本書首先從廣義角度對 EPC 概念進(jìn)行定義,并對廣義 EPC 合同文本做簡要 介 紹。 然 后, 從 承 包 商 角 度 出 發(fā), 主要以 EPC/交 鑰匙合同為藍(lán)本,對合同管理、 索賠以及索賠管理中常見問題進(jìn)行探討, 并提出建議。 同時(shí), 還解 析了一定量的案例。 本書具有一定的理論性和實(shí)用 性, 可 作 為 建 設(shè) 工 程 項(xiàng) 目 的 承 包 企 業(yè)、 發(fā) 包 人、 監(jiān) 理 以 及 外 貿(mào) 商務(wù)等單位相關(guān)管理人員的讀物,也可以作為高等院校 相 關(guān) 專 業(yè) 的 教 材 或 參 考 書 籍, 特 別 適 合 作 為 建 設(shè) 工 程 相 關(guān) 單位開展繼續(xù)教育,推廣 EPC 模式的培訓(xùn)教材或參考資料。

EPC 模式在國外工程項(xiàng)目中的應(yīng)用已經(jīng)十分廣泛, 涉及的行業(yè)領(lǐng)域也不斷擴(kuò)大, 包括 房屋建筑、電力、水利、石油石化、廠房、道路等行業(yè)。 在經(jīng)濟(jì)全球化, 一 帶一路 戰(zhàn)略 實(shí)施的新常態(tài)下,越來越多的企業(yè)走出國門, 投入到國際總承包的實(shí)踐中去, 在 EPC 實(shí)踐 中合同管理水平得到不斷提升,積累了一些成功的經(jīng)驗(yàn)。
從目前國內(nèi)情況看,我國的建設(shè)市場模式仍處于轉(zhuǎn)型時(shí)期, 單純依靠傳統(tǒng)的承包模式, 已經(jīng)無法適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,必須與國際接軌。因此,國內(nèi)目前正在積極推行工程總 承包模式的應(yīng)用,且推廣工作的步伐越來越快,推廣力度越來越大。
我國建設(shè)項(xiàng)目組織模式改革工作經(jīng)歷了一個(gè)長期的過程,可以 追 溯 到 20 世 紀(jì) 的 80 年 代。1984年9月,為改革建筑業(yè) 和基本建設(shè)管理體制, 國務(wù)院印發(fā) 《關(guān) 于改革建筑業(yè)和基 本建設(shè)管理體制若干問題的暫行規(guī)定》,提出在全國推行工程總承包建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施 方案, 開啟了建設(shè)項(xiàng)目組織模式改革的先河。
1997年11月,國家頒布的 《建筑法》 以及2011年4月22日修訂的 《建筑法》,提倡對 建筑工程實(shí)行總承包,建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購 一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位,也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購的一項(xiàng)或 者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位。 在法律層面為 EPC 模式在我國建筑市場的推行, 提供 了具體法律依據(jù)。
進(jìn)入21世紀(jì),建設(shè)主管 部門始終把建設(shè)項(xiàng)目組織模式改革工作 放 在 十 分 重 要 的 位 置, 多年來依據(jù)我國經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)展的需要,多次印發(fā)關(guān)于培育發(fā)展工程總承包的文件。
2003年2月,為進(jìn)一步深化國 內(nèi)工程建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方案改革, 培育發(fā)展專業(yè)化的 工程總承包和項(xiàng)目管理企業(yè),建設(shè)部印發(fā)了 《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理 企業(yè) 的指導(dǎo)意見》 (建 市 〔2003〕30 號),明 確了工程總承包的基本概念和主要方式, 總包企業(yè) 資質(zhì)等。此政策文件的出臺,為企業(yè)開展工程總承包指明了方向。
2005年10月,為了適應(yīng)擴(kuò)大對外開放的要求,按 照我國入世承諾,建立健全現(xiàn)代市場 體系,加快國有建設(shè)企業(yè)制度創(chuàng)新,增強(qiáng)企業(yè)活力和市場競爭力,培育具有國際競爭力的大 型企業(yè)集團(tuán),建設(shè)部等六部委再次印發(fā) 《關(guān) 于加快 建 筑 業(yè) 改 革 與 發(fā) 展 的 若 干 意 見》 (建 質(zhì) 〔2005〕119號),提出要進(jìn)一步加快建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,大力推行工程總承包建設(shè)方式。 2011年9月,為指導(dǎo)建設(shè)項(xiàng)目 工程總承包合同當(dāng)事人的簽約行為, 維護(hù)合同當(dāng)事人的 合法權(quán)益,以適應(yīng)中國 EPC 市場蓬勃發(fā)展的客觀需要, 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國家工商總局 聯(lián)合發(fā)布實(shí)施了我國第一部適用于 EPC 項(xiàng)目的 《建 設(shè)項(xiàng)目工 程 總 承 包 合 同 示 范 文 本 》, 為EPC 當(dāng)事人雙方提供了標(biāo)準(zhǔn)合同文本。
2011年12月,為落實(shí)中央關(guān)于建 立工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理長效機(jī)制的要求, 進(jìn)一步完善招標(biāo)文件編制規(guī)則,提高招標(biāo)文件編制質(zhì)量,促進(jìn)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的公開、公平和 公正,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部等九部委 聯(lián) 合 發(fā) 布 了 《標(biāo) 準(zhǔn) 設(shè) 計(jì) 施 工 總 承 包 招 標(biāo) 文 件》 (2012 年 版),對 EPC 項(xiàng)目的招標(biāo)文件進(jìn)行了規(guī)范。
2014年7月,為加快完善現(xiàn)代 市場體系, 切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能, 全面深化建筑業(yè)體制機(jī) 制改革,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)了 《關(guān)于推進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展和改革的若干意見》(建市 〔2014〕 92號),再次指出要加大工程總承包推行力度,倡導(dǎo)工 程建設(shè)項(xiàng)目采用工程總承包模式,鼓 勵(lì)有實(shí)力的工程設(shè)計(jì)和施工企業(yè)開展工程總承包業(yè)務(wù),為 EPC 推廣注入新的動(dòng)力。
2016年6月,住房 和 城 鄉(xiāng) 建 設(shè) 部 發(fā) 布 《關(guān) 于 進(jìn) 一 步 推 進(jìn) 工 程 總 承 包 發(fā) 展 的 若 干 意 見》 (建市 〔2016〕93號),提出優(yōu) 先采用工程總承包模式, 加強(qiáng)工程總承包人才隊(duì)伍建設(shè)。 工 程總承包企業(yè)要高度重視工程總承包的項(xiàng)目經(jīng)理及從事項(xiàng)目控制、設(shè)計(jì)管理、采購管理、 施 工管理、合同管理、質(zhì)量安全管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的人才培養(yǎng)。
2016年8月,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā) 《住房城鄉(xiāng)建 設(shè)事業(yè) 十 三五 規(guī)劃綱要》,提 出 要求:大力推行工程總承包,促進(jìn)設(shè)計(jì)、采購、施工等各階段的深度融合。此后不 久,還 出臺了一系列政策。
2017年2月,國務(wù) 院辦公廳印發(fā)文 《關(guān) 于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》 (國 辦 發(fā) (〔2017〕19號),要求加快推行工程總承包,按照總承包負(fù)總責(zé)的原則,落實(shí)工程總承包單 位在工程質(zhì)量安全、進(jìn)度控制、成本管理等方面的責(zé)任。
2017年5月4日住房和城鄉(xiāng) 建設(shè)部印發(fā) 《建 筑業(yè)發(fā)展 十 三五 規(guī)劃 》, 十 三五 時(shí) 期主要任務(wù)明確提出調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。以工程項(xiàng)目為核心,以先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用為手段,以專 業(yè)分工為紐帶,構(gòu)建合理工程總分包關(guān)系,建立總包管理有力,專業(yè)分包發(fā)達(dá),組織形式扁 平的項(xiàng)目組織實(shí)施方式,形成專業(yè)齊全、分工合理、成龍配套的新型建筑行業(yè)組織結(jié)構(gòu)。 發(fā) 展行業(yè)的融資建設(shè)、工程總承包、施工總承包管理能力,培育一批具有先進(jìn)管理技術(shù)和國際 競爭力的總承包企業(yè)。
同時(shí),為總結(jié)我國建設(shè)項(xiàng)目管理體制改革的經(jīng)驗(yàn),借鑒國際上的通行做法,促進(jìn)建設(shè)項(xiàng) 目工程總承包管理的科學(xué)化和規(guī)范化,以適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,住房和城鄉(xiāng)建 設(shè)部與國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局聯(lián)合發(fā)布第 1535 號公告,批準(zhǔn) 《建 設(shè)項(xiàng)目工程總承包管 理規(guī)范》(GB/T503582017)為國家標(biāo)準(zhǔn),自2018年1月起實(shí)施。
30多年來,我國 EPC 工程總承包市場的法制環(huán)境逐步成熟,使我國 EPC 工程總承包模 式的推廣工作進(jìn)入新常態(tài),不斷邁上新的臺階。
EPC 模式在國外的廣泛應(yīng)用和在國內(nèi)的大力推廣,對企業(yè)管理人員提出了更高的要求。 我國急需一批 EPC 項(xiàng)目的管理人才, 尤 其 是 EPC 合 同 的 管 理 人 才。 眾 所 周 知, 由 于 EPC 工程項(xiàng)目具有投資大、周期長、錯(cuò)綜復(fù)雜的特點(diǎn),合同條款較為苛刻,在利潤空間有限的情 況下,承包商一旦遇到風(fēng)險(xiǎn),勢必引起承包商建設(shè)成本的增加, 甚至陷入虧本經(jīng)營的境地。 因此,對于一個(gè)欲在 EPC 模式下化解合同風(fēng)險(xiǎn)、 順利完成預(yù)期利潤、 追求經(jīng)濟(jì)效益最大化 的總承包商而言,合同管理和索賠工作就顯得十分重要。當(dāng)前,在 輕管理,重建設(shè) 的現(xiàn) 狀下,許多從業(yè)者忽視對 EPC 合同內(nèi)容的學(xué)習(xí),欠缺深入的把握,對當(dāng)前 EPC 模式的形勢 發(fā)展極不適應(yīng)。為此,編纂一本有關(guān) EPC 工程總承包合同管理與索賠的書籍, 作為行業(yè)內(nèi) EPC 經(jīng)驗(yàn)交流的一個(gè)平臺,是一件十分有益且較為緊迫的事情。
本書分為 3 篇 19 章,分別闡述了 EPC 的合同管理、 合同索賠和索賠管理三部分內(nèi)容。 同時(shí),收集了近年來在國內(nèi)外 EPC 工程實(shí)踐中的合同與索賠管理方面的典型案例, 并依據(jù) 章節(jié)專題對這些案例進(jìn)行了相對的分類編排,便于讀者增加感性認(rèn)識。 本書在編著過程中, 王慎柳、楊紅、王子剛、陳凱、李靜等參與了資料的收集、 整理以及部分文稿的編寫工作, 由陳津生最后統(tǒng)稿。作者在編著過程中參考了一些學(xué)者、 專家的文獻(xiàn), 在此一一表示感謝。
由于作者水平有限,難免存在以一概全、偏頗甚至錯(cuò)誤之處,衷心歡迎廣大讀者指正,以利 于再版時(shí)加以修正。

陳津生
2017年10月

陳津生，住建部干部管理學(xué)院研究員，從事建筑工程管理研究多年,曾出版作品《FIDIC施工合同條件下的工程索賠與案例啟示》（機(jī)械社）、《建設(shè)工程責(zé)任保險(xiǎn)與案例評析》《建筑工程法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與管理要點(diǎn)精析》等。

目 錄
前言
第1章 EPC 總承包模式
上篇 合 同 管 理 3
1.1 EPC 總承包概念 3
1.2 DB/設(shè)計(jì)建造廣義的 EPC 模式 6
1.3 EPC/交鑰匙典型的 EPC 模式 9
1.4 BOT/建造運(yùn)營移交拓展的 EPC 模式 12
1.5 EPC 總承包模式的發(fā)展16
第2章 EPC 總承包合同簡介23
2.1 FIDIC 新黃皮書簡介 23
2.2 FIDIC 銀皮書簡介 27
2.3 FIDIC 金皮書簡介 33
2.4 國內(nèi)示范文本簡介 38
2.5 EPC 合同文本對比 43
第3章 合同管理概述 45
3.1 合同管理原理 45
3.2 合同關(guān)系體系 49
3.3 合同管理的原則與方法 51
3.4 合同管理的組織制度基礎(chǔ) 58
3.5 合同管理存在的問題與對策 59
第4章 主合同管理 61
4.1 招投標(biāo)階段的工作 61
4.2 履約階段的工作 82
4.3 收尾階段的工作 88
第5章 分合同管理 90
5.1 分合同的管理概述 90
5.2 分合同的管理過程 92
5.3 設(shè)計(jì)合同管理 95
5.4 采購合同管理 101
5.5 施工合同管理 106
5.6 分合同管理中存在的問題及對策 110
第6章 合同管理案例 113
6.1 綜合管理案例 113
6.2 專項(xiàng)管理案例 124
6.3 非常態(tài)合同下的管理案例 139
中篇 合 同 索 賠
第7章 索賠概述 155
7.1 索賠的含義 155
7.2 索賠起因與分類 157
7.3 索賠機(jī)會分析與處理 162
7.4 業(yè)主應(yīng)盡義務(wù)條款分析 166
第8章 索賠條款分析 170
8.1 工期索賠條款分析170
8.2 費(fèi)用索賠條款分析173
8.3 利潤索賠條款分析 179
8.4 索賠條款匯總 181
8.5 索賠時(shí)限條款分析 182
第9章 工期索賠原理 184
9.1 工期索賠概述 184
9.2 工期索賠處理原則 187
9.3 工期索賠分析的方法 190
第10章 工期索賠案例 197
10.1 工期索賠算例 197
10.2 業(yè)主違約工期索賠案例 214
10.3 工程變更工期索賠案例 223
10.4 其他類型工期索賠案例 233
第11章 費(fèi)用索賠原理 243
11.1 費(fèi)用索賠的基本概念 243
11.2 費(fèi)用索賠的依據(jù) 245
11.3 費(fèi)用索賠的計(jì)算方法 245
11.4 物價(jià)上漲費(fèi)用索賠計(jì)價(jià) 250
第12章 費(fèi)用索賠案例 262
12.1 費(fèi)用索賠算例 262
12.2 工程變更費(fèi)用索賠案例 276
12.3 合同缺陷費(fèi)用索賠糾紛案例 289
12.4 開工拖延費(fèi)用索賠案例 296
12.5 其他類型費(fèi)用索賠案例 304
第13章 利潤索賠原理 312
13.1 利潤索賠綜述 312
13.2 利潤索賠的依據(jù) 315
13.3 預(yù)期利潤索賠分析 322
13.4 利潤索賠量化分析 324
13.5 利潤索賠的實(shí)施 330
第14章 利潤索賠案例 331
14.1 利潤索賠算例 331
14.2 工期延誤利潤索賠案例 338
14.3 合同提前終止預(yù)期利潤索賠案例 341
14.4 合同改變預(yù)期利潤索賠案例 343
下篇 索 賠 管 理
第15章 索賠管理原理 351
15.1 索賠管理概述 351
15.2 索賠管理體系建設(shè) 354
15.3 索賠管理現(xiàn)狀調(diào)查分析 359
15.4 索賠管理制度編制示例 366
第16章 索賠基本程序 386
16.1 索賠的一般程序 386
16.2 索賠的詳細(xì)程序 388
16.3 索賠爭端解決程序 391
16.4 索賠程序案例 395
第17章 索賠的策略與技巧 403
17.1 索賠策略與技巧概述 403
17.2 索賠策略的制定 404
17.3 索賠技巧的運(yùn)用 406
17.4 索賠策略制定案例 408
第18章 反索賠的管理 415
18.1 反索賠的含義 415
18.2 反索賠條件分析 417
18.3 反索賠的管理措施 424
18.4 反索賠的管理案例 427
第19章 分包商索賠的管理 432
19.1 分包商索賠管理的意義 432
19.2 分包商索賠管理的原則 433
19.3 分包商索賠管理的案例 434
參考文獻(xiàn) 447