自　　序

社會(huì)分層流動(dòng)研究的新一代學(xué)者已經(jīng)成長起來，這得益于國內(nèi)前輩學(xué)者的探索以及回國授業(yè)的華人學(xué)者的方法培訓(xùn)。本書改自我2011年完成的博士學(xué)位論文，是我參加這些量化方法培訓(xùn)的初步成果。2007～2015年，每年暑假我都會(huì)花大量時(shí)間參加北京大學(xué)-密歇根大學(xué)聯(lián)合舉辦的量化方法暑期課程。這些課程，部分注冊了，部分是蹭學(xué)或給老師做助教時(shí)偷學(xué)的。得益于這些課程，我成為當(dāng)時(shí)北京大學(xué)社會(huì)學(xué)研究生中量化研究工具掌握較好的幾個(gè)人之一。當(dāng)我決定博士學(xué)位論文用量化方法來呈現(xiàn)某個(gè)群體經(jīng)歷的社會(huì)變遷時(shí)，農(nóng)民子女的分化和流動(dòng)最終成為我的選擇。它起源于我的個(gè)人困擾和成長經(jīng)歷，我試圖將它與某個(gè)公共問題聯(lián)系起來。

2002年通過高考進(jìn)入北京大學(xué)中文系以后，我發(fā)現(xiàn)自己對大學(xué)一點(diǎn)兒概念都沒有，啥也不會(huì)，連基本的課程都應(yīng)付不了，現(xiàn)代漢語、古代漢語考試接連得了六十多分。高中時(shí)我十分自信的數(shù)學(xué)，學(xué)起來也覺得壓力很大。幾百人的大教室里，我極端孤獨(dú)和不安，因?yàn)楦�不上老師的�?jié)奏和一些同學(xué)的反應(yīng)。那時(shí)，我沒有學(xué)過電腦，社團(tuán)里的小頭目讓我申請一個(gè)新浪郵箱，方便以后聯(lián)系，我跑到計(jì)算機(jī)房折騰了大半天才搞定，痛苦至極。更不用說每次參加社團(tuán)活動(dòng)時(shí)的拘謹(jǐn)和茫然。而身邊有些同學(xué)文學(xué)功底驚人，思想深刻，有的甚至已經(jīng)出書，在社團(tuán)活動(dòng)中如魚得水。我開始問自己為啥這么落后？適應(yīng)得這么差？辛辛苦苦考上北大又如何？思來想去，覺得與自己的成長條件有局限、打下的基礎(chǔ)過于單薄有很大關(guān)系。為了考上好大學(xué)，過于將自己的精力集中在了幾本簡單的教材上。

反思的結(jié)論是，只有繼續(xù)加倍努力并且做自己具有相對優(yōu)勢的事情才能讓處境有所改變。我立馬推掉了所有社團(tuán)活動(dòng)，集中精力補(bǔ)讀各種文學(xué)經(jīng)典和基礎(chǔ)知識，加強(qiáng)練筆，學(xué)著做個(gè)有文學(xué)素養(yǎng)的人。后來看到自己的兩個(gè)室友都準(zhǔn)備換專業(yè)，才知道在北大有轉(zhuǎn)專業(yè)的制度。于是，我隨著他們一起去旁聽了北大社會(huì)學(xué)系劉愛玉老師的社會(huì)學(xué)概論。沒想到，不僅聽懂了，還覺得很對胃口。我迅速從圖書館借了幾本社會(huì)學(xué)的書通讀了一遍，很喜歡。就這樣，大二，我申請轉(zhuǎn)到了社會(huì)學(xué)系。在社會(huì)學(xué)系，我學(xué)得確實(shí)很開心，成績也好起來，并通過社會(huì)調(diào)查論文拿到了挑戰(zhàn)杯比賽的名次，最終保研成功。我的自信心慢慢地恢復(fù)了。特別是從社會(huì)學(xué)系學(xué)到的統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)讓我覺得自己和做木匠的父親一樣，有了一門手藝。在光華管理學(xué)院孫光輝老師的鼓勵(lì)下，碩士階段我加入了創(chuàng)建不久的北京大學(xué)應(yīng)用統(tǒng)計(jì)研究會(huì)，開始自己設(shè)計(jì)和發(fā)放問卷，關(guān)注北大學(xué)生的學(xué)習(xí)和生活，特別是新生的適應(yīng)情況、農(nóng)村學(xué)生的發(fā)展等，給學(xué)校團(tuán)委主動(dòng)提交調(diào)研報(bào)告。我還寫了第一篇定量的文章，發(fā)表在社會(huì)學(xué)系研究生會(huì)主編的《五音》雜志上，談?wù)摮青l(xiāng)背景對大學(xué)生畢業(yè)出路的影響，呼吁有著共同背景的農(nóng)民子女能夠看清自己的結(jié)構(gòu)處境，聯(lián)合起來共同成長成才，合作行動(dòng)改變自己的處境。我計(jì)劃碩士學(xué)位論文關(guān)注進(jìn)城創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民子女，看他們是如何成為小老板的，發(fā)展過程中面臨著怎樣的結(jié)構(gòu)性挑戰(zhàn)，我跟隨盧暉臨老師及碩士同學(xué)在海淀溫泉鎮(zhèn)冷泉村調(diào)查了很長一段時(shí)間。這一計(jì)劃因?yàn)槲液髞砩暾埳鐣?huì)統(tǒng)計(jì)學(xué)方向的碩博連讀成功而中止。我將更多時(shí)間放在了量化方法的學(xué)習(xí)上。

當(dāng)我決定博士學(xué)位論文關(guān)注農(nóng)民子女在改革過程中遇到的機(jī)遇和障礙時(shí)，身邊的理論資源成為影響本研究風(fēng)格的關(guān)鍵因素。北京大學(xué)-密歇根大學(xué)暑期學(xué)校側(cè)重方法培訓(xùn)，并沒有在具體的社會(huì)學(xué)理論上給予我充分指導(dǎo)。而當(dāng)時(shí)北大社會(huì)學(xué)系并沒有延續(xù)的社會(huì)學(xué)量化傳統(tǒng)和團(tuán)隊(duì)，也沒有人從事社會(huì)分層流動(dòng)研究或講授社會(huì)分層流動(dòng)課程。在北大，精深玄妙的理論和精深細(xì)致的質(zhì)性研究更受歡迎。我的本科畢業(yè)論文也試圖重拾馬克思的經(jīng)典原著，開發(fā)其社會(huì)學(xué)價(jià)值；而碩士階段跟隨盧暉臨老師、潘毅老師閱讀新馬克思主義的作品，關(guān)注階級政治與勞工問題。這些研究關(guān)注歷史上的工人階級如何形成，現(xiàn)實(shí)中又何以沒有形成，并且將這群人的出路寄托在階級意識覺醒和階級行動(dòng)上。這與我現(xiàn)在工作的中國人民大學(xué)社會(huì)與人口學(xué)院很不相同。人大社會(huì)學(xué)系曾經(jīng)有一個(gè)小團(tuán)隊(duì)對社會(huì)分層和流動(dòng)問題進(jìn)行了深入的研究，并且在數(shù)據(jù)采集和分析過程中成長為國內(nèi)社會(huì)分層、流動(dòng)實(shí)證研究中堅(jiān)力量，他們包括李路路、李強(qiáng)、郝大海、劉精明等。后來我才知道，這些前輩已經(jīng)在中國人民大學(xué)出版社“社會(huì)學(xué)文庫”系列中出版了各自的作品，在學(xué)生中講解社會(huì)分層的知識和理論。而我的理論庫里，制度和階級分析的成分更多，社會(huì)分層與流動(dòng)的文獻(xiàn)有限，啟蒙主要靠自學(xué)邊燕杰參編的兩本論文集和格倫斯基主編的教材。因此，本書理論部分對社會(huì)分層和流動(dòng)的文獻(xiàn)脈絡(luò)把握顯得生疏，實(shí)際更多引用了黃宗智、潘毅等關(guān)于中國農(nóng)民及農(nóng)民工的研究。在我看來，后者對中國社會(huì)結(jié)構(gòu)與變遷的分析更為深刻，關(guān)注的是中國的實(shí)質(zhì)問題。直到現(xiàn)在，社會(huì)分層與流動(dòng)研究仍然不過是我關(guān)注中國社會(huì)變遷與發(fā)展的工具，而黃宗智、潘毅等的研究是我本土化社會(huì)分層流動(dòng)研究的重要資源。

不過，量化方法訓(xùn)練讓我在閱讀勞工研究方面資料的過程中保持更深程度的冷靜。它提醒我樣本選擇性和測量偏差帶來的認(rèn)知偏誤。樣本選擇偏差在勞工研究中是很明顯的。這些研究集中關(guān)注底層，帶有鮮明的立場和情感傾向。他們在關(guān)注農(nóng)民工時(shí)，常常忘記那些已經(jīng)進(jìn)入市民隊(duì)伍的其他農(nóng)民子女。眾多關(guān)于農(nóng)民工的量化研究存在同樣的問題，他們關(guān)注的始終是那些仍處于農(nóng)民工狀態(tài)的農(nóng)民子女。社會(huì)分層和流動(dòng)研究雖然對這種選擇性有所警惕，實(shí)際上基于城市居民的大量研究面臨同樣的困擾，進(jìn)了城的農(nóng)民子女顯然不同于那些仍留在農(nóng)村的兄弟姐妹。大體而言，樣本選擇性問題導(dǎo)致勞工研究者對農(nóng)民子女出路預(yù)期過于黯淡，而基于城市居民樣本的量化研究又高估了社會(huì)系統(tǒng)的開放性。

家族成員的成長分化經(jīng)歷也提醒我警惕樣本選擇性帶來的偏差，要求我將自己與在不同勞動(dòng)力市場奮斗的哥哥姐姐、弟弟妹妹、幼小同窗甚至父母叔伯姑嫂等放在同一個(gè)陣營里研究，看是什么決定了我們共同的處境，又是什么導(dǎo)致我們之間出現(xiàn)了多維度的分化，從而對中國社會(huì)的結(jié)構(gòu)和發(fā)展有一種更為全面的認(rèn)識。和很多農(nóng)村同齡人一樣，我的爺爺奶奶都來自大家族，生養(yǎng)了好幾個(gè)子女，這些子女又都生養(yǎng)了兩到三個(gè)子女，由此形成了一個(gè)很大的家族。我們在成長過程中自然存在很多的對比和學(xué)習(xí)。即使已經(jīng)遠(yuǎn)離家鄉(xiāng)，彼此仍是重要的參照群體和社會(huì)支持來源，個(gè)人的發(fā)展與大家庭緊密相關(guān)。在村民們的認(rèn)知系統(tǒng)里，個(gè)人及其小家庭是與大家族捆綁在一起的，評價(jià)小家庭時(shí)不會(huì)忘記那個(gè)大家族，衡量某個(gè)大家族時(shí)也不會(huì)忘記遠(yuǎn)在大城市發(fā)展的青年一代。不能通過城市樣本看到進(jìn)城的大學(xué)生就忘記曾在富士康打工、在建筑工地賣力、在家種地務(wù)農(nóng)的家人。只有綜合他們?nèi)�體的體驗(yàn)和經(jīng)歷，才能評價(jià)幾十年的變化對農(nóng)民究竟意味著什么，有何共同約束，哪些是個(gè)人際遇，他們的經(jīng)歷又折射出怎樣的社會(huì)前景。

我希望合理地看待農(nóng)民子女經(jīng)歷的變遷，社會(huì)轉(zhuǎn)型與社會(huì)不平等的框架值得借鑒和反思。市場化轉(zhuǎn)型框架足以概括相關(guān)變革嗎？如果不能，該如何概括它。在撰寫博士論文的階段，我并沒有得到好的答案，只是將重要的宏觀變遷羅列出來，依靠二手?jǐn)?shù)據(jù)初試了自己學(xué)到的量化工具，實(shí)際并沒有將具體制度和結(jié)構(gòu)變遷操作化進(jìn)定量模型。多年后，看到郝大海老師翻譯周雪光老師的《國家與生活機(jī)遇——中國城市的再分配與分層（1949-1994）》，我才意識到自己博士學(xué)位論文想寫的就是這樣一本“秉承抽象的理論論證、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕y(tǒng)計(jì)分析和系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)”的作品。更羨慕的是周老師在量化研究前就抓住了國家這一在其此后十多年的質(zhì)性與理論研究中同樣占據(jù)核心位置的結(jié)構(gòu)性因素，明確社會(huì)分層不過是理解國家和個(gè)人生活機(jī)遇關(guān)系的一種視角。反觀我的博士學(xué)位論文，不僅與周老師AJS和ASR論文級別的作品相去甚遠(yuǎn)，也未能給自己開啟一個(gè)值得期待的學(xué)科主題。如果社會(huì)主義城市再分配體制中國家是顯見的行動(dòng)者，它的任何變動(dòng)都影響重大，那改革后的農(nóng)民子女面臨的社會(huì)結(jié)構(gòu)與分配機(jī)制的核心是什么呢？代際流動(dòng)的強(qiáng)化、社會(huì)結(jié)構(gòu)的固化和社會(huì)不平等擴(kuò)大？如何將這種核心制度和結(jié)構(gòu)的變遷與量化研究實(shí)質(zhì)性地結(jié)合起來是我仍在思考的問題。

作品質(zhì)量的優(yōu)劣，除了眼界、天分、條件的差別，更是投入的差別。周老師的作品十年打磨，有著嚴(yán)格的同行評審。我用不到一年的時(shí)間完成了這部書稿，參加工作后除了將個(gè)別章節(jié)改寫發(fā)表在《社會(huì)》外，改動(dòng)不多，倏忽六年已過。在這期間，眾多全國性調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)布，相關(guān)主題的高質(zhì)量研究接踵發(fā)表。本研究所用數(shù)據(jù)日顯單薄，理論和方法上的不足也都暴露出來。經(jīng)歷初職早期的忙亂后，這兩年我開始嘗試用更多數(shù)據(jù)進(jìn)一步探討相關(guān)問題，包括農(nóng)民子女獲得城市住房和大學(xué)教育入學(xué)機(jī)會(huì)的變化等，可惜這些作品尚未最終成型，無法放在當(dāng)前的作品中。倉促將原作修改出版，只為“續(xù)命”。 

當(dāng)然，本書仍有兩個(gè)主要論斷值得關(guān)注。首先，農(nóng)民子女的社會(huì)分化和流動(dòng)是中國社會(huì)結(jié)構(gòu)由倒丁字形變?yōu)殚蠙煨�，由農(nóng)民社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橹挟a(chǎn)社會(huì)的關(guān)鍵。因?yàn)�，從各階層的人口規(guī)模和生育率上看，即便老市民及其有限的后代全都變成中產(chǎn)階層，也不足以支撐中國社會(huì)結(jié)構(gòu)變成橄欖形結(jié)構(gòu)。如果這種結(jié)構(gòu)真的能夠出現(xiàn)，中間階層必然主要來自農(nóng)民及其子女。農(nóng)民及其子女的分化和社會(huì)流動(dòng)就成為這個(gè)社會(huì)能否來臨的關(guān)鍵，是可以反映中國社會(huì)開放性的重要指標(biāo)。如果確實(shí)如此，那么，中國的城市社會(huì)和中產(chǎn)（或中等收入階層）社會(huì)很長時(shí)間內(nèi)將帶有濃厚的鄉(xiāng)土底色，會(huì)伴生眾多與鄉(xiāng)土相關(guān)的文化現(xiàn)象，極大地改變了我們既往的中產(chǎn)想象。其次，職業(yè)非農(nóng)化和身份市民化以及兩個(gè)進(jìn)程的斷裂是對我國農(nóng)民子女社會(huì)分化進(jìn)程的一種較好的概括。它雖然不和任何學(xué)科與分支對應(yīng)，分析力還有待開發(fā)，但概括得簡潔。除了透視社會(huì)系統(tǒng)的開放性問題外，它還可以用來觀照這群人的認(rèn)同和行為規(guī)律，探討強(qiáng)大而有序的市民社會(huì)最終如何形成，以及鄉(xiāng)土社會(huì)何去何從的問題。而且，實(shí)際的歷史過程將相當(dāng)漫長。或許未來我能將它發(fā)展得更好，用以概括自己的學(xué)術(shù)追求，正如費(fèi)孝通先生愿意用“志在富民”總結(jié)自己的學(xué)術(shù)人生一樣。

謹(jǐn)以此書紀(jì)念我的前兩個(gè)聘期，鞭策自己未來做得更好。本書的出版需要感謝的人很多，除了博士學(xué)位論文后記中對親人、師長、愛人、朋友的感謝值得再次表達(dá)外，需要特別感謝母校北京大學(xué)對我的培養(yǎng)以及中國人民大學(xué)諸位同事為我提供的學(xué)術(shù)環(huán)境。最后，感謝社會(huì)與人口學(xué)院人口教研室的支持，使得本書在21世紀(jì)人口學(xué)系列出版。

李　丁

2016年12月4日于龍躍苑

導(dǎo)　論

　　第一節(jié)　理論背景

　　第二節(jié)　研究策略

　　第三節(jié)　數(shù)據(jù)來源

　　第四節(jié)　全書結(jié)構(gòu)安排

第一章　農(nóng)民子女分化流動(dòng)的制度背景

　　第一節(jié)　近年來的重大變革與發(fā)展

　　第二節(jié)　改革發(fā)展的邏輯及其非均衡性

　　第三節(jié)　勞動(dòng)力市場分割

　　第四節(jié)　農(nóng)民子女分化流動(dòng)的譜系

第二章　職業(yè)流動(dòng)水平的變化

　　第一節(jié)　轉(zhuǎn)型期中國的社會(huì)職業(yè)流動(dòng)

　　第二節(jié)　流動(dòng)水平的測量與比較

　　第三節(jié)　代際流動(dòng)水平實(shí)證分析

　　第四節(jié)　代內(nèi)流動(dòng)水平的比較

　　第五節(jié)　本章小結(jié)

第三章　職業(yè)流動(dòng)模式與農(nóng)民在其中的處境

　　第一節(jié)　流動(dòng)模式研究與流動(dòng)表的簡化

　　第二節(jié)　我國職業(yè)流動(dòng)模式及其變化

　　第三節(jié)　具體職業(yè)的流動(dòng)分析

　　第四節(jié)　本章小結(jié)

第四章　農(nóng)民子女的職業(yè)分化機(jī)制

　　第一節(jié)　現(xiàn)代化與農(nóng)民的終結(jié)

　　第二節(jié)　多元資本與農(nóng)民子女的職業(yè)分化

　　第三節(jié)　職業(yè)非農(nóng)化實(shí)證分析

　　第四節(jié)　具體非農(nóng)職業(yè)的獲得

　　第五節(jié)　本章小結(jié)

第五章　體制分割與農(nóng)民子女的市民化

　　第一節(jié)　體制分割與市民地位

　　第二節(jié)　市民地位獲得及其隊(duì)列變化

　　第三節(jié)　戶籍非農(nóng)化機(jī)會(huì)與機(jī)制

　　第四節(jié)　本章小結(jié)

第六章　農(nóng)民子女的社會(huì)地位獲得

　　第一節(jié)　地位獲得模型及其改進(jìn)

　　第二節(jié)　社會(huì)地位作為潛在變量

　　第三節(jié)　農(nóng)民子女的社會(huì)地位獲得

　　第四節(jié)　本章小結(jié)

第七章　結(jié)論與反思

　　第一節(jié)　研究發(fā)現(xiàn)

　　第二節(jié)　貢獻(xiàn)與不足

　　第三節(jié)　未來的研究

參考文獻(xiàn)

附　錄

　　附錄A　多個(gè)國家和地區(qū)的代際流動(dòng)水平及與中國的比較（Altham指數(shù)）

　　附錄B　父職-現(xiàn)職，父職-初職代際流動(dòng)表