《投融資體制改革:何去何從》不僅回顧了我國改革開放30多年來特別是2004年《決定》頒布后投融資體制改革的歷程和取得的重大成就,更力求闡明未來投融資體制改革的發(fā)展方向和工作重點;不僅直面當前投融資體制機制中存在的主要問題和矛盾,更力求提出解決相關問題矛盾的方案和對策。
投融資體制是我國社會主義市場經濟體制的重要組成部分改革開放30多年來,通過不斷探索和努力,我國逐步確立了與社會主義市場經濟體制相適應的投融資體制框架在新一輪改革開放和致力于全面建成小康社會的歷史時期,要著力深化投融資體制改革,轉變政府投資管理職能,擴大企業(yè)投資自主權,改善投資宏觀調控,提升金融服務實體經濟發(fā)展能力,提高投資結構調整政策效果,完善政府投資項目建設管理方式,防范政府工程投資失控,規(guī)范發(fā)展地方政府融資平臺,從而進一步提高投資質量和效益
改革開放30多年來,我國投融資體制改革取得了重大成就,打破計劃經濟時期高度集中統(tǒng)一、近乎僵化的計劃體制,通過不斷強化企業(yè)尤其是國有企業(yè)投資主體地位、大力促進民間投資發(fā)展、積極推進投資和融資市場建設、著力引入市場化投資和融資機制、不斷強化投資建設領域的制度建設以及深化財政、金融、行政管理等相關配套體制改革,逐步確立了與社會主義市場經濟體制相適應的“投資主體多元化、資金來源多渠道、投資方式多樣化、項目建設市場化”的新體制框架。以投融資體制改革為動力,30多年來,我國固定資產投資保持了持續(xù)、快速增長的態(tài)勢,有力地推動了經濟社會快速發(fā)展。
2004年國務院頒布《國務院關于投資體制改革的決定》(以下簡稱《決定》),進一步明確了投融資體制改革的指導思想和目標,并對下一步改革的主要任務和工作重點作出了部署和要求。然而,回顧近年來的我國投融資體制改革進展情況,與《決定》的要求相比仍然存在比較大的差距,改革工作任重道遠。
第一,在推進政府投資決策民主化方面,社會公眾尤其是直接相關利益群體的參與還很少,政府投資決策部門的自由裁量權還比較大,決策過程的透明度還不高,作為最高權力機構的各級人大參與重大政府投資項目決策的機制還不健全。
第二,在確立企業(yè)投資主體地位方面,盡管《決定》頒布后從傳統(tǒng)大包大攬式的企業(yè)投資項目審批制走向了依據不同情況分別實施核準制或備案制,但企業(yè)自主投資決策的機制還不健全,政府對重大類和限制類企業(yè)投資項目的核準制還保留了不少審批制的痕跡甚至被認為“換湯不換藥”,備案制也存在必要性不大、意義不重要從而在相當大程度上增加企業(yè)無謂成本的問題。
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吳亞平,男,1993年畢業(yè)于天津大學,注冊咨詢工程師(投資)現任國家發(fā)展改革委投資研究所體制政策研究室主任,兼任中國投資協(xié)會政策委員會理事和國家開發(fā)銀行、中國國際工程咨詢公司專家委員會專家,曾多次擔任世界銀行、亞洲開發(fā)銀行技術援助項目專家。
第一章 深化投資管理體制改革
第一節(jié) 改革開放以來我國投資管理體制改革歷程
一、起步階段(1978~1987年)
二、探索階段(1988~1992年)
三、轉軌階段(1993~2003年)
四、深化階段(2004年至今)
第二節(jié) “十一五”時期以來投資管理體制改革評價
一、規(guī)范企業(yè)投資項目核準和備案管理
二、強化政府投資項目管理
三、加強和規(guī)范新開工項目管理
四、加強和改進投資項目的融資管理
五、推進投資建設領域的誠信建設和法治建設
第三節(jié) 進一步推進投資管理體制改革的建議
一、進一步明確中央和地方政府的投資事權分工
二、進一步完善企業(yè)投資項目核準制和備案制
三、加快推行政府投資項目決策聽證制度
四、努力完善政府投資項目公示制度
五、大力推行政府投資項目擔保制度
六、著力推進政府投資方式多樣化
七、繼續(xù)加強投資建設領域的法治建設
第二章 以金融改革創(chuàng)新助推實體經濟發(fā)展
第一節(jié) 我國金融服務實體經濟發(fā)展的現狀和問題
一、金融服務發(fā)展現狀
二、存在的主要問題
第二節(jié) 大力發(fā)展股權投資業(yè)
一、大力吸引境外股權投資管理公司
二、積極利用境外主權財富基金等長期資本投資
第三節(jié) 大力構建中小企業(yè)政策性金融服務體系
一、中小企業(yè)融資服務體系存在的主要問題
二、發(fā)達國家的相關經驗和做法
三、構建我國中小企業(yè)政策性金融服務體系的對策建議
第四節(jié) 探索組建“科技銀行”
一、組建科技銀行的意義
二、科技銀行的發(fā)展定位
三、科技銀行的業(yè)務范圍
第五節(jié) 著力構建戰(zhàn)略性新興產業(yè)融資體系
一、戰(zhàn)略性新興產業(yè)投融資的主要瓶頸制約
二、構建完善的戰(zhàn)略性新興產業(yè)融資體系
第三章 改革完善投資宏觀調控機制
第一節(jié) 近年來我國投資宏觀調控政策措施簡要回顧
一、逐步強化發(fā)展規(guī)劃和產業(yè)政策的引導作用
二、土地供應政策逐步成為宏觀調控政策工具
三、逐步打出了投資調控政策“組合拳”
第二節(jié) 加強和改善投資宏觀調控的基本原則
一、投資調控政策應服務于經濟發(fā)展和物價穩(wěn)定等宏觀目標
二、更加注重宏觀調控政策與市場機制的有機結合
三、嚴格區(qū)分投資管理與投資調控
四、注重發(fā)揮各類投資調控政策工具的組合效應
第三節(jié) 加強和改善投資宏觀調控的建議
一、進一步發(fā)揮發(fā)展規(guī)劃和產業(yè)政策的引導作用
二、加強對競爭性領域的投資信息引導
三、完善投資宏觀調控中的中央和地方分工關系
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第四章 提高投資結構調整政策有效性
第五章 加強和改進政府投資監(jiān)管
第六章 明確政府投資項目代建制發(fā)展方向
第七章 推進非經營性項目管理模式改革
第八章 加強政府工程投資控制和管理
第九章 規(guī)范發(fā)展地方融資平臺公司(一)
第十章 規(guī)范發(fā)展地方融資平臺公司(二)
主要參考文獻
事后公示的目的主要在于向公眾披露項目建成之后的相關信息,因此公示的主要內容應包括(但不限于)以下三個方面:
(1)項目基本情況,主要包括項目名稱,建設地址,項目目標、建設規(guī)模和主要建設內容,項目建設周期,項目實際完成投資和資金來源,項目社會和經濟效益。
。2)項目執(zhí)行情況總結,重點包括項目在建設目標、建設規(guī)模、建設標準、主要建設內容以及“質量、工期、投資、效益”等方面的變化情況,以及產生的原因分析。
。3)項目受理、舉報電話,包括人大、政府投資主管部門、重大項目稽察部門、財政部門、審計部門、項目建設單位和項目使用單位的聯(lián)系人和電話。
由于公示后公眾可能會對項目有關參與單位或當事人進行舉報,故投資項目事后公示的受理期限不應太短,建議可在3個月至半年之間。
對于建設期超過一年的政府投資項目,應適當增加公示的頻率,建議每年年初應將上年度項目執(zhí)行情況和本年度主要建設內容和資金使用計劃等項目信息進行公示。此外,對于一些在建設實施期間出現重大設計變更(如擴大建設規(guī)模、提高建設標準等)并將導致嚴重超概算的政府投資項目,政府投資主管部門也應在是否批準其設計變更前將項目重大擬變更內容及其影響情況進行公示。
五、大力推行政府投資項目擔保制度
工程擔保是國際上投資建設領域的慣例,是防范項目風險的重要制度性措施,對于保護項目業(yè)主建設資金安全、促使工程承包商誠實守信和促進項目順利實施具有重要意義。政府投資項目相比私人投資項目而言,由于產權關系不明確或產權主體“缺位”,更為缺乏防范項目風險的內在機制和動力,因此強制推行政府投資項目的工程擔保是十分必要的。
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政府工程擔保在國際上尤其是一些發(fā)達的市場經濟國家得到普遍實施,成為工程建設領域的慣例和對工程承包商的必然要求。
美國在政府工程建設領域的一個突出特點是建立了一套完善的工程擔保和工程保險制度。這套制度對美國政府投資項目的風險控制,發(fā)揮了非常有效的作用。在美國,無論工程承包商、分包商、設備供應商,還是設計或咨詢服務機構,如果沒有購買相應的工程保險或落實相應的工程擔保,則無法取得工程合同。
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