項(xiàng)目的基本特征
1)唯一性
工程項(xiàng)目實(shí)體一般體型龐大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜,而且由于建造時(shí)間、地點(diǎn)、地形和地質(zhì)條件等方面的差異,以及由于所在地建筑材料的差別和工程項(xiàng)目業(yè)主對(duì)其的使用要求等的不同,使得工程項(xiàng)目實(shí)體存在千差萬(wàn)別的單件性,很少或幾乎不可能完全類(lèi)同。因此,任何一個(gè)工程項(xiàng)目都是唯一的。
2)空間上的固定性
一般的工程項(xiàng)目實(shí)體均由自然地面以下的基礎(chǔ)和自然地面以上的主體結(jié)構(gòu)兩部分組成(地下建筑則全部在自然地面以下);A(chǔ)承受主體結(jié)構(gòu)的全部荷載(包括基礎(chǔ)自重),并傳給地基,同時(shí)將主體結(jié)構(gòu)固定在地面上。任何工程產(chǎn)品都是在選定的地點(diǎn)上建造和使用的,與選定地點(diǎn)的土地不可分割,從建造開(kāi)始直至拆除均不能移動(dòng),所以工程項(xiàng)目實(shí)體的建造和使用地點(diǎn)在空間上是固定的。
3)建設(shè)周期長(zhǎng)
工程項(xiàng)目實(shí)體規(guī)模較大,工程量大,需要用較長(zhǎng)的時(shí)間才能將其建成。工程需要經(jīng)長(zhǎng)期的建設(shè)才能完工投產(chǎn),開(kāi)始發(fā)揮其效益,回收投資。而在建設(shè)期間(例如一年或幾年,大型工程甚至是十幾年),工程項(xiàng)目占用大量人力、財(cái)力和物力,但不產(chǎn)生效益。為了更好地發(fā)揮投資效益,在工程項(xiàng)目的建設(shè)管理上,應(yīng)盡可能縮短建設(shè)周期,及時(shí)形成生產(chǎn)能力或交付使用。
4)實(shí)施條件的約束性
工程項(xiàng)目都是在一定的約束條件下進(jìn)行的,比如項(xiàng)目工期、項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和成本(人財(cái)物)等資源條件、法律法規(guī)、施工的工藝流程等,這些既是工程項(xiàng)目是否成功的衡量標(biāo)準(zhǔn),也是工程項(xiàng)目實(shí)施的依據(jù)。
工程(建設(shè))項(xiàng)目除具有一般項(xiàng)目的特征外,還具有如下特征。
建設(shè)過(guò)程的流動(dòng)性:同一工種或作業(yè)將在不同的操作面進(jìn)行。
生產(chǎn)的露天性:受水文、氣象等因素影響較大,工程項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)的選擇常受到地形、地貌、地質(zhì)等多種復(fù)雜因素的制約。
整體性強(qiáng):一個(gè)工程項(xiàng)目往往由多個(gè)單項(xiàng)工程和單位工程組成,彼此之間緊密相關(guān),必須結(jié)合到一起才能發(fā)揮工程項(xiàng)目的整體功能。
目標(biāo)的明確性:工程項(xiàng)目具有明確的目標(biāo),用于某種特定的目的。例如,修建一所希望小學(xué)以改善當(dāng)?shù)氐慕逃龡l件,建設(shè)保障性住房是為了解決中低收入居民及住房困難戶(hù)的住房問(wèn)題。
一次性:每個(gè)項(xiàng)目都有其確定的終點(diǎn),當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目的目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn),或者已經(jīng)明確該項(xiàng)目的目標(biāo)不再需要或不可能實(shí)現(xiàn)時(shí),該項(xiàng)目即到達(dá)其終點(diǎn)。
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