肯尼斯·J.范德威爾德，美國(guó)加州圣地亞哥托馬斯·杰弗遜法學(xué)院教授，主要研究領(lǐng)域?yàn)槊绹?guó)法律史、憲法以及國(guó)際投資法與仲裁。在從事學(xué)術(shù)研究之前，范德威爾德曾經(jīng)在美國(guó)國(guó)務(wù)院法律事務(wù)辦公室擔(dān)任法律顧問(wèn)與律師，處理涉及伊、美求償庭的事務(wù)，以及投資條約和自由貿(mào)易協(xié)定的談判工作。出版發(fā)表了大量論文。
致謝
第一章 導(dǎo)論
第一節(jié) 雙邊投資條約
第二節(jié) 本書(shū)結(jié)構(gòu)與內(nèi)容
第二章 美國(guó)對(duì)外政策中的投資條約
第一節(jié) 條約與保護(hù)美國(guó)對(duì)外投資的其他方式之間的關(guān)系
第二節(jié) BIT之前針對(duì)美國(guó)對(duì)外投資的條約保護(hù)
第三節(jié) BITs的起源
第四節(jié) 外國(guó)投資爭(zhēng)端的去政治化
第五節(jié) BIT計(jì)劃的演變
一、第一波談判中的BIT政策
二、第二波談判中的BIT政策
三、第三波談判中的BIT政策
第六節(jié) BIT序言
第三章 BIT范本的演變
第一節(jié) 起草范本
第二節(jié) 范本內(nèi)容的演變
一、1983年范本
二、1984年范本
三、1987年范本
四、1991年范本
五、1992年范本
六、1994年范本
七、2004年范本
第三節(jié) 談判政策
第四章 BIT保護(hù)的范圍
第一節(jié) 界定涵蓋投資
一、1983年范本
二、1984年范本
三、1987年范本
四、1991年范本
五、1992年范本
六、1994年范本
七、2004年范本
八、已經(jīng)簽署的BTIs
九、已經(jīng)簽署的FTAs
十、仲裁實(shí)踐
第二節(jié) 界定締約方的國(guó)民
第三節(jié) 界定締約一方的公司
一、BITs之前的美國(guó)實(shí)踐
二、1983年范本
三、1984年范本
四、1987年范本
五、1991年范本
六、1992年范本
七、1994年范本
八、2004年范本
九、美國(guó)已經(jīng)簽署的BITs
十、已經(jīng)簽署的FTAs
十一、仲裁實(shí)踐
第四節(jié) 界定締約方的領(lǐng)土
第五節(jié) 界定投資協(xié)議與投資授權(quán)
第六節(jié) 其他定義
第七節(jié) BITs對(duì)政治分支機(jī)構(gòu)的適用
第八節(jié) BITs對(duì)現(xiàn)有投資的適用
第九節(jié) BITs的溯及力
第十節(jié) 一般適用范圍條款
第十一節(jié) BIT不加禁止的措施
一、BITs之前的美國(guó)實(shí)踐
二、1983年范本
三、1984年范本
四、1987年范本
五、1991年范本
六、1992年范本
七、1994年范本
八、2004年范本
九、已經(jīng)簽署的BITs
十、已經(jīng)簽署的FTAs
十一、條約實(shí)踐總結(jié)
十二、仲裁實(shí)踐
第十二節(jié) 特別形式要求
一、1983年范本
二、1984年、1987年、1991年及1992年范本
三、1994年范本
四、2004年范本
五、已經(jīng)簽署的BITs
六、已經(jīng)簽署的FTAs
第十三節(jié) 金融服務(wù)規(guī)制
第十四節(jié) 不披露信息
第五章 一般待遇條款
第一節(jié) 美國(guó)締結(jié)雙邊投資條約之前的實(shí)踐
第二節(jié) 現(xiàn)代談判范本中的相對(duì)待遇標(biāo)準(zhǔn)
一、1983年范本
二、1984年范本
三、1987年范本
四、1991年范本
五、1992年范本
六、1994年范本
七、2004年范本
第三節(jié) 現(xiàn)代談判范本中的絕對(duì)待遇標(biāo)準(zhǔn)
一、1983年范本
二、1984年范本
三、1987年范本
四、1991年范本
五、1992年范本
六、1994年范本
七、2004年范本
第四節(jié) 已經(jīng)簽署的BITs
一、美國(guó)-埃及BIT
二、美國(guó)-巴拿馬BIT
三、美國(guó)-喀麥隆BIT
四、美國(guó)-摩洛哥BIT
五、美國(guó)-民主剛果BIT
六、美國(guó)-孟加拉國(guó)BIT
七、美國(guó)-海地BIT
八、美國(guó)-塞內(nèi)加爾BIT
九、美國(guó)-土耳其BIT
十、美國(guó)-格林納達(dá)BIT
十一、美國(guó)-剛果BIT
十二、美國(guó)-波蘭BIT
十三、美國(guó)-突尼斯BIT
十四、美國(guó)-斯里蘭卡BIT
十五、美國(guó)-捷克BIT
十六、美國(guó)-斯洛伐克BIT
十七、美國(guó)-阿根廷BIT
十八、美國(guó)-哈薩克斯坦BIT
十九、美國(guó)-羅馬尼亞BIT
二十、美國(guó)-俄羅斯BIT
二十一、美國(guó)-亞美尼亞BIT
二十二、美國(guó)-保加利亞BIT
二十三、美國(guó)-吉爾吉斯斯坦BIT
二十四、美國(guó)-摩爾多瓦BIT
二十五、美國(guó)-厄瓜多爾BIT
二十六、美國(guó)-白俄羅斯BIT
二十七、美國(guó)-牙買(mǎi)加BIT
二十八、美國(guó)-烏克蘭BIT
二十九、美國(guó)-格魯吉亞BIT
三十、美國(guó)-愛(ài)沙尼亞BIT
三十一、美國(guó)-特立尼達(dá)和多巴哥BIT
三十二、美國(guó)-蒙古BIT
三十三、美國(guó)-烏茲別克斯坦BIT
三十四、美國(guó)-阿爾巴尼亞BIT
三十五、美國(guó)-拉脫維亞BIT
三十六、美國(guó)-洪都拉斯BIT
三十七、美國(guó)-尼加拉瓜BIT
三十八、美國(guó)-克羅地亞BIT
三十九、美國(guó)-約旦BIT
四十、美國(guó)-阿塞拜疆BIT
四十一、美國(guó)-立陶宛B(yǎng)IT
四十二、美國(guó)-玻利維亞BIT
四十三、美國(guó)-莫桑比克BIT
四十四、美國(guó)-厄瓜多爾BIT
四十五、美國(guó)-巴林BIT
四十六、美國(guó)-烏拉圭BIT
第五節(jié) 已經(jīng)簽署的FTAs
一、NAFTA
二、美國(guó)-新加坡FTA
三、美國(guó)-智利FTA
四、美國(guó)-澳大利亞FTA
五、美國(guó)-摩洛哥FTA
六、美國(guó)-中美洲國(guó)家-多米尼加FTA
七、美國(guó)-秘魯FTA
八、美國(guó)-安曼FTA
九、美國(guó)-哥倫比亞FTA
第六節(jié) 仲裁實(shí)踐
一、國(guó)民待遇與最惠國(guó)待遇
二、公平與公正待遇
三、充分的保護(hù)與安全
四、符合習(xí)慣國(guó)際法的待遇
五、專(zhuān)斷與歧視性待遇
六、遵守義務(wù)
第六章 特定待遇條款
第一節(jié) 入境與居留條款
第二節(jié) 雇傭條款
一、美國(guó)BITs之前的實(shí)踐
二、1983年范本
三、1984年范本
四、1987年范本
五、1991年范本
六、1992年范本
七、1994年范本
八、2004年范本
九、已經(jīng)簽署的BITs
（一）以1983年范本為基礎(chǔ)簽署的BITs
（二）以1984年、1987年、1991年或者1992年范本為基礎(chǔ)簽署的BITs
（三）以1994年范本為基礎(chǔ)簽署的BITs
（四）以2004年范本為基礎(chǔ)簽署的BITs
十、已經(jīng)簽署的FTAs
十一、仲裁實(shí)踐
第三節(jié) 競(jìng)爭(zhēng)平等條款
第四節(jié) 履行要求條款
一、1983年范本
二、1984年范本
三、1987年范本
四、1991年范本
五、1992年范本
六、1994年范本
七、2004年范本
八、已經(jīng)簽署的BITs
（一）以1983年范本為基礎(chǔ)簽署的BITs
（二）以1984年、1987年、1991年或者1992年范本為基礎(chǔ)簽署的BITs
（三）以1994年范本為基礎(chǔ)簽署的BITs
（四）以2004年范本為基礎(chǔ)簽署的BITs
九、已經(jīng)簽署的FTAs
（一）NAFTA
（二）美國(guó)-新加坡FTA
（三）美國(guó)-智利FTA
（四）美國(guó)-澳大利亞FTA
（五）美國(guó)-摩洛哥FTA
（六）美國(guó)-中美洲國(guó)家-多米尼加FTA
（七）美國(guó)-秘魯FTA
（八）美國(guó)-阿曼FTA
（九）美國(guó)-哥倫比亞FTA
十、仲裁實(shí)踐
第五節(jié) 訴諸司法條款
一、BITs之前的美國(guó)實(shí)踐
二、BIT范本
三、已經(jīng)簽署的BITs
四、仲裁實(shí)踐
第六節(jié) 公開(kāi)條款
第七節(jié) 信息交換條款
第八節(jié) 透明度條款
第九節(jié) 金融服務(wù)透明度條款
第十節(jié) 戰(zhàn)爭(zhēng)與內(nèi)亂條款
一、BIT以前的美國(guó)實(shí)踐
二、BIT范本
三、已經(jīng)簽署的BITs
四、已經(jīng)簽署的FTAs
五、仲裁實(shí)踐
第十一節(jié) 稅收條款
一、BITs之前的美國(guó)實(shí)踐
二、BIT范本
三、已經(jīng)簽署的BITs
四、已經(jīng)簽署的FTAs
五、仲裁實(shí)踐
第十二節(jié) 國(guó)家企業(yè)條款
一、界定國(guó)家企業(yè)
二、國(guó)家企業(yè)適用條款
三、國(guó)家企業(yè)非歧視條款
四、國(guó)家企業(yè)設(shè)立條款
……
第七章 征收條款
第八章 匯兌條款
第九章 投資者-東道國(guó)爭(zhēng)端解決條款
第十章 國(guó)家-國(guó)家爭(zhēng)端解決條款
第十一章 BIT范本中的其他條款
第十二章 BIT中的特別條款
譯后記
附錄 美國(guó)投資協(xié)定范本文本
《美國(guó)國(guó)際投資協(xié)定》：
20世紀(jì)80年代政府發(fā)展援助的削減意味著發(fā)展中國(guó)家日益必須從私人渠道尋找所需要的資本。同時(shí)，在里根政府急劇增加借款而產(chǎn)生創(chuàng)紀(jì)錄的財(cái)政赤字的20世紀(jì)80年代也發(fā)生了主權(quán)債務(wù)危機(jī)，這降低了私人銀行向許多發(fā)展中國(guó)家發(fā)放貸款的意愿，這就迫使發(fā)展中國(guó)家從市場(chǎng)舉債。發(fā)展中國(guó)家逐步意識(shí)到，外國(guó)直接投資對(duì)它們的發(fā)展需求是一個(gè)重要的資本來(lái)源，而那些接受利用外國(guó)投資的國(guó)家的處境要好于不利用外國(guó)投資的國(guó)家。
結(jié)果，隨著第二波BIT談判的開(kāi)始，發(fā)展中國(guó)家尋求有效的方式表明它們歡迎外國(guó)投資。其中一個(gè)方式就是締結(jié)接受及時(shí)、充分與有效補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)以及其他有利于投資者的條款的BITs網(wǎng)絡(luò)。
如前指出，投資環(huán)境的變化在從指令型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體中表現(xiàn)得最為突出，從而創(chuàng)設(shè)了導(dǎo)致美國(guó)在第二波BIT談判中與21個(gè)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體簽署B(yǎng)ITs的情勢(shì)。美國(guó)也感受到了這一變化在拉美與加勒比地區(qū)產(chǎn)生的影響，美國(guó)在第二波BIT談判期間與這兩個(gè)地區(qū)的國(guó)家締結(jié)了8個(gè)BITs，這一數(shù)量幾乎相當(dāng)于第一波BIT談判期間美國(guó)在全球范圍內(nèi)簽署的所有BITs。這8個(gè)BITs是美國(guó)與阿根廷、玻利維亞、厄瓜多爾、薩爾瓦多、洪都拉斯、牙買(mǎi)加、尼加拉瓜，以及特立尼達(dá)和多巴哥簽署的。在第一波BIT談判期間，美國(guó)只與一個(gè)拉美國(guó)家，即巴拿馬簽署了BIT，同時(shí)與2個(gè)加勒比國(guó)家，即海地與格林納達(dá)簽署了BITs。
美國(guó)政府贊賞拉美地區(qū)投資環(huán)境發(fā)生的變化。美國(guó)一阿根廷BIT-1993年1月19日提交給參議院——附帶的由喬治.H.W.布什總統(tǒng)提交的提請(qǐng)函指出，該BIT是“自1990年我6月宣布‘企業(yè)支持美國(guó)倡議’（Enterprise for the Americas Initiative）以來(lái)與拉美國(guó)家簽署的第一個(gè)提交給參議院的雙邊投資條約。本條約旨在保護(hù)在阿根廷的美國(guó)投資并且鼓勵(lì)阿根廷私人部門(mén)的發(fā)展，以支持那里正在發(fā)生的經(jīng)濟(jì)改革。條約規(guī)定的阿根廷凍結(jié)并消除扭曲貿(mào)易的履行要求是向美國(guó)出口產(chǎn)品開(kāi)放市場(chǎng)的前提性步驟。在這方面，以及對(duì)爭(zhēng)端解決的做法方面，這一條約將成為我們與其他拉美國(guó)家談判的樣板。”
國(guó)務(wù)卿提交的呈報(bào)函也指出美國(guó)一阿根廷BIT的歷史性意義，它是與強(qiáng)烈支持卡爾沃主義的國(guó)家簽署的第一個(gè)BIT。⑩為紀(jì)念阿根廷法學(xué)家卡洛斯·卡爾沃而得名的卡爾沃主義認(rèn)為，外國(guó)人有權(quán)從東道國(guó)獲得不超過(guò)國(guó)民待遇的待遇，并且東道國(guó)只能經(jīng)由國(guó)內(nèi)法院對(duì)外國(guó)人承擔(dān)責(zé)任，如果東道國(guó)有責(zé)任的話。因而，卡爾沃主義與BIT中的實(shí)體性與程序性條款是不相符合的。
1991年11月14日，阿根廷與美國(guó)簽署B(yǎng)IT，而美國(guó)與蘇聯(lián)簽署B(yǎng)IT的談判正在進(jìn)行當(dāng)中。1992年6月17日，美國(guó)與俄羅斯簽署了BIT，而蘇聯(lián)在1991年12月已經(jīng)正式解體了。因而，在六個(gè)多月的時(shí)間里，美國(guó)與前共產(chǎn)主義陣營(yíng)的領(lǐng)導(dǎo)人以及具有標(biāo)志性意義的堅(jiān)持卡爾沃主義的國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人都簽署了BITs，這生動(dòng)地揭示了全球范圍內(nèi)對(duì)外國(guó)投資的態(tài)度發(fā)生的顯著變化。
這一趨勢(shì)強(qiáng)化了美國(guó)的談判地位，使美國(guó)較以往更不愿意做出哪怕并不過(guò)分的讓步。例如，與第一波BIT談判相比，在第二波BIT談判中，美國(guó)在履行要求及外匯管制方面做出讓步的情形要少得多。在第二波BIT談判中，第一波BIT談判中隨時(shí)出現(xiàn)的哪怕是細(xì)微、無(wú)關(guān)宏旨的措辭變化也少見(jiàn)得多。與第一波BIT談判相比，第二波BIT談判期間簽署的條約在遵循BIT談判范本的措辭方面要嚴(yán)格得多。
……
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