本書在國內(nèi)外俊思佳篇的基礎(chǔ)上，對PPP模式進行了理論與實踐相彌合的分析以及宏觀與微觀的評價，對PPP模式操作中的主要核心問題和關(guān)鍵點，包括PPP模式概論，國內(nèi)外PPP模式比較，以及三個綜合項目——城區(qū)擴容提質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施項目、高速公路項目及水務(wù)項目，進行了總結(jié)與梳理，并對相關(guān)案例進一步再思考及剖析，從理論角度與實踐層面對PPP模式進行解析與點評，并提出現(xiàn)實性、前瞻性、建設(shè)性與指導(dǎo)性的意見與建議。力求達到“梳理提要、重實兼虛、深析思繪、瞻前望后”之初衷。
適讀人群 ：PPP項目參與者，政府相關(guān)部門人員，建筑企業(yè)管理人員，PPP模式學(xué)者
一帶一路背景下企事業(yè)單位及相關(guān)人員PPP實操問題的解決之道。
眼下，國內(nèi)外PPP模式正成為潮流。黨的十八大以來，為深化改革、加快轉(zhuǎn)變政府職 能、完善城鎮(zhèn)化健康發(fā)展體制機制、推進城市建設(shè)管理創(chuàng)新，出臺了系列化、層次化、全方 位的改革方案。中共十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決 定》明確提出，允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運營，凡屬事務(wù) 性管理服務(wù)，原則上都要進入競爭機制，通過合同、委托等方式向社會購買。這為PPP模 式的運用和推廣提供了廣闊的發(fā)展前景。國務(wù)院加強地方政府性債務(wù)管理，將地方政府存量 債務(wù)納入預(yù)算管理，將成為大規(guī)模推廣PPP模式的基礎(chǔ)條件。 政府和社會資本合作（PPP）是政府進行城市、公路、鐵路、機場、港口、供電、供水、 教育、醫(yī)院、公共安全（監(jiān)獄）、國防等公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)時采用的一種模式，主要通過特 許經(jīng)營方式，引入社會資本參與公共產(chǎn)品供給。該模式在國際上得到了廣泛運用，有著豐富 的實踐案例和經(jīng)驗。 從國內(nèi)外實踐經(jīng)驗看，PPP模式具有八項必備要素及基本特質(zhì): 1.適用范圍寬 2.法律體系配套健全 3.管理體系控制有效 4.項目評估體系完善 5.風(fēng)險分擔(dān)機制合理 6.確保各方效益到位 7.利益分配機制靈活 8.項目承包監(jiān)管有力 PPP項目成功主要取決于利益分配、風(fēng)險分擔(dān)、監(jiān)督管理、項目融資等重要的核心環(huán)節(jié)。 PPP模式由英國政府于1992年首提，據(jù)英國權(quán)威部門相關(guān)數(shù)據(jù)和經(jīng)驗，PPP模式下的 工程項目可節(jié)省17%的資金;80%的項目按期完成，20%未按期完成的，其拖延時間最長 不超過4個月;80%的工程耗資均在預(yù)算之內(nèi)，20%超預(yù)算的是由于政府提出調(diào)整方案所 致。而常規(guī)招標采購項目按期完成的只有30%，在預(yù)算之內(nèi)完成的只能達到25%，延誤現(xiàn) 象常態(tài)化。PPP模式適用面廣，公共不動產(chǎn)管理等相關(guān)領(lǐng)域均可適用。目前，PPP模式在世 界范圍內(nèi)得到了廣泛的推廣與應(yīng)用。 PPP模式在我國的應(yīng)用最早始于20世紀90年代，如國人熟悉的BOT模式即PPP項目 的一類。20多年來，我國在PPP項目的實踐與推廣上積累了很多成功的經(jīng)驗與教訓(xùn)。大量 PPP項目在國內(nèi)的應(yīng)用，不論從理論層面還是從實踐層面，都為我們提供了將PPP模式項目 與我國國情相結(jié)合的現(xiàn)實素材，積淀了正反兩方面的經(jīng)驗。PPP模式不僅是一種項目融資方 式，它更是一種提高政府對整個社會資源管理效率的方式，其核心是合同管理，是基于完備 合同下的契約精神，即要求政府與企業(yè)應(yīng)作為平等的合同雙方，分配風(fēng)險、分擔(dān)責(zé)任與分享 利益。在我國社會經(jīng)濟市場化發(fā)展新常態(tài)的大時代背景下，運用PPP模式將是大勢所趨， 是一項解決地方政府債務(wù)、吸納民間資本、推進經(jīng)濟體制改革的重要舉措。經(jīng)過國家相關(guān)部 門推出的一系列政策和大力推廣，必然會雨后春筍般地涌現(xiàn)出更多與我國國情相結(jié)合的PPP實踐案例，并得到更具中國化的理論發(fā)展。 本書由楊俊杰教授策劃、統(tǒng)籌和總纂。參與本書組稿、提供資料并組織編著的有李爾龍 董事長、沈衛(wèi)東董事長、翟鵬宇高級經(jīng)理、韓周強高級項目經(jīng)理、楊大偉世行高級咨詢師 （美國）、楊勁高級咨詢師（加拿大）、江雁（加拿大）、高峰項目經(jīng)理等，參與本書編寫的還 有張渝、姚亞亞、裘荃荃、白忠文、陳博、王升玉、李劍群、田鳳真、李祥義、劉端、孟德 奇、祁政敏、孫長彬、王占良、閆銘玉、趙承君、霍朝陽、李穎、陳俊川、崔超云、李慧， 在此一并表示感謝。 本書以“采擷遠古之花兮，以釀造吾人之蜜”的態(tài)度，運用了案例中的已有成果并學(xué)習(xí)、 理解、借鑒、參考、總結(jié)、歸納，挖掘國內(nèi)外PPP模式的科研成果和進一步深化、升華， 并特別搜羅了數(shù)十例圖表、流程和示例，以饗讀者。我雖朝迎啟明夜伴繁星，勞心費時盡力 甚多，仍自感掛一漏萬，錯訛之處在所難免，虛衷領(lǐng)受各方讀者提出批評意見，是所至盼。
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楊俊杰 ， 高級工程師(教授級)。1935年1月生，河 北省滄縣人，1946年加入兒童團、1949年轉(zhuǎn)入中國新民 主主義青年團(共青團前身)、1956年加入中國共產(chǎn)黨。 1995年退休至今。 1959年畢業(yè)于清華大學(xué)土木系。曾任清華科技園北京厚德人力資源有限公司工程管理 研究中心主任兼首席專家、中國對外承包商會國際工程資 深專家、中國工程咨詢協(xié)會工程項目管理指導(dǎo)委員會專家 等。國家注冊造價工程師。 1959年至1981年，先后在國防部第五研究院和航天 部第七設(shè)計研究院工作，曾任工程師、生產(chǎn)組長(處級)。 曾參加編制國防尖端科技18年規(guī)劃(1963—1981)（總投 資數(shù)百億人民幣），負責(zé)工程總投資具體策劃與計算，因 業(yè)績出色，1962年五院授予先進工作者。 1981年至1995年在中國建筑工程總公司海外部、中 建駐利比亞經(jīng)理部、中建駐沙特代表處工作。曾任營業(yè)部 經(jīng)理、工程部經(jīng)理、代表處代表、項目工程師、專家組組 長、副總工程師、總工程師(副局級)等職。曾參與國內(nèi)外 百余個工程項目的勘測設(shè)計、投標報價、合同談判、施工 管理和工程項目管理。在參加中沙兩國合作協(xié)議的特大型 重大EPC/T工程項目施工中，由于參與工程項目現(xiàn)場管理 和協(xié)調(diào)表現(xiàn)突出以及對中沙建交有一定貢獻，1990年金 輪工程公司授獎三等功。 主要著作有：《工程項目安全與風(fēng)險全面管理模板 手冊》《業(yè)主方工程項目現(xiàn)場管理模板手冊》《工程承 包項目案例及解析》《工程承包項目案例精選及解析》 《EPC工程項目總承包項目管理模板及操作實例》《國際 工程投標報價與工程項目全壽命管理》《國際工程報價實 務(wù)》《國際工程管理實務(wù)》《國際工程招標、投標、報價 與咨詢監(jiān)理》（參考資料）、《國際工程索賠實務(wù)講義》 《FIDIC合同條件解讀與案例應(yīng)用講義》《工程項目風(fēng)險 全面管理講義》等；參編的有：《中華人民共和國招標投 標法全書》《建筑施工手冊（第五分冊）》《國際工程承 包手冊》《國際工程風(fēng)險管理研發(fā)課題以及清華畢業(yè)50年 踐行錄》（2009年版）等。
李爾龍 ， 清華大學(xué)工商管理碩士。曾任國家 建材工業(yè)石材質(zhì)量監(jiān)督檢驗測試中心主任助理， 中非人工晶體研究院研發(fā)中心研究員。2015年10 月至今，任神州長城股份有限公司董事、副總經(jīng) 理。主要負責(zé)公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃制定及公司日常 運營管理事務(wù)，同時，主導(dǎo)公司PPP模式項目及 EPC、BT、BOT各類項目投融資和實施執(zhí)行。
沈衛(wèi)東 ， 擁有國家注冊監(jiān)理工程師、英國皇 家特許建造師（MCIOB）等資歷。現(xiàn)任浙江耀 華工程咨詢代理有限公司董事長，杭州橄欖樹投 資管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，北京外國語大學(xué) 附屬杭州外國語學(xué)校校董會成員。2015年以來， 帶領(lǐng)公司與國內(nèi)知名上市公司合作開展PPP項目 的業(yè)務(wù)承接和項目管理。
前 言
第1章 PPP模式概論 1
1.1 關(guān)于PPP釋義 1
1.2 PPP模式的實施 4
1.3 PPP的主要內(nèi)涵 11
1.4 PPP的分類方法及運營 12
1.4.1 PPP分類方法 12
1.4.2 PPP的運營 13
1.5 PPP發(fā)展方式 16
1.6 PPP融資模式 19
1.7 PPP項目“物有所值”評價體系淺議（PPP評估） 21
1.7.1 《PPP物有所值評價指引（試行）》 22
1.7.2 物有所值定量分析流程 28
1.7.3 物有所值評價要素及評價標準 29
1.8 PPP項目管理 30
1.8.1 中國公司適宜的PPP項目管理組織架構(gòu)和職能 30
1.8.2 管理方式 31
1.8.3 PPP項目分級分類參考 31
1.8.4 建立健全PPP項目管理四大體系 33
1.8.5 管理人員素質(zhì) 35
1.8.5.1 優(yōu)秀管理者應(yīng)具備的六大能力 35
1.8.5.2 PPP項目的合格管理者應(yīng)具備的基本條件 36
1.8.6 管理者如何提升團隊領(lǐng)導(dǎo)力 38
1.9 成功應(yīng)用PPP模式的基礎(chǔ)工作 40
1.10 PPP可持續(xù)研討的主要領(lǐng)域 42
1.10.1 PPP模式的適應(yīng)性分析 42
1.10.2 PPP項目產(chǎn)出的標準制定 43
1.10.3 項目特許經(jīng)營者的選擇 43
1.10.4 項目融資策略 43
1.10.5 項目運行模式選擇 43
1.10.6 PPP模式風(fēng)險分擔(dān) 44
1.10.7 合同格式標準化 44
1.10.8 階段審查制度和評價指標 44
1.10.9 國內(nèi)外政策比較研究及評價 44
1.10.10 PPP案例研究 44
第2章 某縣城區(qū)擴容提質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目 45
2.1 項目基本情況 46
2.1.1 項目背景 46
2.1.2 工程概況 47
2.1.3 項目進展 47
2.1.4 項目運作模式 47
2.1.5 總承包商務(wù)條件 48
2.1.6 投資估算及資金籌措 48
2.1.7 效益指標 48
2.1.8 某縣政府財力及某縣城建公司 48
2.1.9 大類別風(fēng)險分析 49
2.1.10 PPP項目八大主要風(fēng)險及其防控 50
2.2 某縣城區(qū)擴容提質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目合作協(xié)議要點 52
2.2.1 合作項目內(nèi)容 52
2.2.1.1 項目范圍 52
2.2.1.2 采購招標內(nèi)容 52
2.2.1.3 項目期限 52
2.2.2 合作方式 53
2.2.2.1 組建項目公司 53
2.2.2.2 項目資產(chǎn)權(quán)歸屬 53
2.2.3 付費機制 53
2.2.4 權(quán)利和義務(wù) 53
2.2.4.1 甲方的權(quán)利和義務(wù) 53
2.2.4.2 乙方的權(quán)利和義務(wù) 54
2.2.5 風(fēng)險責(zé)任 54
2.2.5.1 甲方的風(fēng)險責(zé)任 54
2.2.5.2 乙方的風(fēng)險責(zé)任 54
2.2.6 履約擔(dān)保 54
2.2.6.1 履約保函的兌取 55
2.2.6.2 履約保函的撤銷 55
2.2.7 違約責(zé)任 55
2.2.8 爭議解決方式 55
2.2.8.1 協(xié)商 55
2.2.8.2 訴訟 55
2.2.8.3 第三方調(diào)解 55
2.2.9 其他 55
2.2.9.1 合同生效 55
2.2.9.2 合同份數(shù) 56
2.2.9.3 合同附件 56 3
某縣城區(qū)擴容提質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目特許經(jīng)營合同 56
2.3.1 特許經(jīng)營合同釋義 56
2.3.2 某縣城區(qū)擴容提質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目特許經(jīng)營合同目錄 58
2.3.3 可行性研究報告 59
2.3.3.1 可行性研究報告內(nèi)容 59
2.3.3.2 本項目可行性研究報告主要內(nèi)容 62 4
案例解析與思考 66
2.4.1 某縣城區(qū)擴容提質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目實施中的高處價值及精彩紛呈 66
2.4.1.1 套路清晰，堪稱經(jīng)典 66
2.4.1.2 深度描寫，具體而微 66
2.4.1.3 獨到啟發(fā)，鏡鑒可尋 67
2.4.1.4 信息新穎，操作踐行 67
2.4.1.5 理解通透，觀念堅定 67
2.4.1.6 實施PPP過程中，注重了多項并舉 68
2.4.2 典范式的PPP模式的應(yīng)用流程 68
2.4.3 公司PPP項目決策流程和可行性研究 69
2.4.3.1 公司PPP項目決策流程 69
2.4.3.2 可行性研究的充分性和科學(xué)性 69
2.4.3.3 公司目的 72
2.4.3.4 公司職責(zé) 72
2.4.3.5 控制程序 72
2.4.3.6 項目可行性研究具體工作 72
2.4.3.7 可行性研究報告編制 74
2.4.3.8 項目開發(fā)決策 74
2.4.3.9 文件資料和質(zhì)量 74
2.4.3.10 支持性文件 74
2.4.4 PPP項目合同的嚴謹性和可操作性 74
2.4.4.1 關(guān)于PPP項目合同 74
2.4.4.2 高度傾注PPP項目合同管理 75
2.4.4.3 切實遵循PPP項目合同管理的六大核心原則 75
2.4.4.4 有效踐行PPP項目合同管理工作 76
2.4.4.5 PPP項目合同管理指南要點 77
2.4.4.6 PPP項目合同管理流程 80
2.4.5 合作各方的風(fēng)險分擔(dān)公平合理 80
2.4.5.1 PPP項目風(fēng)險承擔(dān)和分配原則 80
2.4.5.2 PPP項目風(fēng)險分配框架 80
2.4.5.3 PPP項目風(fēng)險分配合理與否是影響項目成功的一個關(guān)鍵點 81
2.4.5.4注重PPP項目帶給合作方“一加一大于二”的機制效應(yīng) 83
2.4.5.5 PPP模式項目風(fēng)險管理關(guān)系控制各階段流程 83
2.4.5.6 PPP項目風(fēng)險管理的基本流程 83
2.4.6 PPP模式項目成功的因素和條件 84
2.4.6.1 天時地利人和是PPP項目成功的要件 84
2.4.6.2 政府的重要作用 85
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