第三版修訂說明 呈現(xiàn)在讀者面前的這本小冊子寫于25年前，相關(guān)寫作背景在第二版修訂說明中已有交代。 二十多年后的今天，與本書主題相近的西方學(xué)者的理論著述被大量引入我國，諸如谷口安平的《程序的正義與訴訟》，卡佩萊蒂的《比較法視野中的司法程序》，卡多佐的《司法過程的性質(zhì)》，弗蘭克的《初審法院》以及波斯納的《法官如何思考》、《波斯納法官司法反思錄》等，均已成為我國訴訟法學(xué)的基本理論素材。客觀地說，這些著述的引入，已使本書在訴訟理論文獻(xiàn)中顯得微不足道。而我之所以不計輕薄賈勇對本書修訂再版，除了出版社編輯熱情鼓勵外，原因有三：其一，盡管前面所提及的西方學(xué)者的這些著述的理論深度及知識的廣度遠(yuǎn)非本書所能企及，但本書畢竟是一個中國法學(xué)人對“訴訟”這一現(xiàn)象或?qū)嵺`的理性認(rèn)知與詮釋，因而有可能更貼近中國法學(xué)人的體驗與直覺。其二，二十多來年來，我國訴訟法學(xué)，尤其是民事訴訟法學(xué)的理論在不斷深化，但簡單化的理論論證、概念化的邏輯推演以及碎片化的經(jīng)驗判斷仍然充斥于訴訟法學(xué)研究成果之中。我一向認(rèn)為訴訟法學(xué)不是一門具有自洽性的學(xué)科，訴訟法必須從其他理論學(xué)科中尋求理論資源的支撐。因此，本書在運(yùn)用法哲學(xué)、法社會學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)原理研究訴訟制度或訴訟現(xiàn)象方面的嘗試，在當(dāng)下仍有一定的啟示意義。其三，目前我國法學(xué)教學(xué)中，訴訟理論的啟蒙教育依然是按照各程序法的傳統(tǒng)理論譜系而進(jìn)行的，這些理論很少把訴訟放置到社會治理的結(jié)構(gòu)中審視其功能和作用，也很少把制度化的程序還原到真實的訴訟實踐場景中考量其應(yīng)有機(jī)理，很難使學(xué)生對訴訟這一理論對象或社會實踐建立起系統(tǒng)性、真實性的認(rèn)識。這也就是說，當(dāng)初我在寫作本書時所欲改善的境況今天依然存在，因此，我仍然奢望本書對訴訟的理解與敘說能夠展示出一種不同的認(rèn)識進(jìn)路，進(jìn)而對訴訟法學(xué)理論教學(xué)有所補(bǔ)益。 謹(jǐn)此說明。 顧培東 二〇一四年十二月于成都 第二版修訂說明 十四年前的冬天，我背上一袋資料，蟄伏于都市一角，隔絕室外的喧囂，一任思緒在“訴訟”這一關(guān)鍵詞的引領(lǐng)下，狂奔四突，于是有了這本書。 在寫作本書之前，無論是理論研究，還是實際工作，我與“訴訟”已絕緣多年。萌生寫作之意，一方面是因為其時中國市場為取向的改革出現(xiàn)了“倒春寒”，我曾傾注心力的經(jīng)濟(jì)改革理論研究已難以為繼；寄寓著我社會理想的現(xiàn)實研究遭受冷遇后，我不得不改弦易轍，轉(zhuǎn)而進(jìn)入純理論的“虛擬世界”，以求在這“虛擬世界”中宣泄自己的理想情懷。另一方面，我對當(dāng)時訴訟法學(xué)研究以及法理學(xué)研究的狀態(tài)一直心懷不滿，始終認(rèn)為，訴訟法研究中缺少理論素養(yǎng)，經(jīng)驗性判斷和教條化注釋使訴訟法學(xué)顯得干癟蒼白，缺少生氣；而法理學(xué)則多少有些虛玄空泛，不著邊際，與部門法學(xué)之間缺少應(yīng)有的對應(yīng)，從法理學(xué)的論述中難以形成對實際運(yùn)作的合理想象�；�于這些背景性因素，寫作前，我為本書預(yù)設(shè)了兩個基點：其一，在內(nèi)容上，以訴訟制度的一般性內(nèi)容為研究和敘說對象，揭示和描述訴訟制度的共同性機(jī)理及應(yīng)然狀態(tài)，而不具體涉及某一國家的司法實踐，尤其不評價中國的訴訟制度及其運(yùn)作狀態(tài)。這樣既可避免在現(xiàn)實評價中出現(xiàn)偏誤，又能延展本書的學(xué)術(shù)生命力。其二，在方法上，運(yùn)用法理學(xué)（法哲學(xué)）、法社會學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，解析和詮釋訴訟制度的基本要素，在訴訟制度與法理學(xué)（法哲學(xué)）、法社會學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)之間建立起合理的、內(nèi)在的聯(lián)系，借此提升訴訟法學(xué)的理論素養(yǎng)，同時也為法理學(xué)（法哲學(xué)）等理論學(xué)科增添某些現(xiàn)實性。前一點，取決于在寫作過程中對材料范圍的守持，因而不難達(dá)到；而后一點，則受制于本人的理論功力，實現(xiàn)的程度只能說是差強(qiáng)人意。不過，從法學(xué)界此后出現(xiàn)的對部門法研究的一些成果看，這種研究進(jìn)路還是得到了一定程度的認(rèn)同。 我在本書中對訴訟制度應(yīng)然性的研究，實際上是我對訴訟這一現(xiàn)象及訴訟制度主要元素的本原狀態(tài)的最樸素思索與追問；而論述的過程，則同時是消釋我累積多年的思維塊壘的過程。我從社會沖突的消極性、負(fù)面性引申出訴訟的社會意義；從解決和消除社會沖突的若干方式比較中映證出訴訟的特殊價值及訴訟的某些內(nèi)在規(guī)定性。論證了訴訟的社會意義后，又轉(zhuǎn)而對訴訟價值目標(biāo)進(jìn)行討論。需要說明的是，訴訟公正的價值目標(biāo)，猶若哥德巴赫猜想，任何對它的論證都可能接近真理，但任何論證如果不飼重復(fù)他人的結(jié)論，也必定只是一家之言，因為“公正”本身就是“普洛修斯的臉”，變幻莫定。我對這一價值目標(biāo)的論述自然也沒有太多的原創(chuàng)性，但我力圖使這一論證過程中的每個環(huán)節(jié)都源出于自己的心智和思索，即便是對前人的至理名言，也一定用自己的思維加以過濾，最終能夠使我在本書中所表達(dá)的“訴訟公正”是我理想中所希圖實現(xiàn)的那一種“訴訟公正”。至于訴訟的效益價值，此前在國內(nèi)法學(xué)界鮮見有詳細(xì)的論述。說本書在國內(nèi)法學(xué)界最早系統(tǒng)論及這一主題，大概不算為過。對這一主題的敏感，一方面導(dǎo)源于我對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有粗淺的了解和濃厚的興趣，另一方面或許與我當(dāng)時不曾感覺、后來有所顯現(xiàn)的商業(yè)潛質(zhì)有一定關(guān)系。在我看來，“投入產(chǎn)出”、“成本與收益”所體現(xiàn)的商業(yè)規(guī)律既然適用于理性化的經(jīng)濟(jì)活動，當(dāng)然也可能成為支配訴訟活動走向的內(nèi)在力量，并進(jìn)而成為評價訴訟活動的一個客觀標(biāo)尺。不僅如此，依我的偏執(zhí)之見，既然公正目標(biāo)在許多個案訴訟活動中難以得到具體評價，那么，可量化的效益目標(biāo)則具有更大的實用意義。以效益作為衡量公正的依據(jù)，或在兩個價值目標(biāo)之間奉行“以公正為本、以效益為用”的原則，也許與實踐邏輯更有契合之處。延續(xù)對訴訟價值的探討，我又對訴訟中兩大主體在訴訟活動中的行為取向及行為方式進(jìn)行了探討。從社會學(xué)和心理學(xué)角度分析訴訟主體的一般性、慣常性的活動模式與狀態(tài)，借此觀察訴訟制度與主體行為之間的對應(yīng)關(guān)系。對訴訟強(qiáng)制及訴訟監(jiān)督的討論，雖然沒有具體涉及中國司法現(xiàn)狀，但很大程度上反映出我對中國司法現(xiàn)狀的某種焦慮。在寫作時，我思維中始終保持著對司法現(xiàn)狀的某種想像。因此，本書中對這兩個主題的論述，實際上所表達(dá)的是我內(nèi)心中匡正現(xiàn)實偏誤的社會企求。 總之，本書的寫作，毋寧說是我?guī)е�在讀書期間，尤其是在就讀研究生期間所形成的對訴訟這一現(xiàn)象的若干思考，所進(jìn)行的一次在理性王國中的負(fù)重旅行。稿成后，我有一種難以言狀的暢達(dá)舒展之感。 本書初版十余年來，不斷有人提及或引述。這多少實現(xiàn)了我當(dāng)年對本書所寄予的期望。在法學(xué)界“群眾性著書運(yùn)動”二十年長盛不衰的境況下，能有此效果，我頗感自慰。十多年來，與本書內(nèi)容相關(guān)的各種著作，尤其是西方“舶來品”大量問世。應(yīng)當(dāng)說，可以充實本書、佐證書中一些觀點的知識資源極為豐富。但此次修訂中，我并未利用這種條件，引據(jù)六經(jīng)以證我，而僅對原書中一些今天看來不盡恰當(dāng)?shù)谋硎鲞M(jìn)行了局部性修改。這樣做的原因并不完全是出于我的疏懶，更在于我對那種被圈內(nèi)人士認(rèn)定為“學(xué)術(shù)規(guī)范”的寫作方式已有厭倦之感。 十多年后的今天，我已從一個訴訟制度的研究者變成訴訟活動的直接實踐者。大量的訴訟實踐，使我對本書中所涉及的一些內(nèi)容有了更為深刻的感受。在此過程中所形成的思考也分別以專題論文形式予以表達(dá)。所不同的是，這些論文完全舍棄了蘊(yùn)含于本書中的“曲徑通幽”的言說方式，而毫無避諱地直陳我對中國司法制度的具體訴求。雖人微言輕，反響甚弱，但處在學(xué)術(shù)與政治雙重邊緣之外尚能發(fā)出這樣的聲音，那份古道熱腸，總還是有幾分可愛。 又是一個寒流涌動的冬日。窗外的喧囂如濤聲依舊。本書的再版，權(quán)且充作我殘舊的昨日船票。抖落塵封，略加粉飾，未知能否憑此而登上今天法學(xué)界宿舊與新銳們相擁相惜的客船？ 顧培東 2003年11月于成都