第一講（上）：日常生活與經(jīng)濟(jì)思想
　�。�2004年9月11日）
　　對(duì)日常生活的反思
　　今天我們上“經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史”的第一課，這一講的題目叫做“日常生活與經(jīng)濟(jì)思想”。談到這里，我需要提醒大家，今天是9月11日——一個(gè)有著特殊意義的日子�！�9·11”提醒我們的是什么呢？是生存困境，生存困境總是讓我們把注意力集中到日常生活上來(lái)�！叭粘！�，也就是“現(xiàn)在”或者“當(dāng)下”，所以，一個(gè)很自然的問(wèn)題就是：“歷史是什么？為什么要關(guān)心歷史？”另一個(gè)問(wèn)題——也是這門(mén)課的主題——就是“思想史”：思想史和歷史的關(guān)系是什么樣的？歷史如何沿著時(shí)間的路徑展開(kāi)，而同時(shí)又和思想交匯在一起呢？
　　從古希臘到康德，西方知識(shí)傳統(tǒng)主要分為這樣幾個(gè)類(lèi)別：第一類(lèi)是“物理世界”的知識(shí)，古希臘文里以φ為第一個(gè)字母；第二類(lèi)是“心理世界”的知識(shí)，在古希臘文里以ψ為第一個(gè)字母；第三類(lèi)是一切“過(guò)去世界”的知識(shí)，即Ιστορι＇α，它在古希臘文里有“穿越”的意思，但是，希臘文字典沒(méi)有告訴我們穿越的是什么，是穿越時(shí)間，還是穿越表層。這樣一種分類(lèi)到康德以后有人有異議，所以我們只說(shuō)到康德。給各位一個(gè)思想史的議題——康德之后的知識(shí)傳統(tǒng)是怎樣分類(lèi)的，或者說(shuō)，還有沒(méi)有分類(lèi)？在上述分類(lèi)中，自然是“物理”的，但同時(shí)也蘊(yùn)涵著自然史，是發(fā)生學(xué)的、歷史的；意識(shí)是心理的和歷史的；我們的身體，在笛卡兒之前，或者康德以前，是物理的，而今天，我們說(shuō)它是物理的、心理的和歷史的，是這三個(gè)集合的交集。日常生活是什么呢？是我們的身體在當(dāng)下的活動(dòng)和在過(guò)去的活動(dòng)——而思想是對(duì)當(dāng)下的反省和對(duì)過(guò)去的反省。
　　這是我們的開(kāi)場(chǎng)白，下面是一些故事——或許能引發(fā)大家對(duì)這門(mén)課的興趣，其內(nèi)容出自現(xiàn)在的一本暢銷(xiāo)書(shū)——中信出版社2004年版的《財(cái)富千年》，該書(shū)的作者辛西婭·克羅森是《華爾街日?qǐng)?bào)》的資深編輯。我摘錄了一些，給大家念一下：
　　……1436年，英國(guó)最富有的工業(yè)巨頭年收入為865英鎊，而商人只能掙12英鎊。1688年，一個(gè)領(lǐng)主的家庭年收入大約為3200英鎊，而一個(gè)仆人只能得到15英鎊（牛頓1667年就任三一學(xué)院研究員的時(shí)候，每年掙24英鎊，比一個(gè)仆人也多不了多少——作者）……所以，并不奇怪，富人的平均壽命一般高于窮人。然而，拋開(kāi)某些特定指標(biāo)，并沒(méi)有證據(jù)表明幸福程度的提高與財(cái)富的增加成正比。在許多富有的男女的病歷上，充斥著精神崩潰、家庭沖突、酗酒、自殺等故事�！�…早餐麥片大王查爾斯·威廉·波斯特遭遇精神崩潰，最后自殺身亡�？逻_(dá)膠卷創(chuàng)辦人——今天在柯達(dá)膠卷盒子上還寫(xiě)著他的名字——喬治·伊斯特曼也有著同樣的結(jié)局。……威廉·詹姆斯在《心理學(xué)原理》中寫(xiě)道：“顯然，一個(gè)人將什么稱(chēng)作‘我’，將什么稱(chēng)作‘我的’，這中間的界線很難畫(huà)出來(lái)。”……深植內(nèi)心的不安全感在折磨富人�！叭绻�我是我的所有，而假如我失去了我的所有，那么我是誰(shuí)？”弗洛姆詢(xún)問(wèn)，“因?yàn)槲铱赡苁�去我的所有，我就有必要不斷�?dān)心我將要失去的我的所有。我害怕盜賊、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、革命、疾病、死亡、愛(ài)情、自由、變化與未知因素�！薄�…弗洛伊德寫(xiě)道：“人們一直讓金錢(qián)與污物保持最密切的聯(lián)系�！�…最廣泛的聯(lián)系，好像存在于各種不明顯的排便情結(jié)和對(duì)金錢(qián)的興趣之間�！薄�…米爾斯寫(xiě)道：“如果說(shuō)富人不快樂(lè)，那是因?yàn)槲覀儺?dāng)中沒(méi)有一個(gè)人快樂(lè)�！薄�…在歐洲各地，饑荒有時(shí)會(huì)造成人吃人的現(xiàn)象，甚至發(fā)生父母吃掉子女的慘劇。雖然難以想像，但是在1000年前，人肉確實(shí)能夠在歐洲某些地方的市場(chǎng)上找到�！�…人性中是否存在某種正常的占有欲？是占有欲強(qiáng)的人天生就具有神經(jīng)質(zhì)和不安全感呢，還是實(shí)際上是自然選擇過(guò)程中長(zhǎng)期積累的結(jié)果？……黑猩猩一旦得到兩三塊錢(qián)，就會(huì)停止工作。毫無(wú)疑問(wèn)，動(dòng)物也有財(cái)產(chǎn)：巢穴、地盤(pán)、儲(chǔ)藏的食物等。然而，1931年對(duì)昆蟲(chóng)、鳥(niǎo)類(lèi)、嚙齒類(lèi)動(dòng)物和猿的占有行為進(jìn)行研究得到的結(jié)論是，動(dòng)物對(duì)物品的占有十分局限……人類(lèi)表現(xiàn)出的貪欲幾乎是無(wú)限的。
　　這就是日常生活引出來(lái)的問(wèn)題，對(duì)于這些日常生活的反省提供了那些辨識(shí)根本問(wèn)題的機(jī)會(huì)。
　　經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史：概念梳理
　　零散的經(jīng)濟(jì)思想有別于系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)
　　我從中國(guó)的經(jīng)濟(jì)思想史資料里摘錄了一些中國(guó)人的反思——思想是對(duì)日常生活的反省，而經(jīng)濟(jì)思想則是對(duì)日常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的反省，例如《論語(yǔ)》的“富與貴，是人之所欲也。不以其道得之，墨子不處也。貧與賤，是人之所惡也。不以其道得之，不去也”�！睹献印返摹叭柿x而已矣，何必曰利！”就是關(guān)于經(jīng)濟(jì)倫理的論述。楊朱是當(dāng)時(shí)非常重要的思想家，據(jù)說(shuō)，那時(shí)天下的學(xué)人，“不歸楊則歸墨”。他說(shuō)：“古之人，損一毫利天下，不與也。悉天下奉一身，不取也。”這是一種利己思想。《管子》的“地不均平和調(diào)，則政不可正也。政不正則事不可理也”，論述了政治和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系問(wèn)題。《墨子》的“王刀無(wú)變，耀有變。歲變耀，則歲變刀”1出自《墨子·經(jīng)說(shuō)下》：“買(mǎi)，刀耀相為賈。刀輕則耀不貴，刀重則耀不易。王刀無(wú)變，耀有變。歲變耀，則歲變刀�！�1，據(jù)說(shuō)，這是中國(guó)最早的貨幣理論。刀，指貨幣；耀，指糧食的價(jià)格；歲，是收成。他是說(shuō)，既然貨幣的樣式、量都沒(méi)變化，為什么糧食的價(jià)格總是變化呢？因?yàn)榧Z食收成變了，“歲變耀，則歲變刀”，這句話說(shuō)得非常玄。你說(shuō)它是貨幣理論？那比弗里德曼或者那些貨幣理論的先驅(qū)人物至少早了1500年，但這些只是零零散散的經(jīng)濟(jì)思想，不是經(jīng)濟(jì)學(xué)。
　　非核心議題的數(shù)據(jù)分析不是經(jīng)濟(jì)學(xué)思想
　　經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的核心議題的反省所導(dǎo)致的知識(shí)，不是簡(jiǎn)單的思想。比如說(shuō)，如果我們反省的主要的日�；顒�(dòng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，那么，價(jià)格理論就成為核心議題。在斯密以前的時(shí)代，甚或斯密本人的時(shí)代，很多人這樣認(rèn)為，農(nóng)業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要形式，那什么是核心議題呢？地租和賦稅。圍繞這兩個(gè)主題，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)展了一系列研究。如果奴隸與城邦國(guó)家是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要形式，那么，政治就成為核心議題，就是亞里士多德給我們的命題，經(jīng)濟(jì)學(xué)其實(shí)是政治的一部分，并且叫做“家政”、“家政學(xué)”。今天，服務(wù)業(yè)是主要的經(jīng)濟(jì)形式，像貝克爾說(shuō)的，我們進(jìn)入了人力資本的時(shí)代，人力資本成為核心議題，在這個(gè)核心議題的基礎(chǔ)上，知識(shí)理論就成了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的新的形式和發(fā)展方向。這些是經(jīng)濟(jì)學(xué)的例子。
　　上面是《貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》（Journal of Monetary Economics，2001年）上的一篇論文的摘要，兩位作者非常有創(chuàng)新精神，他們用傅立葉變換來(lái)研究經(jīng)濟(jì)周期——最早觀察經(jīng)濟(jì)周期的人專(zhuān)門(mén)觀察太陽(yáng)黑子活動(dòng)，他的名字叫做杰文斯（W. S. Jevons），你們以后會(huì)有很多人對(duì)他感興趣的。你們?nèi)绻麑W(xué)過(guò)電工學(xué)原理，就會(huì)對(duì)頻譜分析比較了解，其實(shí)，這篇文章應(yīng)該寫(xiě)給清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的學(xué)生們。例如：Xi是中國(guó)GNP時(shí)間序列，它的自相關(guān)函數(shù)是γ（t），對(duì)此做傅立葉變換得到f（ω），把它分解為基波，一次的和二次的，四次的……這樣疊加起來(lái)。傅立葉變換的結(jié)果，那就是f（ω），ω是頻率。然后在ω的一個(gè)相對(duì)的、預(yù)先設(shè)定的帶寬之內(nèi)，我們看到了有一個(gè)能量的儲(chǔ)備。能量的波動(dòng)，這兩位科學(xué)家認(rèn)為，就是經(jīng)濟(jì)周期的實(shí)質(zhì)。你想想看，從一個(gè)火星人的角度看，地球上的經(jīng)濟(jì)周期，無(wú)非是能量轉(zhuǎn)換的速率發(fā)生了變化。有沒(méi)有道理呢？要看對(duì)歷史數(shù)據(jù)的擬合，所以他們用了歐洲各國(guó)的多年的數(shù)據(jù)——19世紀(jì)末葉歐洲13國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)——用已經(jīng)建立起來(lái)的模型，來(lái)解釋已經(jīng)公認(rèn)的關(guān)于商業(yè)周期的特征性事實(shí)。
　　在上圖中靠近原點(diǎn)π/4附近出現(xiàn)的第一個(gè)峰值，對(duì)應(yīng)于大約3年到5年的商業(yè)周期，乘上2，變成π/2，就是新的商業(yè)周期。你們自己可以畫(huà)一組正弦和余弦曲線，會(huì)發(fā)現(xiàn)可以逼近任何波形，不管是經(jīng)濟(jì)周期的，還是商業(yè)周期的，還是說(shuō)話的波形。
　　再看下圖，
　　在RUN（俄羅斯）的圖中，兩排最高的波形，對(duì)應(yīng)的是π/2，也就是7—10年的商業(yè)周期，而里面小的波形代表3—5年。在AUS（澳大利亞）的圖中，小的商業(yè)周期是比較顯著的。這兩張圖挺有意思，而作者的結(jié)論是什么呢？下面是兩張匯總的圖。
　　左邊的圖中，第一個(gè)最大的峰值，對(duì)應(yīng)著7.94年的peak to peak（從峰值到峰值）的經(jīng)濟(jì)周期，第二個(gè)稍小一點(diǎn)的，對(duì)應(yīng)著4.29年的周期，最小的那個(gè)，是2.35年，很顯著，至少7—10年的商業(yè)周期非常顯著。右邊的圖是各國(guó)之間的相關(guān)的頻譜分析、波動(dòng)，分別是7.87年、4.24年和2.34年的周期。
　　作者的主要結(jié)論是：頻譜分析可以揭示出兩個(gè)周期的類(lèi)型，一個(gè)是7—10年的，一個(gè)是3—5年的。次要的結(jié)論是：農(nóng)業(yè)占比重較大的歐洲各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)周期的相關(guān)性比較小，而發(fā)達(dá)的工業(yè)國(guó)家，比如德國(guó)、英國(guó)、美國(guó)等，它們受到匯率聯(lián)系的影響，因而其商業(yè)周期的相關(guān)性比較明顯。
　　我們憑直覺(jué)就知道這篇文章不是經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史的文章，為什么呢？因?yàn)橹�識(shí)不同于思想。前者是科學(xué)建構(gòu)，而后者提供問(wèn)題意識(shí)——這是不可或缺的，我們經(jīng)�？吹�，從海外歸來(lái)的學(xué)富五車(chē)的學(xué)者，由于缺乏本土問(wèn)題意識(shí)，提出一些很可笑的問(wèn)題，所以，問(wèn)題意識(shí)非常重要。表達(dá)問(wèn)題意識(shí)的一個(gè)例子，就是剛才引的墨子的話，所謂“歲變耀，則歲變刀”，它是經(jīng)濟(jì)思想，但不是經(jīng)濟(jì)學(xué)，因?yàn)樗�首先就缺乏一種建構(gòu)，即一步一步地構(gòu)造出“歲變耀”和“歲變刀”之間的因果關(guān)系，如牛頓力學(xué)一樣。更進(jìn)一步來(lái)說(shuō)，墨子的語(yǔ)言都不是科學(xué)語(yǔ)言，因?yàn)闆](méi)有任何定義。什么是“耀”，什么是“刀”？刀到底是名詞呢，還是動(dòng)詞，還是形容詞？很多用漢語(yǔ)表達(dá)的經(jīng)濟(jì)思想，受到這方面的局限，而科學(xué)建構(gòu)首先需要科學(xué)話語(yǔ)，其次需要主體間客觀性的表述——由于陳述有主體間客觀性，所以它是可檢驗(yàn)的。這兩點(diǎn)正是知識(shí)不同于思想的地方。什么叫主體間客觀？就是不僅僅是你知道這件事是真的，你還要讓別人知道這件事是真的，而如果你講的這件事是你夢(mèng)里面發(fā)生的，那么你想讓別人相信就非常的困難，所以，主體間共識(shí)的記錄、歷史事件的記錄，才滿(mǎn)足科學(xué)的第二個(gè)條件。陳述，不能是純主觀的。
　　經(jīng)濟(jì)史不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史
　　埃文斯（Evans）是“二戰(zhàn)”前美國(guó)很重要的一位經(jīng)濟(jì)史家，下面的圖出自他1941年發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)史雜志》（The Journal of Economic History）上的一篇文章，刻畫(huà)了1870—1940年美國(guó)東部各州注冊(cè)公司的數(shù)量的變動(dòng)情況：
　　不同的線，代表不同的州，而每個(gè)州在各個(gè)時(shí)間段內(nèi)注冊(cè)公司的數(shù)量都在圖中表示出來(lái)了，這就是一種記錄。記錄，就是有記可查。在這種具有主體間客觀的記錄基礎(chǔ)上，作者進(jìn)一步推測(cè)。
　　他把公司數(shù)量的波動(dòng)和商業(yè)周期結(jié)合起來(lái)討論。在商業(yè)周期的圖里，向上的箭頭代表商業(yè)周期的景氣時(shí)期，向下的代表不景氣時(shí)期；而在公司數(shù)量的圖里，向上升的線代表公司數(shù)量的增加，反之則代表減少。他把公司數(shù)量的波動(dòng)，對(duì)應(yīng)到另一套有據(jù)可查的數(shù)據(jù)里面，就是商業(yè)周期的年代。比較這些箭頭的方向，他得到一個(gè)結(jié)論，這個(gè)結(jié)論很有意思，我們今天學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)周期理論都知道這個(gè)結(jié)論，就是企業(yè)家在接近每一次蕭條的底部的時(shí)候，就開(kāi)始組織新的公司，這時(shí)候，公司的注冊(cè)數(shù)量就上升。為什么？我引用一位教我中國(guó)經(jīng)濟(jì)最多的老師的話——誰(shuí)在冬天把冰棍賣(mài)得最火爆，誰(shuí)就是企業(yè)家。這就是為什么在不景氣達(dá)到極點(diǎn)的時(shí)候，企業(yè)家，真正的企業(yè)家，開(kāi)始籌劃新的產(chǎn)品，注冊(cè)新的公司。從這篇文章可以看出，在上個(gè)世紀(jì)中期，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家就有這個(gè)觀點(diǎn)了。到谷底時(shí)公司注冊(cè)數(shù)目增加，當(dāng)然還有一個(gè)因素，就是Push�瞣n，實(shí)在堅(jiān)持不下去了，沒(méi)有頭寸了，如現(xiàn)在的券商一樣，紛紛倒閉。倒閉以后一定有人接盤(pán)，不過(guò)這不重要，重要的是，在谷底之前的幾個(gè)月，新公司的數(shù)量就以增速開(kāi)始上升。這是一個(gè)主體間客觀的陳述，是經(jīng)濟(jì)史的，但不是經(jīng)濟(jì)思想史的。
　　進(jìn)一步的，埃文斯的第三個(gè)研究步驟，是要看在長(zhǎng)時(shí)段里的趨勢(shì)。剛才我們看到的是1870—1940年的，顯然，在20世紀(jì)初的時(shí)候，公司數(shù)量有一個(gè)總體的上升，這不能用商業(yè)周期來(lái)解釋?zhuān)�所以，他把更早一些時(shí)間段的畫(huà)出來(lái)。我們可以看得很清楚，1840—1920年的中間時(shí)間段，公司注冊(cè)的總量忽然上升。我們現(xiàn)在知道，100年之前，就是在1740—1820年間，英國(guó)的公司數(shù)量也發(fā)生了同樣的迅速上升，這被稱(chēng)為“公司爆炸”。100年后，在美國(guó)，發(fā)生了類(lèi)似的事情。作者隨后給出了一些解釋。
　　這是經(jīng)濟(jì)史作為經(jīng)濟(jì)思想的反省對(duì)象的一個(gè)典型，這篇文章提供了一個(gè)案例。埃文斯把三個(gè)主要工業(yè)州的六個(gè)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)狀況，在剛才那個(gè)時(shí)間段，也就是最關(guān)鍵的20年里面，畫(huà)出了曲線——水、電、煤氣、采礦、不動(dòng)產(chǎn)等，然后給出了他的一些解釋。他解釋的內(nèi)容，對(duì)我們來(lái)說(shuō)是不重要的，但他解釋的樣式給我們提供了經(jīng)濟(jì)史的研究方法。這還不是經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。
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