原著序言

　　本書的目的非常簡單：幫助發(fā)明人、企業(yè)家、管理人員、技術(shù)受讓人、技術(shù)經(jīng)理、律師、法官及其他參與專利過程的任何人做出更好的專利決策。冠以“專利估值”之名的書籍的大多數(shù)讀者都會認識到獲得專利發(fā)明是重要的。因此，本書將略過引言部分，知識產(chǎn)權(quán)書籍的典型引言一般會告訴讀者知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利在基于知識的世界中的重要性。本書假定讀者已經(jīng)了解，獲得專利發(fā)明為現(xiàn)代經(jīng)濟提供了基礎，也為許多世界上最成功的公司提供了基礎。

　　然而，很多讀者或許沒有充分認識到的是由兩個相關概念產(chǎn)生的更微妙但同等重要的現(xiàn)實。首先，做出關于專利發(fā)明的創(chuàng)造、管理和防御的明智策略可以把競爭性成功（和重大財富創(chuàng)造）與競爭性失�。ê徒�(jīng)濟浪費）區(qū)分開。為了讓專利實現(xiàn)其產(chǎn)生價值的潛力，完成各種功能的眾多行為人需要做出多重決策。例如，發(fā)明人需要決定從事哪個研究項目以及為該研究項目投資多少。如果該研究項目產(chǎn)生了可以專利的發(fā)明，發(fā)明人需要決定是否將該發(fā)明專利化；如果答案是要專利化，那么投資多少來申請專利。然后需要做出關于專利管理的決策。專利持有人應當應用該發(fā)明、將其轉(zhuǎn)移給第三方、或兩者都做？如果專利持有人尋求轉(zhuǎn)移其專利權(quán)的一部分或全部，那么應如何將該轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)化？轉(zhuǎn)移價格是多少？疊加所有這些決策同樣也是重要的訴訟策略。專利持有人應對潛在侵權(quán)人提起訴訟嗎？以及應在該訴訟上花費多少？專利持有人應當以什么價格和解？什么時候嫌疑侵權(quán)人應當和解掉潛在的訴訟？什么情況下應當申辯？隨著專利的社會重要性持續(xù)增長，明智地做出這些各種專利決策（及其更多相關決策）中的每個決策的重要性也持續(xù)增大。

　　第二個概念是，專利決策可以被量化、比較、評估，通過認識到這一點，可以顯著地改進專利決策。簡言之，專利及其相關決策可以被估值和被隱含地估值，即使估值常常不被人注意。通過專業(yè)受訓的思維過程，估值可讓決策人確定出可以提供最有利結(jié)果的行動路線。盡管估值在其他商業(yè)情景中已得到認可，但是對于專利，估值一直發(fā)展很慢，尚未成為廣泛的決策工具。造成未能系統(tǒng)地利用估值分析指導專利決策的一個原因（或許是最主要的原因）是普遍誤解專利估值太困難。因為大多數(shù)專利決策人認為對專利進行估值是天生困難的操作。他們常認為在估值上投資那么多精力是魯莽的，除非絕對需要，例如當許可一組專利權(quán)時。這樣的想法是最誤導人的。另一方面，未能認識到專利估值能夠改進專利決策的程度。此外，專利估值過于困難的想法是簡單錯誤的。本書的最基本前提之一是，專利過程中的每一個決策人都可以理解掌握理性的估值技術(shù)，都應當利用合理的估值技術(shù)。本書敘述性地描述了各種主題、說明性案例、一步一步的估值技術(shù)、用戶友好的規(guī)程和核實清單，以及大量例子，它們有助于使專利估值成為可理解的、可被機構(gòu)運用的決策工具。

　　本書概要

　　本書分為三部分。第一部分介紹專利估值與決策的基礎。第1章“估值基本知識”概述了估值及其在決策過程中的作用。第2章“專利基本知識”介紹了專利法的基礎知識。專利權(quán)對于發(fā)明生成價值的能力是關鍵性的，因此當對專利進行估值時理解這些權(quán)利是非常重要的。專利權(quán)與獲得了專利的發(fā)明的潛在應用是不同的，專利權(quán)對于發(fā)明形成價值的能力是決定性的，因此，在對專利進行估值時，理解權(quán)利權(quán)是非常重要的。第3章“使用估值分析來改進專利決策”綜述了多種可受益于估值分析的專利決策，并考察了幫助指導在具體情況下進行多少估值分析的決策戰(zhàn)略�？紤]到實際應用，本章還講解了估值技術(shù)如何有助于使決策信息化而未變成冗長過于累贅的工作。第4章“分解”介紹了如何將估值問題分解成其組成部分的基礎工作，它往往是生成有用估值的至關重要的步驟。分解可以幫助評估師確定那些共同地形成所估值項目的整體價值的各個因素、更好地理解這些因素及它們?nèi)绾蜗嗷プ饔枚�形成價值、組織信息以便以可管理的方式處理信息，并確認和消除對于估值過程不重要的額外信息。本章還講解了如何將分解技術(shù)并入到專利估值分析之中。

　　第二部分提供了對專利進行估值的基本工具。第5章“估值之前的準備”詳細介紹了在開始精細的估值操作之前應當做的預備工作。第6章“收益法：折現(xiàn)的未來經(jīng)濟效益分析”描述了用于專利估值的基本的折現(xiàn)的未來經(jīng)濟效益（DFEB）模型。第7章“高級收益法：并入未來決策機會的價值”，試圖在基本DFEB模型的基礎上擴展，以并入未來決策機會的價值�；�本DFEB模型未完全捕獲到嵌在專利中的未來靈活性和選擇機會，而更高級的技術(shù)（例如實物期權(quán)理論和決策樹）可以做到。第7章探討了這些高級技術(shù)的理論和實用性。第8章“市場法”分析了多種用于對專利進行估值的市場法。本章也解釋了這些市場法的優(yōu)點和缺點，以及如何高效地使用它們。第9章“成本法”介紹了用于對專利進行估值的核心成本法，并且闡釋了如何實際使用成本法。

　　第三部分介紹了受益于專利估值的一些具體實用的情形。第10章“專利許可的定價”研究了如何使專利許可結(jié)構(gòu)化以及如何給專利許可定價。當專利權(quán)被自愿轉(zhuǎn)移時，對專利權(quán)進行估值來說是最為艱難的時刻之一；許可是這樣的轉(zhuǎn)移的最常見方法。第11章“專利侵權(quán)損害”概述了專利侵權(quán)案件中計算損害的相關美國法。侵權(quán)訴訟的結(jié)果對于一方當事人可能是非常重大的；因此，了解如何計算專利損害賠償金對于許多訴訟和非訴訟專利情境中的明智決策是很重要的。在許多專利決策中應當考慮到來自起訴的潛在凈收益以及來自被起訴侵權(quán)的潛在凈成本。第12章“開啟專利中的潛在價值”介紹了專利中隱藏的、產(chǎn)生資本的潛力。開啟專利資產(chǎn)的潛在價值以獲得投資資本對于企業(yè)的創(chuàng)建和成長是至關重要的。本章描述了從專利中抽取這種潛在價值的許多新興方法，并介紹了傳統(tǒng)估值分析與這些新興操作的交集。第13章“基于專利的稅務規(guī)劃戰(zhàn)略中的估值”探討了基于專利的減稅戰(zhàn)略，并介紹了估值在這些戰(zhàn)略中的作用。