第一章 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查技術(shù)概述
　　【例1-1】 為了了解農(nóng)村老年人群口腔健康保健知識(shí)及口腔衛(wèi)生行為現(xiàn)狀，為農(nóng)村老年人口腔疾病的綜合防治提供基礎(chǔ)資料，某市疾控中心隨機(jī)抽取1200位60歲以上老人作為調(diào)查對(duì)象，進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查和口腔檢查。
　　【問(wèn)題1-1】 針對(duì)例1-1資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題：
　　1. 該研究采用了什么方法？
　　2. 上述調(diào)查可采取何種抽樣方法？
　　3. 在實(shí)施過(guò)程中需要遵循哪些原則？
　　4. 具體的實(shí)施步驟有哪些？
　　【分析1-1】
　　1. 根據(jù)例1-1資料提供的背景信息，可以看出該研究采用了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查方法，具體為現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查方法中的問(wèn)卷法，即到研究現(xiàn)場(chǎng)用事先設(shè)計(jì)好的問(wèn)卷來(lái)收集資料，并進(jìn)行資料分析。
　　2. 可采取多階段隨機(jī)分層抽樣方法，即按照經(jīng)濟(jì)水平將某市分為好、中、差三層，每層隨機(jī)抽取一個(gè)縣，在所抽取的縣中隨即抽取2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，再?gòu)某橹械泥l(xiāng)鎮(zhèn)中隨機(jī)抽取2個(gè)村，從每村中隨機(jī)抽取100位60歲以上老年人作為調(diào)查對(duì)象。
　　3. 為了確保研究的順利進(jìn)行，在實(shí)施過(guò)程中應(yīng)該嚴(yán)格遵循客觀、科學(xué)、效益、群眾、倫理等原則。
　　4. 實(shí)施步驟分為調(diào)查前的設(shè)計(jì)準(zhǔn)備、調(diào)查中的實(shí)施過(guò)程和調(diào)查后的數(shù)據(jù)處理三個(gè)階段。調(diào)查前設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段包括問(wèn)卷設(shè)計(jì)、調(diào)查人員組織與培訓(xùn)等；實(shí)施過(guò)程階段包括做好宣傳工作，發(fā)放、填寫、回收調(diào)查問(wèn)卷；調(diào)查后數(shù)據(jù)處理階段包括調(diào)查表的保存、審核、錄入、清理、分析等。
　　研究一般分為調(diào)查和實(shí)驗(yàn)兩大類，例1-1是一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的例子。本書主要介紹調(diào)查研究的相關(guān)技術(shù)。調(diào)查（survey）是指通過(guò)使用明確的概念、方法，并依據(jù)一定程序，利用專門設(shè)計(jì)的調(diào)查工具，從一個(gè)總體全部或部分單元中收集感興趣數(shù)據(jù)，并將這些數(shù)據(jù)整理清洗、統(tǒng)計(jì)分析形成信息或知識(shí)，呈現(xiàn)調(diào)查報(bào)告或研究論文的有關(guān)活動(dòng)。調(diào)查是一種有策劃、有方法、有程序的活動(dòng)，其結(jié)果有助于科學(xué)決策。
　　現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查（field survey）是調(diào)查研究的最常見、最重要方式之一，它是指到研究現(xiàn)場(chǎng)用事先設(shè)計(jì)好的問(wèn)卷或量表以口頭或（和）書面提問(wèn)及直接觀察的方式來(lái)收集資料，并進(jìn)行資料分析的一種研究方法，目前廣泛應(yīng)用于醫(yī)學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)等領(lǐng)域。醫(yī)學(xué)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查（medical field survey）是現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查方法在醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域的理論實(shí)踐。無(wú)論是傳統(tǒng)的定量研究方法，還是常用的定性研究方法，在收集有關(guān)疾病、健康資料時(shí)都會(huì)不同程度地采用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究來(lái)獲取資料。因此，掌握現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的理論與方法是醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域人員必不可少的一項(xiàng)基本功。
　　早期現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查大多以行政統(tǒng)計(jì)調(diào)查為主，例如，古中國(guó)和古埃及以課稅和征兵為目的進(jìn)行人口統(tǒng)計(jì)調(diào)查，17世紀(jì)法國(guó)社會(huì)概況普查、法國(guó)制造業(yè)調(diào)查和不定期人口狀況調(diào)查等。19世紀(jì)至20世紀(jì)初，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查逐漸從行政統(tǒng)計(jì)調(diào)查領(lǐng)域擴(kuò)大到社會(huì)生活調(diào)查領(lǐng)域，例如，1890年美國(guó)社會(huì)學(xué)家芮斯對(duì)美國(guó)紐約貧民窟進(jìn)行大量調(diào)查后，寫出了《向貧民窟開戰(zhàn)》一書，反映了美國(guó)工人階級(jí)生活條件的惡劣情況。從20世紀(jì)20年代開始，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期，在原有基礎(chǔ)上，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查擴(kuò)展到了政治學(xué)、管理學(xué)、人口學(xué)、教育學(xué)、醫(yī)學(xué)、大眾傳播學(xué)等科學(xué)領(lǐng)域。目前調(diào)查方法不斷完善、日益成熟，無(wú)論是抽樣技術(shù)、測(cè)量技術(shù)、問(wèn)卷設(shè)計(jì)技術(shù)、量表制作技術(shù)，還是統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)等，都朝著科學(xué)化和精密化方向發(fā)展。
第一節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的目的和原則
　　【例1-2】 為了了解65 歲以上老年人群高血壓的患病現(xiàn)狀及患者對(duì)高血壓的認(rèn)知程度，為老年人群高血壓的防治工作提供基礎(chǔ)資料，某市疾控中心隨機(jī)抽取部分社區(qū)65 歲以上老年人群開展調(diào)查，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量血壓，發(fā)放、填寫、回收調(diào)查問(wèn)卷等環(huán)節(jié)收集資料，并對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行整理清洗、統(tǒng)計(jì)分析，得出結(jié)論。
　　【問(wèn)題1-2】 針對(duì)例1-2 資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題：
　　1. 該現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究中應(yīng)遵循哪些原則？
　　2. 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的目的有哪些？
　　【分析1-2】
　　1. 為了確�，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查順利進(jìn)行，且調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確、可靠，需要嚴(yán)格遵循客觀、科學(xué)、效益、群眾、倫理等原則。
　　2. 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的目的有探索疾病病因、評(píng)價(jià)衛(wèi)生服務(wù)需求及質(zhì)量、制定衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)，以及進(jìn)行其他科學(xué)相關(guān)活動(dòng)。
　　醫(yī)學(xué)是研究人體及其疾病的科學(xué)，其任務(wù)在于揭示人體生命本質(zhì)和疾病產(chǎn)生機(jī)制，認(rèn)識(shí)健康和疾病互相轉(zhuǎn)化的規(guī)律，并按此規(guī)律對(duì)疾病進(jìn)行科學(xué)的預(yù)防、控制及治療。為了完成上述任務(wù)，需要使用各種研究方法，其中應(yīng)用較多的方法之一就是現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究，本節(jié)主要介紹醫(yī)學(xué)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的目的和原則。
一、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的目的
　　不同研究領(lǐng)域有不同的調(diào)查目的。具體就醫(yī)學(xué)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查而言也有很多目的，主要的醫(yī)學(xué)調(diào)查目的總結(jié)如下：
　　1. 探索疾病病因 對(duì)于病因不明的疾病，人們需要通過(guò)醫(yī)學(xué)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究來(lái)描述疾病在人間、時(shí)間、空間的三間流行病學(xué)分布，從而發(fā)現(xiàn)高危人群，通過(guò)疾病在不同時(shí)空的分布，建立病因假設(shè)，尋找病因線索及危險(xiǎn)因素，為進(jìn)一步實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證研究及疾病防控提供科學(xué)依據(jù)。例如，對(duì)某社區(qū)進(jìn)行成年人高血壓危險(xiǎn)因素調(diào)查，廣泛收集包括高鈉鹽飲食、緊張刺激程度、超重與肥胖、飲酒、吸煙、體育鍛煉、遺傳因素等資料，分析這些因素在高血壓患者與正常人之間的分布，確定該地區(qū)高血壓人群的致病因素，針對(duì)性制定合理的防治對(duì)策。
　　2. 評(píng)價(jià)衛(wèi)生服務(wù)需求及質(zhì)量 通過(guò)調(diào)查研究了解不同地區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)的人、財(cái)、物現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)，了解當(dāng)前醫(yī)療服務(wù)是否滿足服務(wù)對(duì)象的需求，為合理利用有限衛(wèi)生資源，進(jìn)行合理衛(wèi)生資源配置提供決策依據(jù)。例如，通過(guò)對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)醫(yī)務(wù)人員、患者、行政管理部門進(jìn)行的滿意度調(diào)查，評(píng)價(jià)衛(wèi)生服務(wù)狀況，為醫(yī)療改革方案的制定提供借鑒。
　　3. 制定衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī) 通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究了解生產(chǎn)和生活環(huán)境中化學(xué)、物理及生物等有害因素的衛(wèi)生學(xué)容許限量值及敏感人群的接觸限值，并制定相關(guān)的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)，以減少有害因素對(duì)人體健康的直接或間接的危害。
　　4. 進(jìn)行其他科學(xué)相關(guān)活動(dòng) 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查還用于其他科學(xué)研究領(lǐng)域。例如，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查了解不同人群的營(yíng)養(yǎng)供給是否滿足其自身的需要；通過(guò)對(duì)人群營(yíng)養(yǎng)標(biāo)簽的認(rèn)知調(diào)查，了解人群營(yíng)養(yǎng)認(rèn)知現(xiàn)狀；通過(guò)對(duì)人群狂犬疫苗的使用及效果調(diào)查，為狂犬病的預(yù)防與控制提供科學(xué)依據(jù)。
二、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的原則
　　為了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查順利進(jìn)行，且調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確、可靠，需要遵循一定的調(diào)查原則：
　　1. 客觀原則 調(diào)查者在調(diào)查過(guò)程中應(yīng)該保持客觀的態(tài)度去尋求反映事物真實(shí)狀態(tài)的準(zhǔn)確信息，正視事實(shí)，不帶任何個(gè)人主觀意愿或偏見，也不受任何委托人或管理部門的影響去從事調(diào)研活動(dòng)，保證調(diào)查結(jié)果能如實(shí)反映客觀事實(shí)�？陀^性原則是調(diào)查研究最基本的一條原則。
　　2. 科學(xué)原則 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查應(yīng)當(dāng)采取科學(xué)方法來(lái)設(shè)計(jì)調(diào)查方案、定義研究問(wèn)題、整理分析數(shù)據(jù)，運(yùn)用整體觀點(diǎn)全面分析調(diào)查對(duì)象與有關(guān)現(xiàn)象之間的相互關(guān)系，從中提取有效的、相關(guān)的、準(zhǔn)確的、可靠的、有代表性的最新信息。
　　3. 效益原則 調(diào)查研究在實(shí)踐過(guò)程中必須講求實(shí)效性，注意效益問(wèn)題。在調(diào)查開始之前必須做好充分準(zhǔn)備工作（如方案制定、人員培訓(xùn)、預(yù)先調(diào)查、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等），計(jì)劃好人力、財(cái)力、物力的使用和控制措施，不斷優(yōu)化調(diào)查過(guò)程，以避免不必要的浪費(fèi)。
　　4. 群眾原則 在調(diào)查研究中堅(jiān)持相信和依賴群眾，密切聯(lián)系群眾，取得他們的信任與協(xié)助，同時(shí)要善于傾聽群眾建議，不斷了解群眾想法，以誠(chéng)懇虛心的態(tài)度向群眾學(xué)習(xí)請(qǐng)教，才能獲得大量的第一手資料。
　　5. 倫理原則 調(diào)查研究應(yīng)遵從倫理標(biāo)準(zhǔn)，在調(diào)查研究過(guò)程中，調(diào)查者要嚴(yán)格遵守相關(guān)的道德倫理規(guī)范，尊重被調(diào)查者保護(hù)自身隱私的權(quán)利，盡可能采取措施保護(hù)被調(diào)查者，對(duì)被調(diào)查者的資料保密，將對(duì)被調(diào)查者身體、精神和人格的影響減至最低。必要時(shí)需要與被調(diào)查者簽訂“知情同意書”，以確保被調(diào)查者的利益不受侵犯。
【知識(shí)點(diǎn)1-1】
　　1. 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查需要遵循一定的目的和原則。
　　2. 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的目的有探索疾病病因、評(píng)價(jià)衛(wèi)生服務(wù)需求及質(zhì)量、制定衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)及進(jìn)行其他科學(xué)相關(guān)活動(dòng)。
　　3. 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查需遵循客觀、科學(xué)、效益、群眾、倫理等原則。
第二節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中的基本概念
　　【例1-3】 目前越來(lái)越多的中學(xué)生患有近視。為了了解某中學(xué)學(xué)生近視情況，隨機(jī)抽取該學(xué)校3個(gè)班級(jí)全部學(xué)生作為樣本進(jìn)行調(diào)查，并對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。通過(guò)調(diào)查了解到某中學(xué)學(xué)生近視情況較為嚴(yán)重，需要加強(qiáng)預(yù)防及干預(yù)措施。
　　【問(wèn)題1-3】 針對(duì)例1-3 資料，請(qǐng)回答：
　　1. 在上述資料中，采用了哪種抽樣方法，總體與樣本分別是什么？
　　2. 調(diào)查過(guò)程是否產(chǎn)生抽樣誤差，抽樣誤差有哪些特點(diǎn)？
　　【分析1-3】
　　1. 上述資料采用了整群抽樣方法；總體為某中學(xué)全部學(xué)生，樣本為該學(xué)校三個(gè)班級(jí)的全部學(xué)生。
　　2. 該調(diào)查過(guò)程會(huì)產(chǎn)生抽樣誤差，抽樣誤差有如下特點(diǎn)：①不可避免；②隨機(jī)波動(dòng)；③可以估算。
　　1. 總體（population） 是指根據(jù)調(diào)查研究目的確定的、同質(zhì)的研究對(duì)象的全體。它由研究對(duì)象中所有性質(zhì)相同的個(gè)體組成，組成總體的各個(gè)個(gè)體稱作總體單元或觀察單位�？傮w分為目標(biāo)總體和抽樣總體，目標(biāo)總體是指根據(jù)研究目標(biāo)確定的研究對(duì)象全體，抽樣總體則是從中抽取樣本的總體。例如，某市兒童生長(zhǎng)發(fā)育情況的調(diào)查中，目標(biāo)總體是該市所有兒童，但是在實(shí)際調(diào)查中往往按照不同中、小學(xué)校進(jìn)行抽樣，這時(shí)，抽樣總體就是該市所有中、小學(xué)校兒童。通常情況下，抽樣總體應(yīng)該與目標(biāo)總體完全一致。
　　總體的統(tǒng)計(jì)學(xué)指標(biāo)稱為參數(shù)（parameter），常用希臘字母表示。根據(jù)樣本量的大小，總體有有限總體和無(wú)限總體之分，常用統(tǒng)計(jì)分析方法都將其假定為無(wú)限總體。
　　2. 樣本（sample） 是按一定程序從總體中隨機(jī)抽取出來(lái)的、具有代表性的部分觀察個(gè)體。這種從總體中按一定方式選擇或抽取一部分個(gè)體的過(guò)程稱為抽樣（sampling）。
　　樣本的統(tǒng)計(jì)學(xué)指標(biāo)稱為統(tǒng)計(jì)量（statistic），它是相應(yīng)參數(shù)的估計(jì)值，常用英文字母或拉丁字母表示。
　　3. 抽樣框（sampling frame） 又稱為抽樣范圍，是對(duì)抽樣總體列出名冊(cè)或排序編號(hào)，以確定總體的抽樣范圍和結(jié)構(gòu)。它是抽樣調(diào)查中必不可少的部分。抽樣框有名錄框、區(qū)域框、自然框等不同類型。
　　4. 抽樣比（sampling ratio） 是指抽選樣本時(shí)所抽取的樣本個(gè)體數(shù)與總體個(gè)體數(shù)之比。對(duì)于抽樣調(diào)查來(lái)說(shuō)，樣本的代表性如何、抽樣調(diào)查最終推算的估計(jì)值真實(shí)性如何，首先取決于抽樣比的大小。
　　5. 抽樣誤差 在抽樣調(diào)查中，通常采用樣本來(lái)計(jì)算統(tǒng)計(jì)量，并以統(tǒng)計(jì)量對(duì)總體的某個(gè)特征（參數(shù)）進(jìn)行估計(jì)，這兩者之間會(huì)產(chǎn)生誤差。因?yàn)橐罁?jù)樣本計(jì)算出的統(tǒng)計(jì)量隨著抽樣的不同而變化，即使觀察完全正確，它和總體參數(shù)指標(biāo)之間也往往存在差異，這種因抽樣產(chǎn)生的樣本指標(biāo)與總體指標(biāo)之間偏差，稱為抽樣誤差（sampling error）。抽樣誤差與樣本量有密切關(guān)系，樣本量越大，抽樣誤差越小。抽樣誤差越小，說(shuō)明樣本的代表性越高；反之，樣本的代表性越低。與此同時(shí)，抽樣誤差還說(shuō)明樣本統(tǒng)計(jì)量與總體參數(shù)的相差范圍，因此，它是總體統(tǒng)計(jì)學(xué)推斷的基礎(chǔ)。
　　抽樣誤差有如下特點(diǎn)：①不可避免：盡管抽樣遵循了隨機(jī)的原則，但隨機(jī)抽樣誤差不可避免。②隨機(jī)波動(dòng)：由于總體均數(shù)等參數(shù)是唯一確定的，而樣本均數(shù)等統(tǒng)計(jì)量是隨機(jī)變量，因而抽樣誤差也是一個(gè)隨機(jī)變量。③可以估算：抽樣誤差是統(tǒng)計(jì)推斷所固有的，雖然無(wú)法避免，但可以運(yùn)用數(shù)學(xué)公式計(jì)算，常見的抽樣誤差大小的度量值有均數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤、率的標(biāo)準(zhǔn)誤等。
　　6. 非抽樣誤差（non-sampling error） 是指除抽樣誤差以外的所有誤差。應(yīng)該說(shuō)非抽樣誤差的產(chǎn)生貫穿于醫(yī)學(xué)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的每一個(gè)環(huán)節(jié)，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出錯(cuò)都有可能導(dǎo)致非抽樣誤差的產(chǎn)生。通常所說(shuō)的控制誤差主要是指控制非抽樣誤差。
　　引起非抽樣誤差的原因很
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