《知識產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險的法律規(guī)制研究》以知識產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險為研究內(nèi)容，通過對實踐中知識產(chǎn)權(quán)出資糾紛判例的研究，將知識產(chǎn)權(quán)出資給受資公司帶來的風(fēng)險進行歸納分類，總結(jié)出五大風(fēng)險，即評估知識產(chǎn)權(quán)評估不實、隱性知識產(chǎn)權(quán)出資、出資知識產(chǎn)權(quán)缺乏實益性、知識產(chǎn)權(quán)出資交付中的風(fēng)險以及出資知識產(chǎn)權(quán)價值非正常貶損的風(fēng)險。通過對相關(guān)司法案例的分析，結(jié)合公司法、知識產(chǎn)權(quán)法、合同法及民事侵權(quán)理論，深入探討如何對上述知識產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險予以法律防范和規(guī)制。
總序
編輯出版《上海法學(xué)文庫》是一項很有意義的工作，它有助于推動上海的法學(xué)研究和培育法學(xué)新人。近兩年，上海市法學(xué)會發(fā)布了幾十項課題，通過招投標(biāo)的形式讓會員承接，在已完成的項目中，有的產(chǎn)生了較好的社會影響，有的還得到了較高層次的獎項。法學(xué)會每年還組織一些規(guī)模不等的研討會、報告會，為會員更好地從事教學(xué)、科研和法律事務(wù)工作搭建交流的平臺。上述服務(wù)會員、凝聚會員的努力，得到了廣大會員的肯定。在2005年年初的理事會和常務(wù)理事會上，大家對法學(xué)會工作提出了新的要求，希望采取一些措施，有利于多出成果、出好成果；多出人才，尤其是扶持一批有潛質(zhì)的法學(xué)新人。法學(xué)會采納了大家的建議，經(jīng)醞釀籌備后，《上海法學(xué)文庫》（以下簡稱《文庫》）正式起步了。
在起步之際，我想就《文庫》的編輯理念向大家作以下說明。
作為《文庫》，它應(yīng)當(dāng)具有包容性。法學(xué)學(xué)科所有專業(yè)的論著，包括論及法律實務(wù)中理論問題的專著，都可以納入《文庫》之中；只要堅持憲法確立的各項原則，凡言之有物、言之有據(jù)的學(xué)術(shù)著作，都可以納入《文庫》之中。
作為《文庫》，它應(yīng)當(dāng)具有學(xué)術(shù)性。我們希望列入《文庫》的著作，理論上應(yīng)有所創(chuàng)新，即使是實務(wù)類的著作也是如此，當(dāng)然，實務(wù)類的著作還應(yīng)當(dāng)具有很強的應(yīng)用價值。為了保證《文庫》的質(zhì)量，我們借鑒了國內(nèi)已有的做法，采用較嚴(yán)格的評審制度對書稿加以篩選。
作為《文庫》，它應(yīng)當(dāng)具有連續(xù)性。獨木不成林，幾本書則免稱《文庫》。我們將著眼于長遠(yuǎn)，以記錄我國法治進程、民主政治建設(shè)的軌跡為己任，不斷推出能夠反映上海法學(xué)研究新水平的作品，不斷推出上海的作者，特別是青年作者。這項工作如果能夠得以持續(xù)，若干年后，我們一定會為《文庫》積厚流廣而感到萬般欣慰。法學(xué)會是鐵打的營盤流水的兵，但愿今天我們所作的決策，因為它的正確，而為后人所沿用。
最近幾年，社會科學(xué)迎來了又一個春天。國家高度重視社會科學(xué)的發(fā)展，對社會科學(xué)的投入大大加強，文化體制改革給出版、發(fā)行領(lǐng)域也帶來了深刻的變化，學(xué)術(shù)著作出版難的情況明顯緩解，精品學(xué)術(shù)書稿更是搶手貨。在這樣的背景下，編輯出版《文庫》，沒有質(zhì)量意識、市場意識是不行的。我們要為精品學(xué)術(shù)著作的出版提供方便，也要為有光彩但還略嫌稚嫩又出版無門的作品提供出路，更要防止降低要求，讓不符合《文庫》標(biāo)準(zhǔn)的作品濫竽充數(shù)、出外快，那樣，最終砸的是《文庫》的牌子。
《文庫》已經(jīng)起步了，所有的作者、評審者、編輯、編務(wù)和發(fā)行人員，以及法學(xué)會的同人如果能夠齊心協(xié)力將它做好，那可是功德無量啊！
沈國明 2005年10月1日
序言
隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實施，知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運用也引起了各行各業(yè)的重視，可以說，知識產(chǎn)權(quán)的運用從未像今天這樣活躍，知識產(chǎn)權(quán)不僅可以通過轉(zhuǎn)讓、許可與質(zhì)押等方式為權(quán)利人帶來經(jīng)濟收益，而且可以通過作價入股的方式，與企業(yè)的資金、人員等有形生產(chǎn)要素相結(jié)合，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值的最大化。
我國目前的知識產(chǎn)權(quán)法律制度和企業(yè)法律制度對知識產(chǎn)權(quán)出資的規(guī)定比較籠統(tǒng)、原則，再加上知識產(chǎn)權(quán)的復(fù)雜性和價值易變性，因此，知識產(chǎn)權(quán)出資會給出資人、受資企業(yè)、企業(yè)債權(quán)人帶來直接或間接的風(fēng)險。其結(jié)果是，一方面，企業(yè)往往因擔(dān)心知識產(chǎn)權(quán)出資帶來的風(fēng)險而采取謹(jǐn)慎保守的態(tài)度；另一方面，也使得很多知識產(chǎn)權(quán)的運用受到限制，轉(zhuǎn)化率比較低。如何防范和規(guī)制這些風(fēng)險，平衡三者之間的利益，是值得研究的問題。
本書在分析知識產(chǎn)權(quán)出資的理論基礎(chǔ)、實踐要求的基礎(chǔ)上，結(jié)合62個知識產(chǎn)權(quán)出資糾紛案例，探索引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險的原因以及相關(guān)法律制度背后的理論依據(jù)。本書由七個部分組成，除了導(dǎo)論和第六章外，第一至五章分析論述知識產(chǎn)權(quán)出資中存在的五大風(fēng)險及其法律規(guī)制問題，以期為完善我國知識產(chǎn)權(quán)出資制度提供支持。
本書是在我的博士學(xué)位論文的基礎(chǔ)上修改完成的。在此，深深感謝我的博士生導(dǎo)師高旭軍教授，高老師著作等身，具有超越常人的勤奮和眼界。從本書的選題、結(jié)構(gòu)的安排以及內(nèi)容的充實上，高老師不厭其煩、生動舉例，讓我體會、了解問題的核心及解決方法，他的思辨、深刻和勤勉使我終身受益；還要感謝上海市法學(xué)會將本書納入上海法學(xué)文庫資助范圍，這對我來說，是莫大的肯定和鼓勵；最后要感謝的是上海人民出版社的曹培雷副總編輯和秦堃編輯，沒有他們不懈的支持和督促，本書的出版也難以如此及時順利。
知識產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險問題涉及法學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等多個學(xué)科，由于實踐中的司法案例紛繁復(fù)雜，以及作者學(xué)術(shù)能力的有限，書中難免存在瑕疵和紕漏，懇請各位同行專家給予指正！
王娟，法學(xué)博士，師從同濟大學(xué)法學(xué)院高旭軍教授，現(xiàn)在任教于上海濟光職業(yè)技術(shù)學(xué)院。曾在《知識產(chǎn)權(quán)》、《學(xué)習(xí)與實踐》等核心期刊上發(fā)表多篇學(xué)術(shù)論文，并主持和參與多項省級項目。
總序1
序言1
導(dǎo)論1
一、 研究背景1
二、 研究目標(biāo)及意義5
三、 概念厘清與范圍界定7
四、 國內(nèi)外研究成果10
五、 研究內(nèi)容與方法18
第一章知識產(chǎn)權(quán)評估不實及其法律規(guī)制20
第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)評估不實的概念及其成因20
第二節(jié)現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)出資評估途徑的局限性21
第三節(jié)法律規(guī)制：建立評估途徑的多層次選擇機制制度25
一、 對知識產(chǎn)權(quán)出資評估功能的再認(rèn)識25
二、 域外知識產(chǎn)權(quán)出資評估途徑的比較與借鑒27
三、 完善我國知識產(chǎn)權(quán)出資評估途徑的多層次選擇
機制建議31
第四節(jié)缺乏可供參考的知識產(chǎn)權(quán)評估信息33
第五節(jié)法律規(guī)制：建立知識產(chǎn)權(quán)交易信息數(shù)據(jù)庫制度35
一、 建立知識產(chǎn)權(quán)交易信息數(shù)據(jù)庫的必要性35
二、 歐盟知識產(chǎn)權(quán)交易信息數(shù)據(jù)庫建立方案及借鑒36
第六節(jié)當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)評估方法的局限性及選擇建議38
一、 當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)評估方法的局限性38
二、 選擇知識產(chǎn)權(quán)評估方法的建議40
第七節(jié)知識產(chǎn)權(quán)評估的法律風(fēng)險及防范對策41
一、 專利權(quán)價值評估中應(yīng)當(dāng)考慮的法律因素42
二、 專有技術(shù)價值評估中應(yīng)當(dāng)考慮的法律因素46
三、 商標(biāo)權(quán)價值評估中應(yīng)當(dāng)考慮的法律因素47
第二章隱性知識產(chǎn)權(quán)出資及其法律規(guī)制51
第一節(jié)隱性知識產(chǎn)權(quán)出資的表現(xiàn)形態(tài)及其成因51
一、 隱性知識產(chǎn)權(quán)出資的表現(xiàn)形態(tài)51
二、 造成隱性知識產(chǎn)權(quán)出資的原因53
第二節(jié)隱性知識產(chǎn)權(quán)出資的法律規(guī)制55
一、 隱性知識產(chǎn)權(quán)出資法律規(guī)制的必要性55
二、 隱性知識產(chǎn)權(quán)出資規(guī)制的國際經(jīng)驗58
三、 我國隱性知識產(chǎn)權(quán)出資規(guī)制的方向選擇64
四、 我國隱性知識產(chǎn)權(quán)出資規(guī)制的制度安排64
第三章出資知識產(chǎn)權(quán)缺乏實益性及其法律規(guī)制67
第一節(jié)出資知識產(chǎn)權(quán)缺乏實益性的表現(xiàn)形態(tài)及其成因67
一、 出資知識產(chǎn)權(quán)缺乏實益性的表現(xiàn)形態(tài)67
二、 造成出資知識產(chǎn)權(quán)缺乏實益性的原因68
第二節(jié)出資知識產(chǎn)權(quán)缺乏實益性的法律規(guī)制70
一、 理論之爭：對出資物缺乏實益性是否應(yīng)當(dāng)
予以規(guī)制70
二、 出資知識產(chǎn)權(quán)具有實益性的必要性71
三、 我國相關(guān)立法對出資物具有實益性的要求73
四、 我國規(guī)制出資知識產(chǎn)權(quán)缺乏實益性的制度安排74
第四章知識產(chǎn)權(quán)出資交付中的風(fēng)險及其法律規(guī)制79
第一節(jié)著作權(quán)出資交付中存在的風(fēng)險及其法律規(guī)制80
一、 出資著作權(quán)存在權(quán)利瑕疵80
二、 法律規(guī)制：完善我國的著作權(quán)登記制度89
三、 著作人身權(quán)對出資的阻礙96
四、 法律規(guī)制：建立著作人身權(quán)出資制度97
第二節(jié)技術(shù)出資交付中存在的風(fēng)險及其法律規(guī)制102
一、 出資技術(shù)信息約定不明確及其法律規(guī)制102
二、 出資技術(shù)存在權(quán)利瑕疵及其法律規(guī)制104
三、 隱瞞出資技術(shù)真實信息及其法律規(guī)制109
第三節(jié)商標(biāo)權(quán)出資交付中存在的風(fēng)險及其法律規(guī)制119
一、 出資人以非法取得的商標(biāo)權(quán)出資及其法律規(guī)制119
二、 出資人過錯導(dǎo)致的履行不能及其法律后果122
三、 近似商標(biāo)一并轉(zhuǎn)讓制度帶來的風(fēng)險123
四、 法律規(guī)制：近似商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度的模式選擇和重構(gòu)
建議124
第五章出資知識產(chǎn)權(quán)價值非正常貶損的風(fēng)險及其法律規(guī)制136
第一節(jié)出資知識產(chǎn)權(quán)價值非正常貶損的表現(xiàn)形態(tài)137
一、 非授權(quán)類知識產(chǎn)權(quán)出資后，出資人再次處分該知識
產(chǎn)權(quán)137
二、 提前失權(quán)導(dǎo)致的知識產(chǎn)權(quán)價值貶損138
三、 專利申請權(quán)出資后，公司未能獲得專利授權(quán)141
四、 出資技術(shù)難以成功商業(yè)化142
五、 經(jīng)營失誤導(dǎo)致的商標(biāo)權(quán)貶值144
第二節(jié)出資知識產(chǎn)權(quán)價值非正常貶損的法律規(guī)制145
一、 對出資知識產(chǎn)權(quán)價值非正常貶損進行法律規(guī)制的
必要性145
二、 出資知識產(chǎn)權(quán)價值非正常貶損的原因分析145
三、 知識產(chǎn)權(quán)出資人的法律責(zé)任146
四、 受資公司董事的法律責(zé)任158
第六章結(jié)論與展望173
第一節(jié)結(jié)論173
一、 知識產(chǎn)權(quán)評估不實及其法律規(guī)制174
二、 隱性知識產(chǎn)權(quán)出資及其法律規(guī)制175
三、 出資知識產(chǎn)權(quán)缺乏實益性及其法律規(guī)制176
四、 知識產(chǎn)權(quán)出資交付中的風(fēng)險及法律規(guī)制176
五、 出資知識產(chǎn)權(quán)價值非正常貶損的風(fēng)險及其法律
規(guī)制178
第二節(jié)進一步工作的方向178
參考文獻180
外文文獻180
中文文獻184
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