《戰(zhàn)略性新興技術(shù)研究導(dǎo)論》以我國(guó)當(dāng)前大力培育和發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為背景，以戰(zhàn)略性新興技術(shù)的辨識(shí)及其演進(jìn)過程為主線，基于專利計(jì)量理論與方法，借助信息可視化技術(shù)手段，探索戰(zhàn)略性新興技術(shù)創(chuàng)生、演化的規(guī)律及其管理問題。從新興技術(shù)管理、技術(shù)體系演化等視角，提出戰(zhàn)略性新興技術(shù)的概念及其特征，建立戰(zhàn)略性新興技術(shù)辨識(shí)的信息可視化方法。探測(cè)戰(zhàn)略性新興技術(shù)的組織開發(fā)和管理策略，分析戰(zhàn)略性新興技術(shù)創(chuàng)生機(jī)制與生成模式。使用技術(shù)共生演化、技術(shù)熵等方法構(gòu)建戰(zhàn)略性新興技術(shù)體系演化機(jī)制和動(dòng)力系統(tǒng)。以戰(zhàn)略性新興能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展為例，分析驗(yàn)證研究方法的有效性和可行性。為我國(guó)戰(zhàn)略性新興能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中新興技術(shù)的選擇與管理，以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策提供決策支持。
　　《戰(zhàn)略性新興技術(shù)研究導(dǎo)論》可作為高等院�？茖W(xué)技術(shù)管理、技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理、企業(yè)管理等相關(guān)專業(yè)研究生或高年級(jí)本科生的參考用書，也可作為科技管理部門和企事業(yè)單位管理人員、科研人員及工程技術(shù)人員等廣大實(shí)際工作者的學(xué)習(xí)參考書。


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　　本書是國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“戰(zhàn)略性新興能源技術(shù)辨識(shí)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策研究”（項(xiàng)目編號(hào)：71103022）的研究成果。近年來筆者帶領(lǐng)的課題組一直關(guān)注新興技術(shù)管理相關(guān)問題，特別是2009年以來國(guó)家提出大力培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重大舉措，課題組在前期研究的基礎(chǔ)上，創(chuàng)造性地將新興技術(shù)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究結(jié)合起來，提出戰(zhàn)略性新興技術(shù)的概念，并開展相關(guān)問題的研究工作。特別是自2012年圍繞這一問題申報(bào)的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目獲批以來，根據(jù)國(guó)家自然科學(xué)基金委的課題立項(xiàng)批示和主持人提交的項(xiàng)目研究計(jì)劃書，按計(jì)劃展開課題的研究工作。2012年3月，課題組組織成員和部分在校學(xué)生召開了“戰(zhàn)略性新興能源技術(shù)辨識(shí)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策研究”項(xiàng)目啟動(dòng)暨開題報(bào)告會(huì)。2012年12月和2013年12月，分別組織兩次課題研究中期成果報(bào)告會(huì)，并向基金委按時(shí)提交了課題研究進(jìn)展報(bào)告。2014年12月，課題預(yù)期計(jì)劃的研究任務(wù)基本完成，研究成果滿足課題研究計(jì)劃的要求，目前已經(jīng)順利結(jié)題。
　　1.本書成果依托的課題研究概況
　　2012年10月以來，本課題組每周組織學(xué)生召開一次討論會(huì)，每月一次學(xué)術(shù)報(bào)告會(huì)，討論會(huì)主要匯報(bào)課題研究進(jìn)展和存在的問題，學(xué)術(shù)報(bào)告會(huì)由課題組教師（包括課題組合作單位的大連理工大學(xué)教師、博士生）和邀請(qǐng)的專家、學(xué)者進(jìn)行交流匯報(bào)，保障了課題研究的順利進(jìn)行。在研究過程中，除按計(jì)劃完成研究任務(wù)以外，對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行了深入和拓展研究，如引入了SWOT分析、結(jié)構(gòu)方程、技術(shù)熵等新的研究方法和理論，為戰(zhàn)略性新興技術(shù)辨識(shí)方法和演化機(jī)制等問題的研究提供了重要的研究手段。
　　在研究?jī)?nèi)容方面，本書主要包括課題組研究的以下方面的問題：①系統(tǒng)梳理相關(guān)研究成果，積累研究的知識(shí)基礎(chǔ)；②建立基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，完成文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的下載與處理工作；③提出戰(zhàn)略性新興技術(shù)的內(nèi)涵和基本問題；④戰(zhàn)略性新興技術(shù)創(chuàng)生機(jī)制與生成模式的相關(guān)研究；⑤提出戰(zhàn)略性新興技術(shù)辨識(shí)方法；⑥戰(zhàn)略性新興技術(shù)演化機(jī)制的理論和實(shí)證研究；⑦戰(zhàn)略性新興技術(shù)的開發(fā)策略研究；⑧戰(zhàn)略性新興技術(shù)的實(shí)證研究；⑨戰(zhàn)略性新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)政策研究。
　　在研究人員方面，題目申報(bào)時(shí)，成員共計(jì)9人，在研究過程中，部分人員由于調(diào)離、畢業(yè)等原因，根據(jù)實(shí)際研究需要，對(duì)成員的研究分工情況做了適當(dāng)調(diào)整，新加入課題組4人。本課題組在研究過程中，積極開展國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流與合作，特別是與美國(guó)Drexel大學(xué)陳超美（ChaomeiChen）教授、大連理工大學(xué)WISE實(shí)驗(yàn)室、工商管理學(xué)院大企業(yè)研究所等機(jī)構(gòu)建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，在學(xué)術(shù)研究和人才培養(yǎng)等方面發(fā)揮了重要作用。
　　2.研究存在的問題及未來計(jì)劃
　�。�1）對(duì)部分?jǐn)?shù)據(jù)庫專利文獻(xiàn)格式的處理問題。項(xiàng)目研究所收集的相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)涉及不同的數(shù)據(jù)庫中的格式，數(shù)據(jù)下載后需要做統(tǒng)一格式的標(biāo)準(zhǔn)化處理，對(duì)大量專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)格式的標(biāo)準(zhǔn)化處理工作是項(xiàng)目研究中的一項(xiàng)困難。與此同時(shí)，對(duì)中文專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的下載和處理問題，當(dāng)前國(guó)內(nèi)專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫尚不提供批量專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的下載。課題組積極發(fā)揮與大連理工大學(xué)WISE實(shí)驗(yàn)室的合作研究?jī)?yōu)勢(shì)，聯(lián)系實(shí)驗(yàn)室相關(guān)研究人員，使用自編計(jì)算機(jī)軟件程序，實(shí)現(xiàn)了對(duì)專利數(shù)據(jù)格式的標(biāo)準(zhǔn)化處理，減少了課題組的大量低水平重復(fù)工作。
　�。�2）對(duì)部分專利文獻(xiàn)知識(shí)圖譜的解讀和內(nèi)容挖掘的研究。課題組通過繪制相關(guān)領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的科學(xué)知識(shí)圖譜，探測(cè)新興技術(shù)及其演化情況，當(dāng)前的一個(gè)難點(diǎn)是對(duì)專利文獻(xiàn)知識(shí)圖譜的解讀。由于課題組成員缺少新興能源技術(shù)的相關(guān)研究背景，在對(duì)具體的新能源技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行實(shí)證研究時(shí)，對(duì)知識(shí)圖譜中展現(xiàn)出來的技術(shù)信息把握不夠準(zhǔn)確，對(duì)圖譜內(nèi)容的挖掘不夠深入。例如，對(duì)固體燃料電池技術(shù)、風(fēng)能發(fā)電技術(shù)的專利術(shù)語和技術(shù)領(lǐng)域的理解與把握不夠。課題組通過聯(lián)系戰(zhàn)略性新興能源技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)專家，幫助課題組對(duì)專利文獻(xiàn)的知識(shí)圖譜進(jìn)行深入解讀。同時(shí)，相關(guān)專家還為課題組提供了大量關(guān)于戰(zhàn)略性新興能源產(chǎn)業(yè)政策方面的深層講解。
　�。�3）課題組研究力量略顯不足。在項(xiàng)目深入開展過程中，由于研究問題設(shè)計(jì)內(nèi)容交叉性較強(qiáng)，現(xiàn)有課題組研究力量，特別是在讀研究生數(shù)量較少，出現(xiàn)研究力量略顯不足。課題組一方面吸收相關(guān)研究方向的青年教師合作研究，另一方面吸收3名高年級(jí)本科生參加課題研究，這在一定程度上緩解了研究力量不足的問題。
　　此外，課題組在研究過程中還探索了這一領(lǐng)域需要進(jìn)一步深入研究的問題，如新興技術(shù)體系演化的微觀動(dòng)力問題、如何通過建立數(shù)量模型構(gòu)建新興技術(shù)涌現(xiàn)的機(jī)制等問題，這將是本課題組未來研究的重點(diǎn)課題。在未來的研究中，課題組將繼續(xù)發(fā)揮交叉學(xué)科研究背景和跨校合作研究的優(yōu)勢(shì)，積極探索，爭(zhēng)取在戰(zhàn)略性新興技術(shù)領(lǐng)域研究中收獲更多的研究成果，更好地為我國(guó)培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供決策參考。
　　本書在寫作過程中得到了大連理工大學(xué)的王續(xù)琨教授、劉則淵教授、朱方偉教授，美國(guó)Drexel大學(xué)的陳超美教授，以及部分政府部門和企業(yè)的管理者的指導(dǎo)
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目錄
第一篇戰(zhàn)略性新興技術(shù)的基礎(chǔ)研究(基礎(chǔ)篇)
1緒論3
1.1戰(zhàn)略性新興技術(shù)的提出3
1.2戰(zhàn)略性新興技術(shù)的研究框架6
1.3科學(xué)計(jì)量與信息可視化方法10
1.4本書依托課題的研究成果及展望15
1.5本章小結(jié)26
本章參考文獻(xiàn)27
2戰(zhàn)略性新興技術(shù)的研究基礎(chǔ)28
2.1新興技術(shù)、戰(zhàn)略性新興技術(shù)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)28
2.2新興技術(shù)29
2.3戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概述31
2.4戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策概況41
2.5本章小結(jié)47
本章參考文獻(xiàn)47
3國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究概況49
3.1新興技術(shù)及其管理研究進(jìn)展49
3.2新興技術(shù)演進(jìn)的研究進(jìn)展64
3.3新興技術(shù)辨識(shí)的研究進(jìn)展66
3.4戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究進(jìn)展67
本章參考文獻(xiàn)76
第二篇戰(zhàn)略性新興技術(shù)的理論研究(理論篇)
4戰(zhàn)略性新興技術(shù)的創(chuàng)生模式85
4.1戰(zhàn)略性新興技術(shù)的創(chuàng)生機(jī)制85
4.2戰(zhàn)略性新興技術(shù)的生成模式89
4.3戰(zhàn)略性新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化91
4.4本章小結(jié)94
本章參考文獻(xiàn)94
5戰(zhàn)略性新興技術(shù)的開發(fā)與管理95
5.1戰(zhàn)略性新興技術(shù)開發(fā)策略95
5.2戰(zhàn)略性新興技術(shù)管理策略100
5.3戰(zhàn)略性新興技術(shù)管理中的反饋控制110
5.4技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略113
5.5本章小結(jié)115
本章參考文獻(xiàn)115
6戰(zhàn)略性新興技術(shù)的系統(tǒng)辨識(shí)方法116
6.1戰(zhàn)略性新興技術(shù)辨識(shí)的特殊性116
6.2指標(biāo)選擇與模型構(gòu)建117
6.3數(shù)據(jù)采集與處理118
6.4戰(zhàn)略性新興技術(shù)辨識(shí)120
6.5戰(zhàn)略性新興技術(shù)辨識(shí)的實(shí)證研究—以風(fēng)能為例122
6.6本章小結(jié)133
本章參考文獻(xiàn)133
7戰(zhàn)略性新興技術(shù)演進(jìn)研究的理論基礎(chǔ)134
7.1共生演進(jìn)理論134
7.2技術(shù)生命周期理論137
7.3技術(shù)范式與技術(shù)軌道139
7.4知識(shí)流動(dòng)理論140
7.5本章小結(jié)142
本章參考文獻(xiàn)143
8戰(zhàn)略性新興技術(shù)的演進(jìn)研究145
8.1戰(zhàn)略性新興技術(shù)演進(jìn)模型145
8.2技術(shù)體系的內(nèi)部演化149
8.3技術(shù)體系與外部環(huán)境共生演化154
8.4本章小結(jié)156
本章參考文獻(xiàn)156
9戰(zhàn)略性新興技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新157
9.1協(xié)同創(chuàng)新理論的相關(guān)概述157
9.2戰(zhàn)略性新興技術(shù)的宏觀協(xié)同機(jī)制159
9.3戰(zhàn)略性新興技術(shù)的中介協(xié)同機(jī)制161
9.4戰(zhàn)略性新興技術(shù)的微觀協(xié)同機(jī)制162
9.5本章小結(jié)166
本章參考文獻(xiàn)166
10風(fēng)力發(fā)電機(jī)技術(shù)體系的演進(jìn)研究167
10.1數(shù)據(jù)來源與研究方法167
10.2風(fēng)力發(fā)電機(jī)技術(shù)在科學(xué)研究中的演進(jìn)168
10.3風(fēng)力發(fā)電機(jī)技術(shù)在專利文獻(xiàn)中的演進(jìn)172
10.4風(fēng)力發(fā)電機(jī)技術(shù)的科學(xué)文獻(xiàn)與專利互動(dòng)演化規(guī)律174
10.5本章小結(jié)175
本章參考文獻(xiàn)176
11基于技術(shù)熵的碳捕集技術(shù)演進(jìn)研究177
11.1技術(shù)熵理論及其專利模型構(gòu)建研究177
11.2技術(shù)熵增量的判據(jù)179
11.3技術(shù)熵增量趨勢(shì)值的判據(jù)181
11.4技術(shù)熵的多維度專利模型構(gòu)建182
11.5碳捕集技術(shù)的技術(shù)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)185
11.6本章小結(jié)191
本章參考文獻(xiàn)192
第三篇戰(zhàn)略性新興技術(shù)的實(shí)證研究(應(yīng)用篇)
12美國(guó)風(fēng)力渦輪機(jī)技術(shù)監(jiān)測(cè)與分析195
12.1研究的背景195
12.2數(shù)據(jù)來源與研究方法196
12.3專利計(jì)量分析結(jié)果198
12.4本章小結(jié)205
本章參考文獻(xiàn)206
13基于專利家族的核心技術(shù)演進(jìn)分析208
13.1核心技術(shù)識(shí)別的研究現(xiàn)狀208
13.2專利數(shù)據(jù)來源與研究方法209
13.3光伏電池技術(shù)的專利家族分析210
13.4本章小結(jié)216
本章參考文獻(xiàn)217
14基于專利指標(biāo)的技術(shù)預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)體系及其實(shí)證研究218
14.1技術(shù)預(yù)測(cè)模型設(shè)計(jì)218
14.2基于專利的技術(shù)預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系220
14.3實(shí)證研究—以SOFC為例222
14.4本章小結(jié)229
本章參考文獻(xiàn)229
15提升我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的策略231
15.1我國(guó)戰(zhàn)略性新興技術(shù)發(fā)展的對(duì)策建議231
15.2我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)策建議232
15.3對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的展望234
15.4本章小結(jié)235
本章參考文獻(xiàn)236