國家為什么結(jié)盟,以及國家如何選擇自己的盟友,這是國際政治理論經(jīng)常探討的重要問題。本書作者斯蒂芬·沃爾特認(rèn)為,國家之所以結(jié)盟主要是為了制衡威脅,而不僅僅是制衡權(quán)力。威脅主要源于綜合實力、地緣的毗鄰性、進攻實力和侵略意圖四個方面。據(jù)此,他提出了國家結(jié)盟原因的五個假設(shè)。*終,沃爾特得出結(jié)論,國家結(jié)盟的目的是制衡對自己構(gòu)成*威脅的國家,而不一定是實力*強大的國家。在應(yīng)對威脅時,國家更有可能進行制衡,而追隨強者的行為只是那些孤立無援的弱小國家迫不得已的選擇。意識形態(tài)、經(jīng)濟援助和跨國滲透在聯(lián)盟形成過程中的作用有限。
本書榮獲國際研究協(xié)會(ISA)查德威克·阿爾杰獎(Chadwick Alger Award)、政策科學(xué)協(xié)會(Policy Sciences Society)邁爾斯·麥克杜格爾獎(Myres McDougal Prize),是國際關(guān)系理論和國際組織研究的經(jīng)典著作,有助于學(xué)者和普通讀者對以聯(lián)合國為代表的國際組織的理解。
當(dāng)我1986年完成本書時,并沒有完全預(yù)料到今天席卷蘇聯(lián)和東歐的劇變。雖然我認(rèn)識到蘇聯(lián)政策的變化有可能明顯削弱北約內(nèi)部的和諧一致,但并沒有對這種可能性作出任何探討。現(xiàn)在,本書平裝本的出版為我提供了這樣一個機會。
國家結(jié)成聯(lián)盟主要是為了制衡威脅。威脅依次是綜合實力、地緣的毗鄰性、進攻實力和被認(rèn)知的意圖等作用的結(jié)果。整個冷戰(zhàn)時期,與美國相比,蘇聯(lián)對歐亞大國構(gòu)成的威脅更為嚴(yán)重。按照威脅制衡理論的推斷,這些國家會通過與美國結(jié)成聯(lián)盟,以創(chuàng)造一個極為穩(wěn)定的、比蘇聯(lián)聯(lián)盟體系更為強大的全球聯(lián)盟來制衡蘇聯(lián)。
過去三年所發(fā)生的事實基本證實了威脅制衡理論的正確性。蘇聯(lián)內(nèi)部的改革以及隨之而來的允許東歐政權(quán)獨立的決定已明顯地削弱了其他國家對蘇聯(lián)進行制衡的傾向。例如北約國家開始大幅度削減防務(wù)開支;美國正計劃從歐洲撤出其很大部分的武裝力量;歐洲一體化進程也已放慢;更為不祥的兆頭是,由于蘇聯(lián)威脅不再是美國與日本進行合作的有力動因,出現(xiàn)了將兩國看成是互為對手的判斷。特別是,盡管蘇聯(lián)的軍事力量依然存在,上述變化還是發(fā)生了。而且,相信蘇聯(lián)軍隊不構(gòu)成威脅以及認(rèn)為蘇聯(lián)力量將從中歐退出是上述事態(tài)發(fā)展的核心。顯然,威脅而不僅僅實力是問題的關(guān)鍵。
那么,威脅制衡理論如何解釋冷戰(zhàn)后的國際政治呢?確切地說,冷戰(zhàn)的結(jié)束表明威脅的擴散。如果目前的趨勢繼續(xù)下去,我們會看到一個與東歐新獨立國家接壤的統(tǒng)一的德國,也將看到一個受到削弱和內(nèi)部分裂的蘇聯(lián),以及一個更加強大和咄咄逼人的日本。將更不清楚哪一個國家構(gòu)成了最嚴(yán)重的威脅,因此,國際結(jié)盟(international alignment)所針對的目標(biāo)更加模糊不定,也難以持久。由于能力的分布較為接近,地緣因素也難以說明問題,所以,對意圖的判斷將日益重要。如果蘇聯(lián)的意圖更具威脅性,東歐國家就有可能傾向西方;而如果統(tǒng)一后的德國構(gòu)成了更嚴(yán)重的威脅,這些國家就有可能轉(zhuǎn)向莫斯科。同理,日本、中國和蘇聯(lián)之間的關(guān)系有可能更多地受到每一個國家對其他方意圖評估的影響,而不是實力或地緣因素。
至于北約,那種認(rèn)為大西洋共同體將繼續(xù)維持的樂觀說法應(yīng)受到質(zhì)疑。沒有清晰和現(xiàn)實的威脅,歐洲的政治家和美國的納稅人不可能支持美國在歐洲的大規(guī)模軍事存在。雖然北約復(fù)雜的制度將減緩北約衰落的步伐,但只有蘇聯(lián)威脅的重新出現(xiàn),才有可能使北約現(xiàn)在的形式得到維持。除卻美國的保護以及蘇聯(lián)威脅的影響外,歐洲國家有可能發(fā)現(xiàn)合作難以維持,除非來自美國和環(huán)太平洋地區(qū)的經(jīng)濟壓力壓倒類似的安全問題。
對于美國來說,這種傾向意味著什么呢?一方面,美國現(xiàn)在外部的態(tài)勢比本書初版時更加有利(當(dāng)然,其內(nèi)部問題則是另外一回事)。美國大戰(zhàn)略的傳統(tǒng)目標(biāo)是防止任何一個大國控制歐亞大陸多種工業(yè)資源,蘇聯(lián)的衰落意味著美國將較容易地實現(xiàn)該目標(biāo)。但是冷戰(zhàn)的結(jié)束也產(chǎn)生了一些新的問題。由于美國保護的重要性對于其盟國來說將降低,因此美國對這些國家的影響注定將下降。同時,美國既要避免通過軍事干涉向發(fā)展中國家輸出民主的新十字軍東征,也要避免回歸孤立主義。歷史表明當(dāng)美國從世界事務(wù)脫身時,就極有可能發(fā)生大戰(zhàn);歷史也表明美國對第三世界的軍事干涉將導(dǎo)致暴政和長期的內(nèi)戰(zhàn),而不是穩(wěn)定和有效的民主。所以,美國領(lǐng)導(dǎo)人反而要比美蘇對抗高峰時顯示出更加豐富的想象力、智慧和更大的克制,因為所面臨的問題更加不確定,處理這些問題的資源更加稀缺。
總之,威脅制衡理論說明,蘇聯(lián)威脅的降低正在使美國擁有一個成本和風(fēng)險較少而更加安全的世界,這是一個政策選擇更加困難和美國影響將減少的世界,也將是一個通過意圖判斷有力地影響其他國家對美國行動作出反應(yīng)的世界。盡管與其他國家相比,美國依然擁有巨大優(yōu)勢,但它必須在由于明顯的漠不關(guān)心而導(dǎo)致的侵略與由于失誤或考慮不周的好戰(zhàn)而引發(fā)的反抗之間實現(xiàn)一定的平衡。
斯蒂芬·沃爾特 芝加哥伊利諾伊
1990年6月
斯蒂芬·沃爾特,哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院教授、美國人文與科學(xué)學(xué)院院士。在斯坦福大學(xué)獲得國際關(guān)系學(xué)士學(xué)位,在加州大學(xué)伯克利分校獲得政治學(xué)碩士和博士學(xué)位。曾在普林斯頓大學(xué)和芝加哥大學(xué)任教。其主要著作有《革命與戰(zhàn)爭》《馴服美國權(quán)力》《以色列游說集團與美國對外政策》等。在《美國政治科學(xué)評論》《國際組織》《國際安全》等頂尖期刊上發(fā)表論文多篇。
周丕啟,1968年12月生,現(xiàn)為國防大學(xué)國家安全學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,大校軍銜。2000年畢業(yè)于北京大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院,獲博士學(xué)位,2017年畢業(yè)于俄羅斯總參軍事學(xué)院。著有《合法性與大戰(zhàn)略》《大戰(zhàn)略分析》等書。
新版序言/I
序言/III
第一章導(dǎo)論:關(guān)于聯(lián)盟建立問題的探討/1
有關(guān)爭論/2
主要論點/4
關(guān)于聯(lián)盟問題的文獻(xiàn)分析/5
研究方法和程序/8
第二章對聯(lián)盟建立問題的解釋/17
作為對威脅反應(yīng)的聯(lián)盟:制衡或追隨強者/17
意識形態(tài)與聯(lián)盟的建立/28
對外援助與聯(lián)盟的建立/33
跨國滲透與聯(lián)盟的建立/38
結(jié)論/40
第三章從《巴格達(dá)條約》到六天戰(zhàn)爭/51
主題/51
背景與有關(guān)國家/52
《巴格達(dá)條約》與納賽爾埃及的興起/56
超級大國的競爭與西奈戰(zhàn)爭/59
艾森豪威爾主義與地區(qū)重新結(jié)盟/62
阿拉伯聯(lián)合共和國:第二次追求霸主地位?/65
納賽爾的新方式/71
兩極沖突下超級大國的政策/78
六天戰(zhàn)爭/84
結(jié)論/86
第四章從六天戰(zhàn)爭到《戴維營協(xié)議》/110
主題/110
超級大國的義務(wù)與消耗戰(zhàn)/111
阿拉伯世界的合作與沖突/115
十月戰(zhàn)爭的外交/117
漸進外交與地區(qū)的重新結(jié)盟/124
《戴維營協(xié)議》及其后/131
結(jié)論/139
第五章制衡與追隨強者/156
制衡行為與聯(lián)盟的建立/157
追隨強者與聯(lián)盟的建立/174
結(jié)論/179
第六章意識形態(tài)與聯(lián)盟的建立/188
中東地區(qū)意識形態(tài)與聯(lián)盟的建立/189
意識形態(tài)與超級大國在中東的聯(lián)盟/192
意識形態(tài)與阿拉伯國家之間的政治:團結(jié)和分裂/204
結(jié)論/212
第七章聯(lián)盟的工具:援助和滲透/226
對外援助與聯(lián)盟的建立/226
跨國滲透與聯(lián)盟的建立/242
結(jié)論/255
第八章結(jié)論:聯(lián)盟的建立與世界均勢/270
對聯(lián)盟建立的分析評估/271
聯(lián)盟與世界均勢/279
保持遏制:聯(lián)盟與美國的大戰(zhàn)略/284
結(jié)語/286
附錄119551979年中東地區(qū)的聯(lián)盟/293
附錄2世界均勢/295