美國破產(chǎn)法協(xié)會(huì)美國破產(chǎn)重整制度改革調(diào)研報(bào)告
定 價(jià):66 元
叢書名:當(dāng)代破產(chǎn)法叢書
- 作者:何歡,韓長印 編
- 出版時(shí)間:2016/11/1
- ISBN:9787562071419
- 出 版 社:中國政法大學(xué)出版社
- 中圖法分類:H31
- 頁碼:397
- 紙張:膠版紙
- 版次:1
- 開本:16開
《美國破產(chǎn)法協(xié)會(huì)美國破產(chǎn)重整制度改革調(diào)研報(bào)告》的一個(gè)突出特點(diǎn),就是重視對利害關(guān)系人動(dòng)機(jī)的考察。不論是在分析經(jīng)管債務(wù)人模式的得失,還是重整融資的激勵(lì),以及中小企業(yè)為何抗拒破產(chǎn)時(shí),都對當(dāng)事人的動(dòng)機(jī)進(jìn)行了細(xì)致分析。作為一種概括性債務(wù)清理機(jī)制,破產(chǎn)法具有防止個(gè)體理性導(dǎo)致集體非理性,從而增進(jìn)利害關(guān)系人整體利益的作用。但這恰好說明在應(yīng)對個(gè)體理性行為予以限制的必要范圍外,破產(chǎn)法仍然應(yīng)當(dāng)高度重視對當(dāng)事人的適當(dāng)激勵(lì),否則其所具有的經(jīng)濟(jì)及社會(huì)功能就無法充分發(fā)揮,這也是由其作為市場規(guī)則的必要組成部分的屬性所決定的。令人遺憾的是,國內(nèi)破產(chǎn)相關(guān)法規(guī)及解釋的制定往往只看到破產(chǎn)法的功能,而不注重對當(dāng)事人動(dòng)機(jī)的分析及預(yù)測。以破產(chǎn)案件數(shù)量過少問題的化解為例,所尋求的解決途徑不是激勵(lì)當(dāng)事人主動(dòng)提出破產(chǎn)申請,而是法院依職權(quán)的“執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)”。這樣做雖然能在一定程度上增加案件數(shù)量,但在債務(wù)人財(cái)產(chǎn)連主張個(gè)別清償?shù)膯蝹(gè)債權(quán)人都不足以清償之時(shí),依職權(quán)啟動(dòng)破產(chǎn)程序除了增加司法資源的消耗之外,所能發(fā)揮的社會(huì)及經(jīng)濟(jì)功能必然有限。更佳的選擇或許是以一種柔性的方式激勵(lì)當(dāng)事人對破產(chǎn)制度主動(dòng)加以運(yùn)用(不論是在破產(chǎn)程序之內(nèi)還是之外)。只有這樣,破產(chǎn)法才能更早地介入(直接或間接地)債務(wù)人財(cái)務(wù)危機(jī)的處理,甚至作用于健康公司經(jīng)營之規(guī)范,其所具有的功能也能得到最大限度的發(fā)揮。
一、調(diào)研報(bào)告的重要性及主要內(nèi)容
《美國破產(chǎn)重整制度改革調(diào)研報(bào)告》(以下簡稱“本報(bào)告”)是美國破產(chǎn)法協(xié)會(huì)(American Bankruptcy Institute)就美國《破產(chǎn)法典》第11章破產(chǎn)重整制度的改革進(jìn)行的長達(dá)三年的深入調(diào)研的結(jié)晶。美國破產(chǎn)法協(xié)會(huì)是美國最大的破產(chǎn)法專業(yè)協(xié)會(huì),其成員超過12000人,涵蓋破產(chǎn)案件所涉及的各個(gè)專業(yè)領(lǐng)域。作為一個(gè)無黨派的中立機(jī)構(gòu),美國破產(chǎn)法協(xié)會(huì)曾多次就破產(chǎn)法相關(guān)問題在美國國會(huì)作證,包括向國會(huì)領(lǐng)袖提供關(guān)于破產(chǎn)法及其發(fā)展趨勢的報(bào)告及分析。具體到本次改革調(diào)研,委員會(huì)的組成委員更是其中的菁英,包括為中國破產(chǎn)法學(xué)界所熟知但業(yè)已離世的Harvey R.Miller律師(具體成員信息可參見本報(bào)告第一章及附件一)。參與調(diào)研工作的其他破產(chǎn)重整專家(不合組成委員及就調(diào)研作證或提供信息者)總計(jì)更是超過150人,包括可能同樣為大家所熟知的Steven Rhodes法官(底特律破產(chǎn)案主審法官)、Robert Gerber法官(通用汽車重整案主審法官),Douglas Baird教授、Charles J.Tabb教授、Jay Westbrook教授等?偠灾敬握{(diào)研是一次高規(guī)格的調(diào)研,本報(bào)告更是一份“誠意十足”的報(bào)告。
美國現(xiàn)行的破產(chǎn)重整制度是由《1978年破產(chǎn)法》所確立的,如今已實(shí)施了近40年。盡管美國《破產(chǎn)法典》在此期間曾進(jìn)行若干次或大或小的修訂,但由于金融市場、信貸與衍生品市場的發(fā)展,債務(wù)人資本結(jié)構(gòu)及融資方式的變化,企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與外部經(jīng)營模式的國際化等原因,該法已無法再實(shí)現(xiàn)以合理的成本促進(jìn)困境企業(yè)的必要挽救及資源的優(yōu)化配置的目標(biāo)。大量債務(wù)人尤其是中小企業(yè)開始嘗試對破產(chǎn)申請加以策略性運(yùn)用,或是尋找其替代措施,而這樣做可能是以債權(quán)人、股東及雇員的損失作為代價(jià)的。美國破產(chǎn)法學(xué)界的普遍共識(shí)是:又到了重啟改革的時(shí)候。事實(shí)上,美國破產(chǎn)重整制度的改革歷來都具有周期性的特點(diǎn)。在20世紀(jì)30年代(即1978年之前約40年),也曾進(jìn)行過一次全面改革,而彼時(shí)《1898年破產(chǎn)法》恰好實(shí)施了約40年。正是在此背景下,美國破產(chǎn)法協(xié)會(huì)成立了第11章改革調(diào)研委員會(huì)并啟動(dòng)了對破產(chǎn)重整制度改革的調(diào)研。換言之,本次調(diào)研是一次適時(shí)的調(diào)研,本報(bào)告是一份前沿性的報(bào)告。
在調(diào)研過程中,委員會(huì)采納了通盤考慮、兼容并包的做法,并明確設(shè)定了要在如下兩方面目標(biāo)之間取得妥善平衡的任務(wù)宣言:推進(jìn)商事債務(wù)人的有效重整,并留存甚至創(chuàng)造工作崗位;實(shí)現(xiàn)重整債務(wù)人財(cái)產(chǎn)價(jià)值的最大化,以保障全體利害關(guān)系人的利益。為因應(yīng)破產(chǎn)重整制度實(shí)施的外部環(huán)境的變化,重新恢復(fù)原本在債務(wù)人的挽救及債權(quán)人的保護(hù)之間謹(jǐn)慎設(shè)計(jì)的平衡,委員會(huì)在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上,針對破產(chǎn)重整制度運(yùn)行中所出現(xiàn)的問題提出了一系列的改革原則。這些改革原則所欲實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)包括但不限于:減少破產(chǎn)重整程序的準(zhǔn)入障礙;對案件爭議進(jìn)行更為及時(shí)高效的調(diào)查、分析及處理;增加可供債務(wù)人選擇的重整方案;在債務(wù)人及其債權(quán)人的保護(hù)上注重制約與平衡;為中小企業(yè)創(chuàng)設(shè)替代性的重整制度。易言之,本次調(diào)研是一次目標(biāo)明確的調(diào)研,本報(bào)告是一份有針對性的報(bào)告。
為探究現(xiàn)行破產(chǎn)重整制度的適用現(xiàn)狀、應(yīng)否修訂及如何修訂,委員會(huì)共成立了13個(gè)咨詢理事會(huì),以就第11章的不同但相互關(guān)聯(lián)的專題進(jìn)行分析,且對各理事會(huì)的成員進(jìn)行了精心安排,從而確保被選中的專家適合于對應(yīng)專題且每個(gè)專題都有代表不同利害關(guān)系人群體的專家。不僅如此,委員會(huì)還成立了一個(gè)國際工作小組(成員來自13個(gè)不同國家,包括中國的王衛(wèi)國教授與李曙光教授),以提供比較法上的參考觀點(diǎn),在11個(gè)不同城市先后組織了16次現(xiàn)場聽證會(huì)以聽取破產(chǎn)從業(yè)人員的相關(guān)意見,并與伊利諾伊大學(xué)法學(xué)院共同舉辦了一次高層次學(xué)術(shù)會(huì)議(主題是擔(dān)保債權(quán)在公司破產(chǎn)案件中的地位)。在此基礎(chǔ)上,經(jīng)過委員會(huì)的進(jìn)一步親自調(diào)研、審查、分析及內(nèi)部的反復(fù)討論,才有了本報(bào)告的最終出臺(tái)。本報(bào)告建議采納的每一項(xiàng)改革原則都經(jīng)過了委員會(huì)的表決。在參與表決的組成委員中,只有持贊成意見者所占比例不低于2/3且人數(shù)不少于11人時(shí),才會(huì)以“改革原則”的形式予以列明。簡言之,本次調(diào)研是一次科學(xué)的調(diào)研,本報(bào)告更是一份高度嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膱?bào)告。
何歡,上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院博士研究生(破產(chǎn)法方向)。自本科開始即學(xué)習(xí)破產(chǎn)法,曾在《法學(xué)》《政治與法律》《交大法學(xué)》《人民法院報(bào)》等刊物上發(fā)表論文若干,并被《中國社會(huì)科學(xué)文摘》《人大復(fù)印資料》(系列)轉(zhuǎn)載復(fù)印。除本書外,亦曾參譯即將出版的《美國破產(chǎn)法新論(上、下)》(Charles J.Tabb教授著,2014年原版,總字?jǐn)?shù)逾130萬)。
韓長印,上海交通大學(xué)凱原特聘教授,兼任中國商法學(xué)研究會(huì)破產(chǎn)法專業(yè)委員會(huì)主任、中國保險(xiǎn)法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、上海市破產(chǎn)法研究會(huì)會(huì)長。曾為伊利諾伊大學(xué)富布萊特訪問學(xué)者。先后在《中國社會(huì)科學(xué)》《中國法學(xué)》《法學(xué)研究》等刊物上發(fā)表論文70余篇。曾獲中國法學(xué)會(huì)優(yōu)秀論文一等獎(jiǎng)、上海交大優(yōu)秀教師特等獎(jiǎng)。
第一章 導(dǎo)言
第二章 改革原則概說
第三章 調(diào)研的背景及過程
第一節(jié) 美國商事重整法歷史簡述
第二節(jié) 改革的必要性
第三節(jié) 調(diào)研的過程
第四節(jié) 委員會(huì)的審查
第四章 改革建議:案件啟動(dòng)階段
第一節(jié) 重整案件的運(yùn)作框架
第二節(jié) 重整融資
第三節(jié) 破產(chǎn)申請之后的喘息空間
第四節(jié) 破產(chǎn)申請之后對特定債權(quán)的清償
第五節(jié) 金融合約、衍生品與安全港規(guī)則
第五章 改革建議:案件進(jìn)行階段
第一節(jié) 待履行合同與租約
第二節(jié) 破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的使用、出售或出租
第三節(jié) 破產(chǎn)撤銷權(quán)
第四節(jié) 勞動(dòng)合同與福利金
第五節(jié) 管理費(fèi)用債權(quán)
第六節(jié) 一般的估值標(biāo)準(zhǔn)
第七節(jié) 和解與調(diào)解的審查標(biāo)準(zhǔn)
第八節(jié) 同等過錯(cuò)規(guī)則
第六章 改革建議:案件終結(jié)階段
第一節(jié) 經(jīng)管債務(wù)人及其董事會(huì)的一般權(quán)限
第二節(jié) 363出售的批準(zhǔn)
第三節(jié) 價(jià)值的評估、調(diào)配及分配
第四節(jié) 批準(zhǔn)后主體與破產(chǎn)債權(quán)交易的披露及運(yùn)用
第五節(jié) 重整計(jì)劃的一般內(nèi)容
第六節(jié) 計(jì)劃表決及批準(zhǔn)事宜
第七節(jié)
第11章 案件的終結(jié)裁定(退出裁定)
第七章 改革建議:中小企業(yè)重整
第一節(jié) 中小企業(yè)的定義
第二節(jié) 中小企業(yè)重整改革原則的一般適用
第三節(jié) 中小企業(yè)重整的監(jiān)督
第四節(jié) 中小企業(yè)重整計(jì)劃的時(shí)間安排
第五節(jié) 中小企業(yè)重整計(jì)劃的內(nèi)容與批準(zhǔn)
第八章 改革建議:法院審查的標(biāo)準(zhǔn)與關(guān)鍵定義
第一節(jié) 法院審查的一般標(biāo)準(zhǔn)
第二節(jié) 改革原則中的關(guān)鍵定義及概念
第九章 第11章案件的其他相關(guān)問題
第一節(jié) 第11章案件的管轄地
第二節(jié) 第11章案件中的核心爭訟與非核心爭訟
第三節(jié) 自然人的第11章案件
第四節(jié) 系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)與單點(diǎn)介入方案
第五節(jié) 跨境破產(chǎn)案件
第十章 結(jié)語
附件一 第11章改革調(diào)研委員會(huì)成員信息