2011年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日的主題是“設(shè)計(jì)未來(lái)”。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織總干事弗朗西斯·高銳博士在致辭中指出：“外觀設(shè)計(jì)被譽(yù)為‘看得見的智慧’，通過(guò)外觀設(shè)計(jì)，形狀與功能交織在一起。我們每天所用的產(chǎn)品——從日常的家用品到最新的平板電腦——外型和感覺都是靠外觀設(shè)計(jì)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。外觀設(shè)計(jì)將事物的實(shí)用性和令人愉悅的特點(diǎn)結(jié)合在一起，讓創(chuàng)新趣味倍增�！笨梢�，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)保護(hù)具有原創(chuàng)性的外觀設(shè)計(jì)，防止未經(jīng)許可的復(fù)制和模仿，鼓勵(lì)人們創(chuàng)造出新的外觀設(shè)計(jì)。外觀設(shè)計(jì)專利制度對(duì)于鼓勵(lì)設(shè)計(jì)創(chuàng)新，推動(dòng)設(shè)計(jì)創(chuàng)新的應(yīng)用，提高設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力具有非常重要的意義。

當(dāng)前，外觀設(shè)計(jì)制度在世界范圍內(nèi)獲得廣泛關(guān)注。一方面，外觀設(shè)計(jì)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用日益顯現(xiàn)。世界主要國(guó)家在外觀設(shè)計(jì)分類中普遍采用工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)洛迦諾分類。在工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)洛迦諾分類的32個(gè)類別中，有30個(gè)類別屬于制造業(yè)，只有第5類（紡織布匹制品和其他被單類材料）的部分產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)和第32類（圖形符號(hào)和標(biāo)志，平面圖形與裝飾物）的部分產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)屬于非制造類外觀設(shè)計(jì)。因此，外觀設(shè)計(jì)的數(shù)量、質(zhì)量和布局情況，很大程度上反映了一個(gè)國(guó)家制造業(yè)的發(fā)達(dá)狀況。例如，有研究表明，近30年來(lái)，英國(guó)與德國(guó)、法國(guó)相比喪失了外觀設(shè)計(jì)方面的優(yōu)勢(shì)，這很大程度上反映了英國(guó)制造業(yè)的衰退。同時(shí)，外觀設(shè)計(jì)發(fā)展水平對(duì)制造業(yè)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展均具有積極促進(jìn)作用。根據(jù)英國(guó)報(bào)告可以得知，英國(guó)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)巨大，英國(guó)每年在外觀設(shè)計(jì)上的投入保守估計(jì)也會(huì)達(dá)到230億英鎊，占英國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值（GDP）的1.6%。還有，從消費(fèi)者角度而言，隨著時(shí)尚法則影響越來(lái)越多的商品，外觀越來(lái)越成為引導(dǎo)公眾消費(fèi)的主要因素，功能的要求反倒退居其次。根據(jù)美國(guó)工業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，美國(guó)工業(yè)設(shè)計(jì)每投入1美元，

其銷售收入增加2500美元；根據(jù)日本日立公司的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，每增加1000億日元的銷售額，工業(yè)設(shè)計(jì)的貢獻(xiàn)達(dá)到51%，而技術(shù)改造的作用僅占12%。另一方面，外觀設(shè)計(jì)制度的法律全球化動(dòng)態(tài)明顯。包括我國(guó)在內(nèi)的一些國(guó)家正在考慮是否加入《工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國(guó)際注冊(cè)海牙協(xié)定》，歐盟在其成員國(guó)范圍內(nèi)推出了歐盟外觀設(shè)計(jì)保護(hù)條例，美國(guó)、歐盟、澳大利亞等協(xié)商指定的《反假冒貿(mào)易協(xié)議》（Anti-Counterfeiting Trade Agreement，ACTA）明確加重對(duì)注冊(cè)商業(yè)外觀的仿冒行為的處罰。雖然包括我國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家對(duì)于《反假冒貿(mào)易協(xié)議》所具有的發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)性、談判秘密性、機(jī)制獨(dú)立性、保護(hù)高標(biāo)性和協(xié)定諸邊性等特點(diǎn)具有廣泛質(zhì)疑，但是這一協(xié)議文本表現(xiàn)了一些國(guó)家和地區(qū)協(xié)調(diào)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的傾向。

外觀設(shè)計(jì)制度尤其值得我國(guó)深入研究。我國(guó)在1984年《專利法》中不經(jīng)意地引入了外觀設(shè)計(jì)專利制度。經(jīng)過(guò)30年的發(fā)展，當(dāng)初似乎不經(jīng)意間帶入的外觀設(shè)計(jì)制度已經(jīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的主角之一。一方面，我國(guó)已經(jīng)成長(zhǎng)為外觀設(shè)計(jì)數(shù)量大國(guó)。20世紀(jì)50年代至90年代，日本外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量領(lǐng)先世界，美國(guó)、韓國(guó)保持增長(zhǎng)趨勢(shì)。2001年開始，我國(guó)年度外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量持續(xù)名列世界第一位。相應(yīng)地，外觀設(shè)計(jì)專利無(wú)效案件和專利侵權(quán)案件占據(jù)較大比重。2013年，我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量已經(jīng)達(dá)到65��96萬(wàn)件，外觀設(shè)計(jì)授權(quán)量達(dá)到41��25萬(wàn)件。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)，我國(guó)外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量全球占比從2000年的24%提高到2012年的54%，我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量比其余20個(gè)國(guó)家的總和還要多，并且已經(jīng)達(dá)到了美國(guó)的10倍。另一方面，我國(guó)距離外觀設(shè)計(jì)強(qiáng)國(guó)還有一定差距。我國(guó)還需要全面完善中國(guó)特色外觀設(shè)計(jì)制度，使得外觀設(shè)計(jì)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用充分發(fā)揮，尤其是使得外觀設(shè)計(jì)成為制造業(yè)發(fā)展的動(dòng)力引擎，成為文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī)。實(shí)踐提醒我們，應(yīng)該對(duì)外觀設(shè)計(jì)制度進(jìn)行深入的理論思考。

外觀設(shè)計(jì)制度研究的出發(fā)點(diǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)。外觀設(shè)計(jì)制度研究應(yīng)當(dāng)立足于外觀設(shè)計(jì)的根本特點(diǎn)。根據(jù)《專利法》第2條的規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)，是指產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。外觀設(shè)計(jì)處于著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)保護(hù)的交界之處，其與各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何銜接協(xié)調(diào)成為深層次理論問(wèn)題，影響著眾多實(shí)務(wù)問(wèn)題的理解和分析。可以從這一根本特點(diǎn)出發(fā)，結(jié)合我國(guó)法律實(shí)踐分析外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)制度、外觀設(shè)計(jì)確權(quán)制度、外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)判定制度。另外，“必須在社會(huì)合意中理解權(quán)利與制度，任何單一的‘人與對(duì)象’的關(guān)系都不能用于解釋權(quán)利。”需要對(duì)外觀設(shè)計(jì)制度進(jìn)行多維度解讀，從政策科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、倫理學(xué)等多方面進(jìn)行分析�；�于此，本書從政策科學(xué)角度探索外觀設(shè)計(jì)制度與創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，并分析外觀設(shè)計(jì)創(chuàng)新促進(jìn)政策。

本書共分五章，第一章是理論篇，重點(diǎn)闡述外觀設(shè)計(jì)法律制度的歷史沿革、比較法狀況，并分析外觀設(shè)計(jì)與各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何銜接協(xié)調(diào)；第二章是申請(qǐng)篇，重點(diǎn)分析外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)文件構(gòu)成、初步審查內(nèi)容，并結(jié)合典型案例對(duì)外觀設(shè)計(jì)合案申請(qǐng)的審查、保護(hù)客體的判斷、清楚表達(dá)的判定進(jìn)行解讀；第三章是確權(quán)篇，綜述外觀設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告制度的基本情況，在分析外觀設(shè)計(jì)判斷主體的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)研究《專利法》第23條第1款、第2款、第3款的法律適用以及確權(quán)案件中的證據(jù)認(rèn)定；第四章是保護(hù)篇，重點(diǎn)分析外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)判定的關(guān)鍵問(wèn)題，包括外觀設(shè)計(jì)保護(hù)范圍的確定、外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)行為的判定、外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)抗辯的認(rèn)定和外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)的法律責(zé)任；第五章是政策篇，闡述外觀設(shè)計(jì)制度與創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)發(fā)展、外觀設(shè)計(jì)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)關(guān)系，分析如何運(yùn)用外觀設(shè)計(jì)制度促進(jìn)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和外觀設(shè)計(jì)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

本書力圖將理論研究與實(shí)證分析相結(jié)合，引述了幾十件外觀設(shè)計(jì)初步審查、復(fù)審請(qǐng)求審查、無(wú)效宣告請(qǐng)求以及外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)典型案件，結(jié)合我國(guó)實(shí)踐，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，給出中國(guó)特色外觀設(shè)計(jì)制度的完善方向。需要指出的是，由于外觀設(shè)計(jì)初步審查和復(fù)審請(qǐng)求審查保密原則的要求，引述的初步審查和復(fù)審請(qǐng)求審查案例全部為抽象總結(jié)出來(lái)的情況類型，外觀設(shè)計(jì)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查和專利侵權(quán)典型案件全部引述了相關(guān)行政決定和司法判決的案號(hào)。