序一 邁向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策與法律新圖景 對后發(fā)國家而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，主要來自產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)方式，多聚焦于產(chǎn)業(yè)政策；產(chǎn)業(yè)政策的適用，又大多長期依賴差別性的政策工具。中國改革開放30余年來，亦現(xiàn)實(shí)地秉持此種發(fā)展方案，在取得舉世矚目發(fā)展實(shí)績的同時(shí)，也暴露出同樣顯著的問題。進(jìn)入21世紀(jì)以來，產(chǎn)業(yè)政策的影響更是凸顯，以至近期再次引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)界的產(chǎn)業(yè)政策大論戰(zhàn)。對這一問題，我?guī)ьI(lǐng)的對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)競爭法中心團(tuán)隊(duì)一直密切關(guān)注。特別是，《反壟斷法》實(shí)施伊始就遭遇2008年世界范圍的金融危機(jī)，更加引發(fā)了我們對產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策關(guān)系，產(chǎn)業(yè)政策、競爭政策與中國改革與發(fā)展關(guān)系的系統(tǒng)思考和深入研究。 在本科和碩士期間，作者于競爭法研究打下扎實(shí)基礎(chǔ)；博士期間，在我主持的國務(wù)院反壟斷委員會(huì)和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的相關(guān)課題中，開始就競爭政策與法律問題進(jìn)行較為系統(tǒng)的研究；博士畢業(yè)后，進(jìn)入清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士后流動(dòng)站，進(jìn)一步開展創(chuàng)新競爭與競爭政策的交叉研究。回到對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院擔(dān)任教職之后，作者作為核心成員參與了我負(fù)責(zé)的凱恩克勞斯基金會(huì)課題《深化中國改革：國際視角的思考與建議（2012~2013）》《強(qiáng)化中國的市場競爭：國際視角的思考與建議（2014~2016）》的研究。這些年，我們就此命題不斷地開展研究、思考、碰撞，作者也從競爭法律的研究者，歷練、成長為兼具政策與法律分析能力的建構(gòu)者。這在本書文稿中得到比較充分的體現(xiàn)。 產(chǎn)業(yè)發(fā)展的公共政策選擇、法律治理結(jié)構(gòu)的建構(gòu)和競爭規(guī)則適用是一個(gè)序貫的分析過程。首先，在法學(xué)界看來，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策選擇無疑應(yīng)導(dǎo)向競爭政策。但問題是，從產(chǎn)業(yè)政策向競爭政策的主導(dǎo)性轉(zhuǎn)向，僅從法學(xué)的進(jìn)路無法充分證成。作者從公共政策的進(jìn)路，引入政策生命周期的思維，運(yùn)用政策工具的恰當(dāng)性、適配性和節(jié)律的分析，為這一轉(zhuǎn)向提供了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撟C。其次，在公共政策學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野里，政策選擇和政策評估之外的工作不是其研究的主要范圍。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策轉(zhuǎn)換之后，法律的治理結(jié)構(gòu)才是保證政策穩(wěn)定不搖擺的剛性支撐。然而，無論產(chǎn)業(yè)政策還是競爭政策都是一個(gè)復(fù)雜的體系，建構(gòu)法律治理結(jié)構(gòu)這一法律人的工作，仍需要具備對政策的綜觀認(rèn)識(shí)。作者通過產(chǎn)業(yè)組織政策與公平競爭審查制度將產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策對接，經(jīng)由放松管制安排與適用除外制度將管制法律與競爭法律對接，是當(dāng)前對這一問題的認(rèn)識(shí)最為全面、精確的表達(dá)。最后，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的管制體制下或放松管制安排中，競爭規(guī)則的適用不可忽視。作者選取了必需設(shè)施規(guī)則和價(jià)格壟斷問題作為重點(diǎn)，以能源產(chǎn)業(yè)和石油行業(yè)為例，展現(xiàn)了競爭規(guī)則適用的清晰切面。值得一提的是，為貫徹“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”的方針，當(dāng)前國務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》（國發(fā)〔2016〕34號(hào)），未來產(chǎn)業(yè)政策、管制安排必須在競爭政策的基礎(chǔ)上制定、實(shí)施和評估。將該制度放在作者的“政策選擇—法律治理—規(guī)則適用”的敘述脈絡(luò)下進(jìn)行考察，可以獲得更加系統(tǒng)、深化的理解。 外資并購國家安全審查制度是對產(chǎn)業(yè)發(fā)展中日益凸顯的產(chǎn)業(yè)安全、經(jīng)濟(jì)安全和國家安全問題的法律回應(yīng)。在中國企業(yè)走出去和引進(jìn)外資結(jié)構(gòu)優(yōu)化的今天，這一問題尤為重要�？墒牵瑩�(jù)我對這一問題的觀察，該領(lǐng)域的中文文獻(xiàn)非常分散，外文學(xué)術(shù)類文獻(xiàn)亦較為缺乏。要做出成果，需要實(shí)在的基礎(chǔ)工作。因此，該領(lǐng)域雖有較大的政策法律支撐需求，但在多快好省的研究風(fēng)氣下卻出現(xiàn)知識(shí)供給不足的境況。作者在該領(lǐng)域的長期跟蹤和系統(tǒng)研究，覆蓋美國、加拿大和澳大利亞三大法域，通過對作為收購對象的關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵資源和收購方的政府投資者這兩個(gè)面向、三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)的分析，展示了較為完整的國家安全審查分析架構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，作者回應(yīng)中國現(xiàn)實(shí)，梳理中國外資并購國家安全審查的制度起源和理念演進(jìn)，在吸收先行法域制度經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了理性、均衡的制度建構(gòu)方案。 經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定—平衡增長的法律秩序是歸屬于傳統(tǒng)宏觀調(diào)控法的內(nèi)容。在多年的經(jīng)濟(jì)法教學(xué)與研究中，宏觀調(diào)控法制是我們一直試圖改進(jìn)又頗感為難的部分。主要的原因，一方面是由于宏觀調(diào)控法需要宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共政策理論的支撐；另一方面是由于宏觀調(diào)控法治在轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國，還面臨著調(diào)整范圍動(dòng)態(tài)調(diào)整和法律程序缺位的現(xiàn)實(shí)問題。作者以德國《經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長促進(jìn)法》和美國《充分就業(yè)與經(jīng)濟(jì)平衡增長法》為鏡鑒，觀照中國的計(jì)劃、規(guī)劃和宏觀調(diào)控及其法制化圖景，不論是在文獻(xiàn)的研究上，還是在理論的發(fā)展上，都構(gòu)成了知識(shí)上的推進(jìn)。作者對經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定—平衡增長的研究，既立足于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，又超越產(chǎn)業(yè)發(fā)展本身；既刻畫域外經(jīng)驗(yàn)，又扎根中國本土；既分析宏觀調(diào)控基本法的可能性，又兼顧發(fā)展規(guī)劃法的現(xiàn)實(shí)性，對于當(dāng)前擬要開展的規(guī)劃法的立法活動(dòng)，也是一種有益的參考。 總的看來，本書所運(yùn)用的理論是前瞻的，所展開的意義是現(xiàn)實(shí)的，所勾畫的產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策與法律圖景是分明、拓新的。這與作者的學(xué)術(shù)志向有關(guān)，與我們所處的大時(shí)代相系，或許與近代以來湖湘學(xué)人經(jīng)世致用的學(xué)風(fēng)也有著某種關(guān)聯(lián)。10年來，作為導(dǎo)師，我欣慰地看到學(xué)生成長、成熟，亦樂見這樣理性、務(wù)實(shí)的文字與廣大讀者見面，希望他能在相關(guān)領(lǐng)域繼續(xù)耕耘、收獲，做出更大的貢獻(xiàn)。 是為序。 2016年10月8日