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針對(duì)廣大從未接觸過PPP項(xiàng)目實(shí)際操作的人員，以經(jīng)典案例做示范，幫助他們學(xué)習(xí)和掌握PPP模式的相關(guān)理論和實(shí)務(wù)要點(diǎn)，全面了解和把握我國應(yīng)用PPP模式的發(fā)展歷程和現(xiàn)實(shí)問題。使廣大讀者能夠在清晰和直觀的情境下，迅速建立起在具體PPP項(xiàng)目中的系統(tǒng)思維和操作框架。

序一（賈康）
20 世紀(jì)80 年代深圳市廣深沙角B 電廠項(xiàng)目，可稱是新中國基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的首例PPP 項(xiàng)目。以建設(shè)運(yùn)營移交（BOT）運(yùn)作，由深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)電力開發(fā)公司（深圳市能源集團(tuán)有限公司前身）與香港合和電力（中國）有限公司于1985 年合作興建，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)給予香港合和電力（中國）有限公司十年的特許經(jīng)營權(quán)。該電廠已于1999 年8 月移交深圳市廣深沙角B 電力有限公司。這個(gè)項(xiàng)目，在中國探索PPP 的發(fā)展過程中，起到了良好的探索作用。
20 世紀(jì)90 年代前期，出現(xiàn)了福建泉州刺桐大橋建設(shè)項(xiàng)目這樣的本土民營資本與地方政府合作的BOT 案例。1994 年之后，一批BOT 試點(diǎn)項(xiàng)目被國家計(jì)委核準(zhǔn)，其中電廠項(xiàng)目有廣東電白高速公路項(xiàng)目和長沙望城電廠項(xiàng)目，橋梁道路項(xiàng)目有武漢軍山長江大橋項(xiàng)目和廣東電白高速公路項(xiàng)目。從1995 年開始，國家正式組織BOT 項(xiàng)目試點(diǎn)，并先后批準(zhǔn)廣西來賓B 電廠、湖南長沙電廠A廠、四川成都自來水六廠等項(xiàng)目。廣西來賓B 電廠項(xiàng)目是國家層面批準(zhǔn)的首個(gè)BOT 試點(diǎn)項(xiàng)目，廣西市政府給予這個(gè)項(xiàng)目18 年的特許經(jīng)營權(quán)，由法國電力公司和阿爾斯通公司聯(lián)合出資興建。該電廠已在2015 年順利移交給當(dāng)?shù)卣�。試點(diǎn)階段也有一些項(xiàng)目由于本身和地方政府的資金、政策等問題，最終未能落地，這些失敗的案例也給PPP 模式的進(jìn)一步發(fā)展提供寶貴的借鑒與警示性經(jīng)驗(yàn)。
中國的PPP 模式在經(jīng)歷探索和試點(diǎn)兩個(gè)階段后，已在市政公用領(lǐng)域全面推進(jìn)，在交通運(yùn)輸領(lǐng)域部分實(shí)施。突出的標(biāo)志體現(xiàn)在2004 年5 月1 日起《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（中華人民共和國建設(shè)部令第126 號(hào)）的施行。全國各地陸續(xù)推出公路橋梁、燃?xì)夤�、供水排水、垃圾處理等一批市政公用事業(yè)領(lǐng)域的政府和社會(huì)資本合作的項(xiàng)目。
在推進(jìn)階段，我國成功落地了一批具有代表性的項(xiàng)目，對(duì)促進(jìn)我國政府投融資體制改革和特許經(jīng)營方面的發(fā)展，起了重要作用。時(shí)至今日，這些項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)依然可圈可點(diǎn)。這些項(xiàng)目在招商和投標(biāo)階段中，無論是國企還是民營企業(yè)，都處于同樣的市場地位，沒有特權(quán)而言，市場化運(yùn)作的程度相對(duì)較高。
2006 年到2012 年之間，市政公用BOT、TOT 等模式由于在實(shí)際運(yùn)用中出現(xiàn)一些運(yùn)作不透明、操作不規(guī)范的問題，引起社會(huì)詬病。同時(shí)，中國城鎮(zhèn)化建設(shè)的興起，進(jìn)一步凸顯了政府資金不足、公共服務(wù)設(shè)施投資不到位等問題，各地政府加大了政府投融資平臺(tái)的建設(shè)和融資，這一度造成了PPP 模式的停滯不前和一些反復(fù)。2008 年隨著美國次級(jí)貸款危機(jī)爆發(fā)，中央政府推出積極的財(cái)政政策和四萬億元一攬子經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，催生了大量政府投融資平臺(tái)的生長，也相應(yīng)擠占了社會(huì)資本參與政府基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域項(xiàng)目投資的空間。針對(duì)這一問題，2010 年國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（即新非公經(jīng)濟(jì)36 條），隨后國務(wù)院各部委還出臺(tái)了一系列落實(shí)新非公經(jīng)濟(jì)36 條的細(xì)則，目的就是為了解決好國有投資一枝獨(dú)秀、一股獨(dú)大等問題。
2014 年至今，我國PPP 模式真正進(jìn)入了推廣階段。為貫徹黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)于允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營方針政策，財(cái)政部著力部署PPP 模式的運(yùn)用和推廣工作。2014 年5 月，財(cái)政部設(shè)立政府和社會(huì)資本合作（PPP）工作領(lǐng)導(dǎo)小組，隨后財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作中心（財(cái)政部PPP 中心）成立。同時(shí)，國家發(fā)改委等六部委在廣泛征得社會(huì)意見和建議后，開始啟動(dòng)立法工作，《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》于2015 年6 月1 日應(yīng)運(yùn)而生。
對(duì)地方政府而言，由于長期的公共產(chǎn)品和服務(wù)投入欠賬較多，城市化發(fā)展又面臨多方面的壓力，地方財(cái)政收入早就不堪重負(fù)。而PPP 模式的推廣和運(yùn)用，不僅可以解決融資建設(shè)問題，化解地方政府債務(wù)壓力，而且對(duì)投資項(xiàng)目的績效升級(jí)具有獨(dú)特的優(yōu)勢。國家一系列關(guān)于穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、促改革、護(hù)生態(tài)、防風(fēng)險(xiǎn)的方針政策的出臺(tái)，都有利于PPP 模式的有效利用和長遠(yuǎn)發(fā)展，地方政府更是積極鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入各種PPP 項(xiàng)
目中。
因此，未來的很長一個(gè)歷史時(shí)期內(nèi)，PPP 模式將在中國基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，以及走出去的一帶一路廣闊舞臺(tái)上，扮演重要角色。學(xué)習(xí)和掌握PPP 模式的基本理論和方法，也就顯得更加迫切和重要。推進(jìn)中國PPP 的健康發(fā)展，我們需要有一種認(rèn)真研究PPP、規(guī)范實(shí)施PPP 的精
神，也需要更多更好的PPP 專業(yè)書籍，供各界學(xué)習(xí)和參考。這本書從現(xiàn)代的視角對(duì)PPP 模式進(jìn)行認(rèn)知和實(shí)踐運(yùn)用，確有其獨(dú)特的創(chuàng)新內(nèi)容和實(shí)用價(jià)
值，特此推薦給大家，相信讀者看了一定有所收獲。
當(dāng)然，關(guān)于PPP 模式國際國內(nèi)一直在不斷探究和創(chuàng)新。誰也無法提供一套針對(duì)浩瀚復(fù)雜的PPP 項(xiàng)目拈來即用的百科全書。在此愿借用著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯描述經(jīng)濟(jì)學(xué)的一句話：這本書所包含的，不是一種教條，而是一種方法，一種思路和技巧，幫助擁有它的人得出正確的結(jié)論。
序二（王守清）
自2013 年底起，中央政府大力推廣PPP 模式，在這三年多的時(shí)間里，取得了不少成績。PPP 模式作為基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的一種創(chuàng)新投融資與管理機(jī)制，對(duì)促進(jìn)我國傳統(tǒng)的政府投融資理念的轉(zhuǎn)變，促進(jìn)公共項(xiàng)目的建設(shè)和管理模式的創(chuàng)新，起到了積極的作用，并且已經(jīng)成為各級(jí)政府穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革、惠民生、提效率、防風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。為便于廣大從未接觸過PPP 項(xiàng)目實(shí)際操作的人員學(xué)習(xí)和掌握PPP 模式的相關(guān)理論和實(shí)務(wù)要點(diǎn)，全面了解和把握我國應(yīng)用PPP 模式的發(fā)展歷程和現(xiàn)實(shí)問題，江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問有限公司的專家們編寫了這本書。他們圍繞PPP 模式的推廣和應(yīng)用所進(jìn)行的研究和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，通過文章和案例的形式，全景式地展示出來，使廣大讀者能夠在清晰和直觀的情境下，迅速建立起在具體PPP 項(xiàng)目中的系統(tǒng)思維
和操作框架。
PPP 模式在我國的應(yīng)用，早在20 世紀(jì)80 年代中期就已經(jīng)開始，經(jīng)歷了探索、試點(diǎn)、推進(jìn)、反復(fù)和推廣幾個(gè)發(fā)展歷程，已有不少人包括本人撰文對(duì)此進(jìn)行回顧，在此不再贅述。
在這個(gè)過程中的各個(gè)階段，我國都成功落地了一批具有代表性的PPP項(xiàng)目，包括由本書作者所在公司具體實(shí)施的南京長江二橋TOT 項(xiàng)目、南京長江三橋準(zhǔn)BOT 項(xiàng)目、黃石磁湖TOT BOT 項(xiàng)目、襄樊垃圾焚燒發(fā)電DBOT 項(xiàng)目等。當(dāng)時(shí)國內(nèi)僅有的幾家主要從事PPP 咨詢的機(jī)構(gòu)，對(duì)促進(jìn)這批PPP 項(xiàng)目的落地，起到了至關(guān)重要的作用。
2013 年起，我國PPP 模式真正進(jìn)入了大規(guī)模推廣和應(yīng)用階段。為貫徹黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)于允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營方針政策，財(cái)政部著力部署PPP 模式的推廣工作。2014 年5 月，財(cái)政部成立了PPP 工作領(lǐng)導(dǎo)小組，隨后成立了財(cái)政部PPP 中心；同年2 月，國家發(fā)改委受全國人大和國務(wù)院法制辦委托，啟動(dòng)了《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營法》立法工作，我很榮幸地被邀請(qǐng)成為發(fā)改委之外的兩位領(lǐng)銜專家之一，經(jīng)過多輪廣泛研討，于5 月發(fā)布了第5 稿征求意見稿，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)反饋進(jìn)一步完善修改；2015 年4 月，經(jīng)國務(wù)院同意，發(fā)改委等6 部委聯(lián)合發(fā)布了《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（第25 號(hào)令），成為至今最高級(jí)別的PPP 政策。
對(duì)地方政府而言，由于公共產(chǎn)品和服務(wù)投入欠賬較多，新型城鎮(zhèn)化發(fā)展又面臨多方面的壓力，不少地方財(cái)政早就不堪重負(fù)。而PPP 模式的應(yīng)用，不僅可以解決一些融資問題，對(duì)化解地方政府的債務(wù)和創(chuàng)新管理機(jī)制提高效率也有著獨(dú)特的優(yōu)勢。另外，PPP 也為有實(shí)力的相關(guān)企業(yè)提供了轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)會(huì)。因此，未來很長的一段時(shí)間內(nèi)，PPP 模式將在我國基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域扮演重要的角色。學(xué)習(xí)和掌握PPP 模式的基本理論和實(shí)務(wù)方法，也就顯得更加的迫切和重要。
因此，我相信《PPP 模式運(yùn)用和典型案例分析》這本書的出版，一定能給我國研究和應(yīng)用PPP 模式的各界人士，帶來有益的參考和借鑒！

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