本書(shū)在總結(jié)國(guó)內(nèi)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和案例的基礎(chǔ)上,對(duì)PPP模式進(jìn)行了理論與實(shí)踐的分析以及宏觀與微觀的評(píng)價(jià)。對(duì)PPP模式的一些核心問(wèn)題包括PSC(公共部門(mén)比較值)、VFM(物有所值)理論、PPP操作流程、PPP風(fēng)險(xiǎn)及其識(shí)別與合情合理合法分擔(dān)、PPP產(chǎn)品定價(jià)、運(yùn)作評(píng)估以及期權(quán)設(shè)計(jì)等關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行了總結(jié)與梳理,對(duì)各章節(jié)相關(guān)案例進(jìn)行了比較深入的剖析,從理論與實(shí)踐兩個(gè)層面對(duì)PPP模式進(jìn)行了概括與解析,具有存在的現(xiàn)實(shí)性、未來(lái)的前瞻性與實(shí)踐的指導(dǎo)性。
適讀人群：PPP項(xiàng)目參與者，政府相關(guān)部門(mén)人員，建筑企業(yè)管理人員，PPP模式學(xué)者
一帶一路背景下企事業(yè)單位及相關(guān)人員PPP實(shí)操問(wèn)題的解決之道
英國(guó)政府于1992年早提出PPP模式，即政府和社會(huì)資本合作模式，是政府進(jìn)行交通、供電、供水、醫(yī)院等公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)時(shí)采用的一種模式,主要通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式,引入社會(huì)資本參與公共產(chǎn)品供給。通常情況下，PPP泛指公共部門(mén)與社會(huì)資本方為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作關(guān)系。國(guó)內(nèi)對(duì)PPP尚無(wú)統(tǒng)一的定義，本書(shū)認(rèn)為PPP是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域，政府通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作關(guān)系。從國(guó)內(nèi)外實(shí)施經(jīng)驗(yàn)看,良好的PPP模式項(xiàng)目多具有法律體系健全、管理體系有效、項(xiàng)目評(píng)估體系完善、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制合理、利益分配機(jī)制動(dòng)態(tài)等必備要件，而項(xiàng)目的成功取決于利益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、監(jiān)督管理、項(xiàng)目融資等數(shù)個(gè)核心要素環(huán)節(jié)。PPP模式在世界范圍內(nèi)包括國(guó)內(nèi)得到了廣泛的推廣與應(yīng)用，這是有目共睹的。
大量PPP項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)的應(yīng)用,不論從理論層面還是從實(shí)踐層面,都為人們提供了將PPP項(xiàng)目模式與我國(guó)國(guó)情相結(jié)合的現(xiàn)實(shí)素材,積淀了正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)。PPP模式不僅是一種項(xiàng)目融資方式,它更是一種提高政府對(duì)整個(gè)社會(huì)資源管理效率的方式,其核心是PPP合同管理,是基于完備合同下的契約精神,這就要求政府與企業(yè)應(yīng)作為平等的合同雙方,分配風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)責(zé)任與分享資源、分享利益。
在PPP洶涌澎湃的潮流和新的時(shí)代背景下,PPP模式在我國(guó)的發(fā)展將是大勢(shì)所趨,是我國(guó)解決地方政府債務(wù)、吸納民間資本、推進(jìn)體制改革的重大舉措和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大政方針。PPP模式經(jīng)過(guò)在我國(guó)具體環(huán)境下的大力推廣,必然會(huì)如雨后春筍般地涌現(xiàn)出更多與我國(guó)國(guó)情相結(jié)合的實(shí)踐案例,并得到更中國(guó)化的PPP理論發(fā)展。
本書(shū)堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化（公司級(jí)）、實(shí)操化（重在操作）、模板化（一冊(cè)在手、遁形模擬）、范式化（邁向范本）、大中小案例相得益彰的五項(xiàng)原則，力求全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確地闡釋PPP模式。PPP模式的研究得到了世界銀行的大力支持,其專(zhuān)業(yè)性的指導(dǎo)和豐富的資料使我們有機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)到專(zhuān)業(yè)化、國(guó)際化、高標(biāo)準(zhǔn)的PPP項(xiàng)目運(yùn)作模式,受益匪淺。本著個(gè)性化定制、柔性化運(yùn)作、精益求精的工匠精神，我們對(duì)本書(shū)進(jìn)一步精雕細(xì)琢，使之趨于完美，為PPP模式項(xiàng)目服務(wù)。
本書(shū)參考了大量研究成果,業(yè)界同人、學(xué)者的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)、靈感智慧和孜孜不倦的追求,深化、提升了PPP模式理論方法和數(shù)學(xué)分析技術(shù),總結(jié)、積累了豐富的國(guó)內(nèi)外實(shí)踐案例,在此對(duì)參考文獻(xiàn)的作者表示由衷的敬意和感謝!本書(shū)得到神州長(zhǎng)城國(guó)際工程有限公司李爾龍董事長(zhǎng)及其公司各部門(mén)的鼎力支持和幫助，在此特致誠(chéng)摯的謝意！參加本書(shū)編寫(xiě)并提供幫助的有：周蕾（第1、2、3、7章）；李清立及其研究生（第8、9、10、11、12、16章）；王東（第4、5、6、13、14、15章，其中，姜麗萍參與第4章，李琛參與第5、6章，錢(qián)亞明參與第13、15章，張荊參與第14章）；戴宏坤（第17章并提供資料）、楊挺（第18章，并協(xié)助楊俊杰編寫(xiě)案例）、高峰（協(xié)助處理各章圖及表，并協(xié)助楊俊杰全程）。楊俊杰負(fù)責(zé)本書(shū)的策劃、審定、修改及總纂。參與本書(shū)編寫(xiě)的還有張渝、姚亞亞、裘荃荃、白忠文、陳博、王升玉、李劍群、田鳳真、李祥義、劉端、孟德奇、祁政敏、孫長(zhǎng)彬、王占良、閆銘玉、趙承君、霍朝陽(yáng)、李穎、陳俊川、崔超云、李慧。
該項(xiàng)目專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)成員，夜以繼日，克服重重困難，精心切磋，所有章節(jié)幾乎都經(jīng)過(guò)每月全體成員例會(huì)的集體匯報(bào)、過(guò)濾、研討、再修改。雖如此況，還覺(jué)本書(shū)掛一漏萬(wàn)之處在所難免，懇請(qǐng)讀者及PPP模式先行者不吝賜教，不勝感激！
楊俊杰
楊俊杰
高級(jí)工程師(教授級(jí))。1935年1月生，河北省滄縣人，1946年加入兒童團(tuán)、1949年轉(zhuǎn)入中國(guó)新民主主義青年團(tuán)(共青團(tuán)前身)、1956年加入中國(guó)共產(chǎn)黨。1995年退休至今。1959年畢業(yè)于清華大學(xué)土木系。曾任清華科技園北京厚德人力資源有限公司工程管理研究中心主任兼首席專(zhuān)家、中國(guó)對(duì)外承包商會(huì)國(guó)際工程資深專(zhuān)家、中國(guó)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)工程項(xiàng)目管理指導(dǎo)委員會(huì)專(zhuān)家等。國(guó)家注冊(cè)造價(jià)工程師。
1959年至1981年，先后在國(guó)防部第五研究院和航天部第七設(shè)計(jì)研究院工作，曾任工程師、生產(chǎn)組長(zhǎng)(處級(jí))。曾參加編制國(guó)防尖端科技18年規(guī)劃(1963—1981)（總投資數(shù)百億人民幣），負(fù)責(zé)工程總投資具體策劃與計(jì)算，因業(yè)績(jī)出色，1962年五院授予先進(jìn)工作者。1981年至1995年在中國(guó)建筑工程總公司海外部、中建駐利比亞經(jīng)理部、中建駐沙特代表處工作。曾任營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、工程部經(jīng)理、代表處代表、項(xiàng)目工程師、專(zhuān)家組組長(zhǎng)、副總工程師、總工程師(副局級(jí))等職。曾參與國(guó)內(nèi)外百余個(gè)工程項(xiàng)目的勘測(cè)設(shè)計(jì)、投標(biāo)報(bào)價(jià)、合同談判、施工管理和工程項(xiàng)目管理。在參加中沙兩國(guó)合作協(xié)議的特大型重大EPC/T工程項(xiàng)目施工中，由于參與工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理和協(xié)調(diào)表現(xiàn)突出以及對(duì)中沙建交有一定貢獻(xiàn)，1990年金輪工程公司授獎(jiǎng)三等功。
主要著作有：《工程項(xiàng)目安全與風(fēng)險(xiǎn)全面管理模板手冊(cè)》《業(yè)主方工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理模板手冊(cè)》《工程承包項(xiàng)目案例及解析》《工程承包項(xiàng)目案例精選及解析》《EPC工程項(xiàng)目總承包項(xiàng)目管理模板及操作實(shí)例》《國(guó)際工程投標(biāo)報(bào)價(jià)與工程項(xiàng)目全壽命管理》《國(guó)際工程報(bào)價(jià)實(shí)務(wù)》《國(guó)際工程管理實(shí)務(wù)》《國(guó)際工程招標(biāo)、投標(biāo)、報(bào)價(jià)與咨詢(xún)監(jiān)理》（參考資料）、《國(guó)際工程索賠實(shí)務(wù)講義》《FIDIC合同條件解讀與案例應(yīng)用講義》《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)全面管理講義》等；參編的有：《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法全書(shū)》《建筑施工手冊(cè)（第五分冊(cè)）》《國(guó)際工程承包手冊(cè)》《國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理研發(fā)課題以及清華畢業(yè)50年踐行錄》（2009年版）等。
李爾龍
清華大學(xué)工商管理碩士。曾任國(guó)家建材工業(yè)石材質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)測(cè)試中心主任助理，中非人工晶體研究院研發(fā)中心研究員。2015年10月至今，任神州長(zhǎng)城股份有限公司董事、副總經(jīng)理。主要負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃制定及公司日常運(yùn)營(yíng)管理事務(wù)，同時(shí)，主導(dǎo)公司PPP模式項(xiàng)目及EPC、BT、BOT各類(lèi)項(xiàng)目投融資和實(shí)施執(zhí)行。
沈衛(wèi)東
擁有國(guó)家注冊(cè)監(jiān)理工程師、英國(guó)皇家特許建造師（MCIOB）等資歷�，F(xiàn)任浙江耀華工程咨詢(xún)代理有限公司董事長(zhǎng)，杭州橄欖樹(shù)投資管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)附屬杭州外國(guó)語(yǔ)學(xué)校校董會(huì)成員。2015年以來(lái)，帶領(lǐng)公司與國(guó)內(nèi)知名上市公司合作開(kāi)展PPP項(xiàng)目的業(yè)務(wù)承接和項(xiàng)目管理。
目錄
前言
第1章PPP模式的概念與結(jié)構(gòu)
1.1PPP模式的概念
1.2PPP模式的本質(zhì)及特征
1.3PPP的應(yīng)用目標(biāo)與作用
1.4PPP的應(yīng)用原則和注意事項(xiàng)
1.5PPP模式的應(yīng)用優(yōu)勢(shì)
1.6PPP的幾種模式
1.7PPP模式的選擇
1.8PPP基礎(chǔ)設(shè)施典型示例及解析
1.8.1示例1：某運(yùn)動(dòng)中心項(xiàng)目
1.8.2示例2：英國(guó)新港市南環(huán)公路項(xiàng)目
1.8.3示例3：某市A區(qū)醫(yī)院
1.9小結(jié)
第2章PPP模式在世界范圍內(nèi)的應(yīng)用
2.1概述
2.2PPP模式在全球基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的總體發(fā)展簡(jiǎn)況
2.3我國(guó)PPP模式應(yīng)用概況
2.4中外基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展趨勢(shì)
2.5我國(guó)PPP模式應(yīng)用前景展望和問(wèn)題
2.6“一帶一路”P(pán)PP市場(chǎng)前瞻
2.6.1“一帶一路”市場(chǎng)背景
2.6.2基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求
2.6.3沿線(xiàn)國(guó)家示例分析
2.7共建“一帶一路”：理念、實(shí)踐與中國(guó)的貢獻(xiàn)
2.7.1前言
2.7.2時(shí)代呼喚：從理念到藍(lán)圖
2.7.3合作框架：從方案到實(shí)踐
2.7.4合作領(lǐng)域：從經(jīng)濟(jì)到人文
2.7.5合作機(jī)制：從官方到民間
2.7.6愿景展望：從現(xiàn)實(shí)到未來(lái)
2.7.7結(jié)束語(yǔ)
2.8國(guó)內(nèi)外施工企業(yè)PPP模式項(xiàng)目操作案例與步驟
2.8.1民營(yíng)施工企業(yè)的PPP操作模式：龍?jiān)ㄔO(shè)（基金管理制度）
2.8.2央企PPP項(xiàng)目操作范式
2.8.3國(guó)際承包商的PPP策略
2.9小結(jié)
第3章PPP模式運(yùn)作流程
3.1流程簡(jiǎn)論
3.2行業(yè)分析
3.3項(xiàng)目識(shí)別
3.3.1項(xiàng)目發(fā)起
3.3.2項(xiàng)目篩選
3.3.3物有所值評(píng)價(jià)
3.3.4財(cái)政承受能力論證
3.4項(xiàng)目準(zhǔn)備
3.4.1組織實(shí)施機(jī)構(gòu)
3.4.2盡職調(diào)查
3.4.3實(shí)施方案編制
3.5項(xiàng)目采購(gòu)
3.5.1資格預(yù)審
3.5.2采購(gòu)文件編制
3.5.3響應(yīng)文件評(píng)審
3.5.4談判與合同簽署
3.6項(xiàng)目執(zhí)行
3.6.1項(xiàng)目公司設(shè)立
3.6.2融資管理
3.6.3績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付
3.6.4中期評(píng)估
3.7項(xiàng)目移交
3.7.1移交準(zhǔn)備
3.7.2項(xiàng)目測(cè)試
3.7.3資產(chǎn)交割
3.8項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)
3.8.1PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵
3.8.2PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)
3.8.3PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)
3.9項(xiàng)目評(píng)估示例
3.9.1示例1：X市地鐵甲號(hào)線(xiàn)PPP項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性評(píng)價(jià)
3.9.2示例2：某醫(yī)藥特色小鎮(zhèn)PPP項(xiàng)目
第4章公共部門(mén)比較值的建立與應(yīng)用
4.1應(yīng)用觀
4.2公共部門(mén)比較值的概念及體系
4.2.1公共部門(mén)比較值的定義及相關(guān)假設(shè)
4.2.2公共部門(mén)比較值的組成
4.2.3公共部門(mén)比較值體系的構(gòu)建
4.3初始PSC
4.3.1初始PSC的組成
4.3.2一般假設(shè)
4.3.3初始PSC的計(jì)算步驟
4.4競(jìng)爭(zhēng)性中立調(diào)整
4.4.1競(jìng)爭(zhēng)性中立調(diào)整項(xiàng)目
4.4.2競(jìng)爭(zhēng)性中立調(diào)整值的計(jì)算步驟
4.5風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整
4.5.1風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)
4.5.2風(fēng)險(xiǎn)量化
4.6我國(guó)公共部門(mén)比較值的建立與應(yīng)用
4.6.1應(yīng)用環(huán)境
4.6.2建立時(shí)點(diǎn)
4.6.3專(zhuān)家參與
4.6.4PSC的公布與公眾參與
4.6.5基于我國(guó)國(guó)情的PSC構(gòu)成要素
4.6.6我國(guó)PSC計(jì)算中應(yīng)注意的幾點(diǎn)
4.7PSC要點(diǎn)匯總
4.7.1定義及特點(diǎn)
4.7.2定性評(píng)估法
4.7.3定量評(píng)估法
第5章物有所值（VFM)評(píng)價(jià)
5.1物有所值基礎(chǔ)知識(shí)
5.1.1概念
5.1.2含義
5.1.3特征
5.2基于VFM的PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)
5.2.1VFM和績(jī)效評(píng)價(jià)
5.2.2VFM的內(nèi)涵
5.3VFM在PPP項(xiàng)目中的應(yīng)用
5.3.1常用的VFM評(píng)價(jià)方法
5.3.2VFM評(píng)價(jià)方法在國(guó)外ＰＰＰ實(shí)踐中的應(yīng)用
5.3.3適合我國(guó)的VFM評(píng)價(jià)方法
5.4物有所值方法的局限性
5.4.1VFM分析時(shí)僅考慮成本
5.4.2難以準(zhǔn)確計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值
5.4.3VFM的決策維度和視角過(guò)于單
第6章產(chǎn)出說(shuō)明
6.1PPP項(xiàng)目中政府部門(mén)比較關(guān)心的問(wèn)題分析
6.1.1PPP項(xiàng)目提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和數(shù)量
6.1.2PPP項(xiàng)目提供產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格
6.1.3PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期限的設(shè)計(jì)
6.1.4PPP項(xiàng)目的可持續(xù)性
6.1.5政府方的收益
6.2PPP項(xiàng)目基于政府產(chǎn)出說(shuō)明的一般性指標(biāo)體系制定
6.2.1PPP項(xiàng)目產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系構(gòu)建原則
6.2.2指標(biāo)體系制定的方法
6.3各個(gè)指標(biāo)的來(lái)源和含義
6.3.1PPP項(xiàng)目提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量
6.3.2產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量
6.3.3產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格
6.3.4特許經(jīng)營(yíng)期限設(shè)計(jì)
6.3.5可持續(xù)性
6.3.6政府方的收益
6.4指標(biāo)體系的應(yīng)用領(lǐng)域和定量方法推薦
6.4.1指標(biāo)體系的應(yīng)用領(lǐng)域
6.4.2指標(biāo)體系定量評(píng)價(jià)方法推薦
6.5示例
6.5.1項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明
6.5.2績(jī)效考核指標(biāo)
6.6小結(jié)
第7章項(xiàng)目融資評(píng)估
7.1概述
7.2一般程序
7.3項(xiàng)目融資借款人評(píng)價(jià)
7.4項(xiàng)目概況評(píng)估
7.5未來(lái)收益分析
7.5.1項(xiàng)目產(chǎn)品供求現(xiàn)狀
7.5.2產(chǎn)品供需預(yù)測(cè)和價(jià)格走勢(shì)
7.6投資估算與融資方案評(píng)估
7.6.1項(xiàng)目投資估算
7.6.2項(xiàng)目融資方案評(píng)估
7.6.3評(píng)估項(xiàng)目資金成本
7.7財(cái)務(wù)效益評(píng)估
7.7.1基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)
7.7.2成本與費(fèi)用
7.7.3運(yùn)營(yíng)收入
7.7.4增值稅、銷(xiāo)售稅金及附加
7.7.5利潤(rùn)及利潤(rùn)分配
7.7.6財(cái)務(wù)效益評(píng)估報(bào)表
7.8不確定性分析
7.8.1盈虧平衡分析
7.8.2敏感性分析
7.9投資方相關(guān)效益與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
7.9.1投資方相關(guān)效益
7.9.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
7.10總評(píng)價(jià)
7.11國(guó)內(nèi)外融資渠道
7.11.1項(xiàng)目貸款
7.11.2銀團(tuán)融資
7.11.3并購(gòu)貸款
7.11.4股權(quán)基金
7.11.5債券融資
7.11.6信托融資模式
7.11.7保險(xiǎn)資金PPP模式
7.11.8資產(chǎn)證券化
7.11.9小結(jié)
第8章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
8.1風(fēng)險(xiǎn)觀
8.1.1風(fēng)險(xiǎn)的概念及基本內(nèi)容
8.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理的意義
8.1.3PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)及運(yùn)作方式
8.2PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析
8.3PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容
8.4PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程
8.5企業(yè)在PPP投融資模式中的現(xiàn)
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