美國法院和法官獨立行使司法權(quán)的基礎(chǔ)是公眾信任。與立法機關(guān)和行政機關(guān)相比,司法機關(guān)既無財權(quán),也不擁有任何暴力手段,其權(quán)力來自聯(lián)邦的各州憲法的授權(quán),但權(quán)力的有效行使,則依賴民眾的信任。所以,保持司法公信力,是司法的生命線。20世紀初以來,司法界制定了一系列司法行為準則,并輔以執(zhí)行機制。準則為法官履行職權(quán)和私人生活兩個領(lǐng)域設(shè)立了嚴格、具體,又合乎實際、切實可行的行為指南,旨在為獨立行使司法權(quán)的法官保持公正、公平、廉正的司法形象,維護司法公信力。本書是*版的馬薩諸塞州司法行為準則的中文譯本,2016年1月1日實施。在保留聯(lián)邦和各州法院司法行為準則共同確認的基本原則的同時,本準則吸納了司法行為準則執(zhí)行領(lǐng)域的*判例,能夠為讀者展示美國司法行為準則的*發(fā)展。
美國之所以有公正的法治環(huán)境,與其法院系統(tǒng)在制度上的獨立及法官在裁判上的獨立密切相關(guān)。為保障法官裁判的獨立性,美國各法院都確立了司法行為準則,來明確規(guī)制法官在履行職務(wù)和私人生活兩個領(lǐng)域的行為。一方面,可以維持和促進司法的獨立、廉正和公正,另一方面,也有助于提高民眾對司法的公信力,因此,這些司法行為準則對于美國公正法治環(huán)境的形成至關(guān)重要。本書由MASSACHUSETTS CODE OF JUDICIAL CONDUCT翻譯而來,中文標題為《2016年馬薩諸塞州司法行為準則》,該準則從體例上分為準則、規(guī)則、評論三個范疇,對法官如何履行職務(wù)行為、法官個人和法庭職權(quán)外活動、政治活動等方面對法官的行為進行規(guī)范。該準則無論從體例安排還是內(nèi)容架構(gòu)上都非常具有詳細,可操作性強,因此其在實施過程中的貫徹落實程度應當也高,因此對于我國司法制度的發(fā)展具有較強的可借鑒性。
美國致力于在公正法治環(huán)境中生存之成功,取決于兩個關(guān)鍵因素:法院系統(tǒng)在制度上的獨立和法官在裁判上的獨立;前者允許法院作為政府的一個獨立自主的分支而運作,后者則允許司法裁決免受成見和不適當?shù)耐獠恳蛩赜绊。這兩個因素對司法制度公信力的構(gòu)建均不可或缺。近一個世紀以來,美國各法院都明確了規(guī)制法官在履行職務(wù)和私人生活兩個領(lǐng)域的行為的司法行為標準。近半個世紀以來,這些標準被明確稱為司法行為準則,相伴而生的還有用于確保法官遵循這些標準的執(zhí)行機制。盡管規(guī)制美國聯(lián)邦法院和每一州法院法官行為的司法行為準則不盡相同,但這些準則大同小異,F(xiàn)行的大部分準則,包括《2016年馬薩諸塞州司法行為準則》,都以美國律師協(xié)會制定的《模范司法行為準則》(最新版2007年發(fā)布)為范本。美國律師協(xié)會是一個擁有40多萬獻身法治的法律從業(yè)者成員,在全國范圍內(nèi)代表法律職業(yè)聲音的自愿性組織。馬薩諸塞州司法行為準則,要求所有法官維護和促進司法制度的獨立、廉正和公正,避免不當行為和不當行為表現(xiàn)。對表現(xiàn)(appearance)的強調(diào)是重要的。法官必須避免哪怕是蛛絲馬跡的不當行為,才能維護和增強法律制度的公信力。關(guān)于法官履行職務(wù)的行為,《馬薩諸塞州司法行為準則》要求法官維護和適用法律,公平、公正地履行司法機關(guān)的所有職責。這責成法官行為不帶成見或偏見。它還要求法官不受制于家庭、社交、政治、財政或其他利益等不當外部壓力或影響。關(guān)于法官個人和法庭職權(quán)外的活動,該準則采取兩分法。法官不能參加任何相當可能干擾他們適當履行司法職責的庭外活動。但只要滿足此標準,該準則鼓勵法官參加促進法官和律師之間符合道德操守的活動,或者有助于增進公眾理解司法制度的活動。雖然該準則包含了許多法官必須遵守的具體規(guī)定,但它不可能預見所有可能出現(xiàn)的道德問題。所以,當法官對一項準則規(guī)定的適用或含義有疑問時,可以在保密環(huán)境下向司法倫理委員會尋求建議。該委員會由馬薩諸塞州最高司法法院任命的一批法官和律師組成,負責對該準則進行解釋。馬薩諸塞州最高司法法院的大法官們在此向中國政法大學司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心的中國學者和學生表示感謝,感謝他們對《2016年馬薩諸塞州司法行為準則》的翻譯工作。同時,也對中國政法大學法學訪問教授邁克爾·S.格雷科(Micheal S.Greco)表示感謝,他是《2016年馬薩諸塞州司法行為準則》起草委員會成員,也是美國律師協(xié)會前主席,感謝他參與該準則的中文翻譯項目。拉爾夫·D.甘茨(Ralph D.Gants)馬薩諸塞州最高司法法院首席大法官。辛西婭·J.科恩(Cynthia J.Cohen)馬薩諸塞州上訴法院大法官,馬薩諸塞州司法行為準則研究委員會主席,司法倫理委員會主席。
張保生,男,中國政法大學原副校長, 中國政法大學證據(jù)科學研究院名譽院長,證據(jù)科學教育部重點實驗室主任,司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心聯(lián)席主任,法學教授,博士生導師。
序言(3)范圍(7)術(shù)語(13)適用(23)
準則1 法官應當維持和促進司法的獨立、廉正和公正,并且應當避免不當行為和表見不當行為。規(guī)則1.1 遵守法律規(guī)則1.2 提升司法公信力規(guī)則1.3 避免濫用司法機關(guān)聲望
準則2 法官應當公正、稱職、勤勉地履行司法機關(guān)的職責。規(guī)則2.1 司法機關(guān)的職責優(yōu)先規(guī)則2.2 公正和公平規(guī)則2.3 成見、偏見和騷擾規(guī)則2.4 司法行為的外在影響規(guī)則2.5 稱職、勤勉與合作規(guī)則2.6 確保聽審請求權(quán)規(guī)則2.7 裁判責任規(guī)則2.8 禮儀、風度及與陪審團的交流規(guī)則2.9 單方交流規(guī)則2.10 關(guān)于待決和未決案件的司法陳述規(guī)則2.11 取消審理資格規(guī)則2.12 監(jiān)督職責規(guī)則2.13 行政任命規(guī)則2.14 能力喪失和能力受損規(guī)則2.15 對司法和律師不當行為的回應規(guī)則2.16 與紀律部門的合作
準則3 法官在從事其個人的和法庭職權(quán)外的活動時,應當盡量減少這些活動與司法機關(guān)的義務(wù)發(fā)生沖突的風險。規(guī)則3.1 法庭職權(quán)外活動概述規(guī)則3.2 在政府機構(gòu)露面以及與政府官員的磋商規(guī)則3.3 作為品性證人出庭作證規(guī)則3.4 出任政府職位規(guī)則3.5 非公開信息的使用規(guī)則3.6 加入帶歧視性的組織規(guī)則3.7 參加有關(guān)法律、教育、宗教、慈善、互助或市民組織及其活動規(guī)則3.8 出任受托人職務(wù)規(guī)則3.9 擔任仲裁員或調(diào)解員規(guī)則3.10 法律執(zhí)業(yè)活動規(guī)則3.11 金融、商務(wù)或有報酬的活動規(guī)則3.12 法庭職權(quán)外活動的報酬規(guī)則3.13 禮物、貸款、遺贈、收益或其他有價物的收取和報告規(guī)則3.14 開支報銷和費用或收費的豁免規(guī)則3.15 報告要求
準則4 法官應該避免參加與司法獨立、廉正或公正相悖的政治活動。規(guī)則4.1 政治和選舉活動規(guī)則4.2 擔任非司法職位候選人的法官的活動