我國法制的現(xiàn)代化，是一部法律移植史�！吨袊痉ā返木幷邚耐鈬鴮＜已芯恐袊痉ǖ奈恼轮�，選取精品，內(nèi)容涉及公司利益相關(guān)者保護(hù)、公司治理和公司社會責(zé)任等公司法核心問題。熟悉中國國情并精通中國公司法的外國專家們，就中國公司法制度，或比較研究，或進(jìn)行實(shí)證研究，指出中國在法律移植時(shí)對外國法的誤解和移植后存在的問題。本書有助于國內(nèi)的公司法理論和實(shí)物界更好地理解中國公司法。
公司法為公司的成立、發(fā)展和興盛提供了制度性保障。縱觀中國公司法的生產(chǎn)和發(fā)展，無不深受外國公司法的影響。本書立足于中國的國情與法律實(shí)踐，選譯了多篇客觀且深入研究中國公司法的佳作，鞭辟入里地分析了中國公司法中存在的問題，提出了諸多切實(shí)的建設(shè)性意見。
序言
公司是市場經(jīng)濟(jì)最重要的參與主體之一, 一國經(jīng)濟(jì)的繁榮離不開公司的興盛; 而公司法作為規(guī)制公司組織和運(yùn)行等最重要的法律, 為公司的成立、發(fā)展和興盛提供了制度性保障。公司法的重要性可見一斑。縱觀中國公司法的產(chǎn)生和發(fā)展, 無不深受外國公司法的影響。最初主要引入日本公司法和德國公司法, 之后則重點(diǎn)借鑒英美公司法。例如, 中國的監(jiān)事會制度可以追溯到德國和日本的相關(guān)規(guī)定, 而獨(dú)立董事制度則是借鑒了美國的經(jīng)驗(yàn)。
伴隨著中國經(jīng)濟(jì)的崛起和全球一體化的浪潮, 中國公司法在借鑒外國法的同時(shí), 也吸引了眾多外國法律從業(yè)者、法學(xué)研究者以及法學(xué)專家的目光。他們對中國公司法或介紹、或比較、或分析研究, 發(fā)表了許多相關(guān)的文章。在這些文章中, 不乏一些客觀且深入研究中國公司法的佳作。它們立足于中國的國情和法律實(shí)踐, 鞭辟入里地分析了中國公司法中存在的一些問題, 有些還提出許多切實(shí)的建設(shè)性意見。
本書作為遠(yuǎn)觀譯叢之一, 在文章選擇上首先便考察符合上述標(biāo)準(zhǔn)的文章。此外, 還兼顧文章的時(shí)效性以2005 年《公司法》修訂之后的文章為限以及文章主題的新穎性。另外, 文章的研究方法也是重要的考量標(biāo)準(zhǔn)。最后, 我們選取了九篇具有代表性的文章, 共分為四個(gè)專題, 即公司股東和債權(quán)人利益保護(hù)、公司治理、公司社會責(zé)任、公司法移植, 涉及公司法的核心問題和熱門領(lǐng)域。
本書翻譯時(shí), 《公司法》尚在修訂中, 最終于2013 年12月28 日通過。由于時(shí)間關(guān)系, 我們來不及選入最新研究成果,遺憾只能留待將來彌補(bǔ)了。
公司股東和債權(quán)人利益保護(hù)始終是公司法的核心問題。股東派生訴訟制度是保護(hù)股東利益, 特別是小股東利益的利器。郭丹青、郝山在《通往小股東保障之路徑: 中國派生訴訟》一文中, 便考察中國公司的所有權(quán)和控制模式以及中國特殊的司法現(xiàn)實(shí), 并基于對50 多個(gè)派生訴訟案例的分析, 指出中國《公司法》所規(guī)定的股東派生訴訟制度的優(yōu)點(diǎn)和缺陷, 最后提出相關(guān)改革建議。本專題的第二篇文章是樸法眼的《中國公司法中的直索責(zé)任》。直索責(zé)任是對公司債權(quán)人在特殊情形下的保護(hù), 即在特定情形下, 公司債權(quán)人可以要求法院判定公司股東直接對其承擔(dān)責(zé)任。作者以中國《公司法》的發(fā)展歷史作為大背景, 闡述中國對直索責(zé)任的立法規(guī)定歷程, 并對相關(guān)的立法資料和法院判例進(jìn)行整理分析。之后, 作者進(jìn)一步分析2005 年新《公司法》對直索責(zé)任的規(guī)定, 并指出現(xiàn)行直索責(zé)任規(guī)定的缺陷和法院審直索責(zé)任案件中的問題。本專題第三篇是樸法眼、托馬斯·馮·希佩爾的《中國公司的解散和清算最高人民法院最新司法解釋作為制止濫用行為和加強(qiáng)債權(quán)人地位的工具》, 該文以分析2008 年最高人民法院出臺的《最高人民法院關(guān)于適用掖中華人民共和國公司法業(yè)若干問題的規(guī)定(二)》(以下簡稱《公司法司法解釋二》) 為基礎(chǔ),指出《公司法司法解釋二》規(guī)定的進(jìn)步和不足。
公司治理同樣屬于公司法的核心, 并且是近幾年公司法研究的熱點(diǎn)之一。在現(xiàn)代公司制度中, 公司所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離造成公司股東和公司董事等管理人員的利益沖突。良好的公司治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制可以妥善解決公司各方利益分配問題, 提高公司內(nèi)部運(yùn)行效率, 完善公司內(nèi)部監(jiān)管, 最終實(shí)現(xiàn)股東利益最大化。本專題的第一篇文章弗洛里安·凱斯勒、馬克斯·蒂姆勒《中國法上有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)一個(gè)比較法上的分析》以中德公司法比較為視角, 分析中國有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)。作者指出, 中國和德國公司法對有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定存在著一些不同, 但在實(shí)質(zhì)上具有相似性, 主要的不同在于中國有限責(zé)任公司經(jīng)營上的二分法、對股東人數(shù)的限制以及對設(shè)立監(jiān)事的強(qiáng)制性規(guī)定等。郭丹青在《中國公司治理制度: 有法律而無秩序》一文中, 提出公司治理的概念和構(gòu)建不同的公司治理模型, 并在介紹中國上市公司和投資者背景信息的基礎(chǔ)上, 詳細(xì)調(diào)查中國公司治理的各種國家或非國家層面的公司治理制度, 最后指出中國公司治理制度尚需要改進(jìn)之處。安你友、唐榮曼的《引導(dǎo)中國百強(qiáng)上市公司: 新興市場經(jīng)濟(jì)的公司治理》一文采用實(shí)地調(diào)查研究的方法, 通過108次面對面的訪談, 考察中國上市公司的治理實(shí)踐。在文中, 上市公司高級管理人員、法律和會計(jì)顧問、上市公司的監(jiān)管者以及其他觀察人士、評論員和學(xué)者等紛紛現(xiàn)身說法, 展示董事長、總經(jīng)理、執(zhí)行董事和獨(dú)立董事在加強(qiáng)公司治理方面的作用。本文實(shí)地調(diào)查的成果可為中國公司的治理提供生動翔實(shí)的資料。本專題最后一篇文章郝唯真的《論中國關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的公司治理規(guī)則: 以比較法研究看風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)責(zé)任》, 從風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究中國的公司治理機(jī)制。在該文中, 作者從公司法和董事會義務(wù)、證券法和證券交易規(guī)則以及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督范圍三個(gè)方面介紹歐洲風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制, 并以此為基礎(chǔ)對中國公司治理中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行比較研究。該文角度新穎, 作者也稱本文是首篇從比較法視角研究中國公司治理和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制關(guān)系的文章冶。
公司社會責(zé)任肇始于美國法, 近年來已經(jīng)成為我國公司法一個(gè)新的熱點(diǎn)研究問題。本書第三個(gè)專題選取卡洛斯·諾羅尼亞、司徒妙儀、管潔琦的《中國企業(yè)社會責(zé)任報(bào)告: 概覽及與主流趨勢的比較》一文, 該文以全球企業(yè)社會責(zé)任報(bào)告發(fā)展趨勢為背景, 分析中國在全球化的潮流下有關(guān)企業(yè)社會責(zé)任報(bào)告的法律、法規(guī)和指南, 并結(jié)合中國已有的社會責(zé)任報(bào)告實(shí)踐, 指出中國社會責(zé)任報(bào)告存在的問題。作者特別指出, 當(dāng)今國際公司競爭的核心已經(jīng)由工廠和設(shè)備等硬件冶性的競爭轉(zhuǎn)向以企業(yè)社會責(zé)任為導(dǎo)向的軟件冶性的競爭, 為了提高公司的軟件冶實(shí)力, 中國迫切需要社會責(zé)任報(bào)告研究。
本書的最后一個(gè)專題是中國公司法的移植, 這也與中國公司法產(chǎn)生和發(fā)展的歷程相契合。本專題所選文章為郭丹青《在翻譯中遺失? 簡評中國公司法中的移植體》。作者通過考察中國對工業(yè)托拉斯的概念、獨(dú)立董事、監(jiān)事會和信義義務(wù)的引入, 得出結(jié)論, 即中國實(shí)際上并未真正引入這些制度, 這些被移植的法律制度或法律概念在其本國的歷史和其支撐性制度并沒有被完全理解。雖然僅僅以個(gè)案為例, 尚不能得出有關(guān)我國公司法移植一般性的結(jié)論, 但是為今后我國公司法移植提出警示移植一國的法律制度或法律概念, 不僅僅要完全理解該制度或概念在其國家的歷史及相關(guān)配套制度, 還應(yīng)考慮我國的文化、社會以及法律現(xiàn)實(shí)等, 這樣才能防止移植的流
產(chǎn)冶, 并能促進(jìn)外來制度的本土化。
除了主題的新穎和內(nèi)容的創(chuàng)新外, 請讀者們在閱讀的同時(shí)也不要忘記關(guān)注這九篇文章所采取的研究方法。這九篇文章的作者既有來自大陸法系的中堅(jiān)德國, 也有來自英美法系的代表美國, 他們在研究法學(xué)問題時(shí)無不具有這兩大法系的烙印。大陸法系重視文本和教義學(xué)方法, 而英美法系則注重先例和經(jīng)驗(yàn)主義。在全球化的今天, 兩大法系互相影響, 不同的方法被各國學(xué)者拿來冶為促進(jìn)本國法學(xué)研究和發(fā)展所用,最好的例子莫過于德國法學(xué)學(xué)者越來越重視對案例的總結(jié)和研究。除了這些方法, 這九篇文章還采用了歷史的、比較的、利益分析的和經(jīng)濟(jì)分析的方法等。這些不同的研究方法可以為我們學(xué)習(xí)和研究法學(xué)提供各種不同的方式、手段和技術(shù), 甚至可以為繁榮我國法學(xué)提供方法論指導(dǎo)。
本書的作者團(tuán)隊(duì)非常強(qiáng)大, 他們來自美國、德國、澳大利亞、中國澳門等, 大多都是研究中國法的學(xué)者和專家, 也有本國公司法領(lǐng)域的翹楚。他們治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn), 分析問題透徹, 令人更加欽佩的是, 他們對中國的政治、社會和文化背景有深刻的了解, 而這正是透徹理解和分析中國相關(guān)法學(xué)制度的關(guān)鍵。本書的譯者團(tuán)隊(duì)則以青年學(xué)者為主, 他們?nèi)季妥x于或者畢業(yè)于國外的名牌大學(xué)法學(xué)院, 有些已經(jīng)在國內(nèi)走上法學(xué)教學(xué)和科研的崗位。他們的中西學(xué)術(shù)背景, 有助于準(zhǔn)確地理解和再現(xiàn)文中作者的原意。
本書文章的選編以及翻譯出版授權(quán)的獲取完全由兩位主編負(fù)責(zé)。受到語言的限制, 我們僅從英語和德語文獻(xiàn)中篩選外國學(xué)者研究中國公司法的文章, 其中梁姣龍負(fù)責(zé)英文文章的選編和獲取翻譯出版授權(quán)。由于關(guān)于中國公司法的英文文獻(xiàn)眾多,她為選編文章的付出也是最大的。本書各篇文章由不同的譯者負(fù)責(zé), 其中有的譯者翻譯兩篇文章, 甚至參與部分校對, 他們是本書的主要譯者。兩位編者也參與了部分文章的翻譯, 并對全部譯稿進(jìn)行了最后的校對和統(tǒng)稿。這本書能夠呈現(xiàn)在讀者面前, 首先要感謝文章作者以及原出版社的慷慨授權(quán), 一些作者非常支持我們的翻譯活動,甚至主動聯(lián)系出版社幫助我們獲得翻譯出版許可。同時(shí), 感謝中國大百科全書出版社社科學(xué)術(shù)分社郭銀星社長對公司法卷出版工作的大力支持與幫助。特別感謝叢書主編陳夏紅先生的動議和提攜, 以及對我們的信任和指導(dǎo)。特別感謝本書
的各位譯者, 他們?yōu)楸緯姆g傾注了大量心血。
當(dāng)然, 書中難免存在不足甚至謬誤之處, 還請讀者不吝批評指正。
葛平亮于德國漢堡
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