《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）規(guī)定，上市公司應(yīng)設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。為降低掛牌企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，新三板市場(chǎng)未強(qiáng)制要求掛牌公司設(shè)董事會(huì)秘書，但要求未設(shè)董事會(huì)秘書的掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。2016年新三板市場(chǎng)分層后，進(jìn)入創(chuàng)新層的公司必須設(shè)專職董事會(huì)秘書。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)這一要求，主要是考慮到董事會(huì)秘書對(duì)于掛牌公司規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)定發(fā)展的重要作用。

新三板是廣大中小微企業(yè)接觸資本市場(chǎng)的重要平臺(tái)，目前掛牌企業(yè)超過(guò)7000家，從這些已經(jīng)掛牌的企業(yè)來(lái)看，凡是充分利用好新三板這一平臺(tái)發(fā)展壯大的掛牌企業(yè)背后都有一個(gè)優(yōu)秀的董事會(huì)秘書（或信息披露負(fù)責(zé)人）。與上市公司不同，掛牌公司大多屬于初創(chuàng)期的企業(yè)，剛接觸資本市場(chǎng)，對(duì)資本市場(chǎng)的游戲規(guī)則不熟悉，亟需一個(gè)熟悉資本市場(chǎng)的人，適時(shí)開展融資并購(gòu)等資本運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)從初創(chuàng)期到成長(zhǎng)期的跨越式發(fā)展。目前，雖然所有的掛牌公司都配備了董事會(huì)秘書或信息披露負(fù)責(zé)人，但很多人員專業(yè)知識(shí)欠缺，對(duì)新三板市場(chǎng)的規(guī)則不熟悉，導(dǎo)致掛牌公司各種違規(guī)行為頻發(fā)，受到監(jiān)管部門的處罰，不僅沒(méi)有抓住新三板市場(chǎng)提供的發(fā)展機(jī)遇，反而使新三板掛牌成為企業(yè)的一種負(fù)擔(dān)。

新三板市場(chǎng)涉及較多法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，業(yè)務(wù)復(fù)雜，對(duì)知識(shí)面和專業(yè)的要求較高，但現(xiàn)有的規(guī)則較為分散，缺少一個(gè)有效的途徑讓董事會(huì)秘書系統(tǒng)、全面地了解和掌握新三板市場(chǎng)涉及的規(guī)則和業(yè)務(wù)知識(shí)。為了提高新三板掛牌公司董事會(huì)秘書的業(yè)務(wù)水平，為其提供一個(gè)系統(tǒng)、便捷的學(xué)習(xí)工具書，我們組織編寫了《新三板掛牌公司董事會(huì)秘書工作指南》。本書主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：第一，內(nèi)容全面。本書內(nèi)容涵蓋各個(gè)方面，包括掛牌前的準(zhǔn)備工作（新三板基礎(chǔ)知識(shí)、申請(qǐng)掛牌等章節(jié)），掛牌后的規(guī)范運(yùn)作（公司治理與規(guī)范運(yùn)作、股份管理、權(quán)益分派等章節(jié)），掛牌后的信息披露（信息披露的基本要求、臨時(shí)報(bào)告、定期報(bào)告等章節(jié)），掛牌后的資本運(yùn)作（股票發(fā)行、掛牌公司收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵(lì)等章節(jié)）。第二，實(shí)用性強(qiáng)。本書不是簡(jiǎn)單地羅列法條和業(yè)務(wù)規(guī)則，而是注重對(duì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸納總結(jié)和提煉，并提出實(shí)際操作中應(yīng)注意的問(wèn)題，解決董事會(huì)秘書工作中的難點(diǎn)問(wèn)題。第三，形式活潑。本書以一問(wèn)一答的形式進(jìn)行表述，使內(nèi)容更具針對(duì)性，同時(shí)也便于日常查找。此外，部分章節(jié)還輔以案例進(jìn)行說(shuō)明，使內(nèi)容更加生動(dòng)。

本書適用于已掛牌企業(yè)董事會(huì)秘書、董事長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員閱讀，同時(shí)對(duì)擬掛牌企業(yè)高管及其他人員認(rèn)識(shí)和了解新三板也有重要幫助。本書也可以作為主辦券商等中介機(jī)構(gòu)在新三板執(zhí)業(yè)過(guò)程中的參考工具書。由于時(shí)間倉(cāng)促、水平有限，本書在編寫過(guò)程中難免存在錯(cuò)誤和不足，歡迎各位讀者提出寶貴意見(jiàn)和建議。由于法律法規(guī)和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則在不斷變化中，今后我們將適時(shí)更新本書的有關(guān)內(nèi)容。

本書編寫組2016年5月