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　　證券經(jīng)紀(jì)人制度機(jī)制是指金融市場(chǎng)機(jī)制體內(nèi)，有價(jià)證券產(chǎn)品的供求、價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)等要素之間互相聯(lián)系及作用機(jī)理。在發(fā)達(dá)國(guó)家，股票市場(chǎng)的出現(xiàn)與發(fā)展是與證券經(jīng)紀(jì)人的出現(xiàn)是同步的，股票市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制恰恰是由證券經(jīng)紀(jì)人制定的，但由于中國(guó)的股票市場(chǎng)一開始出現(xiàn)的背景不是股票市場(chǎng)交易功能，而是要解決國(guó)有企業(yè)發(fā)展過程中資金短缺的問題，這就導(dǎo)致中國(guó)的股票市場(chǎng)，并不是一個(gè)以證券經(jīng)紀(jì)人制度為中心的股市體制。與之相聯(lián)的證券經(jīng)紀(jì)人制度也出現(xiàn)了相應(yīng)的缺陷。
　　隨著中國(guó)資本市場(chǎng)取得的長(zhǎng)足發(fā)展，對(duì)資本市場(chǎng)制度創(chuàng)新正在不斷探索和推進(jìn)。這一過程中，證券經(jīng)紀(jì)人制度的創(chuàng)新和改革就成為必然。我們有幸生活在這個(gè)偉大的時(shí)代，作為見證者或親歷者，有必要去感受和記錄這些改革和變遷。因此，我們研究了世界各發(fā)達(dá)市場(chǎng)證券經(jīng)紀(jì)人制度的發(fā)展歷史、主要模式及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)出發(fā)，描述證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展歷程，以及證券經(jīng)紀(jì)人制度的實(shí)踐探索模式，指出我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度存在的缺陷，提出完善我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理思路，即建立以證券經(jīng)紀(jì)人為主導(dǎo)的證券經(jīng)紀(jì)人制度。

　　中國(guó)的股票市場(chǎng)起源于20世紀(jì)90年代初，就上市公司數(shù)量和每年成交額而言，中國(guó)股票市場(chǎng)用20多年的時(shí)間，走完了發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)装倌瓴抛咄甑臍v程，資本市場(chǎng)取得了長(zhǎng)足發(fā)展，并成為全球引入注目的市場(chǎng)之一，注定會(huì)在金融史上留下濃墨重彩的一筆。
　　市場(chǎng)機(jī)制是在市場(chǎng)上通過自由競(jìng)爭(zhēng)與自由交換來實(shí)現(xiàn)配置資源的機(jī)制。證券經(jīng)紀(jì)人制度機(jī)制是指金融市場(chǎng)機(jī)制體內(nèi)，有價(jià)證券產(chǎn)品的供求、價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)等要素之間互相聯(lián)系及作用機(jī)理。從發(fā)達(dá)國(guó)家證券經(jīng)紀(jì)人的起源來看，股票市場(chǎng)的出現(xiàn)和發(fā)展與證券經(jīng)紀(jì)人的出現(xiàn)是同步的，股票市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制恰恰是由證券經(jīng)紀(jì)人制定的，因?yàn)榇蠖鄶?shù)個(gè)人投資者及機(jī)構(gòu)投資者的證券投資活動(dòng)，主要依靠證券經(jīng)紀(jì)人來進(jìn)行。證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)就是為客戶找到股票的最好報(bào)價(jià)�？梢钥闯觯�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及成千上萬投資者的利益，但就中國(guó)資本市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制而言，與發(fā)達(dá)國(guó)家的距離還相差很大。由于中國(guó)的股票市場(chǎng)開始出現(xiàn)的背景不是股票市場(chǎng)的交易功能，而是要建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新體制，解決國(guó)有企業(yè)融資問題，這就導(dǎo)致中國(guó)的股票市場(chǎng)并不是一個(gè)以證券經(jīng)紀(jì)人制度為中心的股市體制。由于中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人機(jī)制的缺失，導(dǎo)致中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人結(jié)構(gòu)不合理、功能不健全，從而使證券經(jīng)紀(jì)人制度建設(shè)出現(xiàn)了相應(yīng)的缺陷。
　　在中國(guó)資本市場(chǎng)的創(chuàng)新改革中，資本市場(chǎng)的制度創(chuàng)新正在不斷探索和推進(jìn)。這需要在證券經(jīng)紀(jì)人制度的建設(shè)上有更多的創(chuàng)新和改革，也需要監(jiān)管層和業(yè)內(nèi)共同的努力。我們有幸生活在這個(gè)偉大的時(shí)代，作為見證者或親歷者，有必要去感受和記錄這些改革和變遷。正是基于上述認(rèn)識(shí)，我們很早就密切關(guān)注證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券經(jīng)紀(jì)人制度在我國(guó)的實(shí)踐與探索活動(dòng)，研究世界各發(fā)達(dá)市場(chǎng)證券經(jīng)紀(jì)人制度的發(fā)展歷史、主要模式及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并在多年的資料積累和研究的基礎(chǔ)上完成了《證券經(jīng)紀(jì)人制度研究》一書。
　　《證券經(jīng)紀(jì)人制度研究》共分為四部分內(nèi)容。第一部分是第一章，主要是從證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)人制度以及這一制度的理論基礎(chǔ)等對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度進(jìn)行了概括性的描述。第二部分是第二章到第四章，主要介紹了世界上相對(duì)成熟的資本市場(chǎng)的證券經(jīng)紀(jì)人制度，包括美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、新加坡、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)、中國(guó)香港地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人制度安排。第三部分是第五章和第六章，從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)出發(fā)，描述證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展歷程，以及證券經(jīng)紀(jì)人制度的實(shí)踐探索模式。第四部分是第七章和第八章，主要是從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人機(jī)制缺失、結(jié)構(gòu)性與功能性缺陷和法律體系不完善等方面，研究了我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度的缺陷，最后從我國(guó)建立證券經(jīng)紀(jì)人制度的必要性與可行性出發(fā)，提出完善我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理思路，建立以證券經(jīng)紀(jì)人為主導(dǎo)的證券經(jīng)紀(jì)人制度。建議從宏觀上完善經(jīng)紀(jì)人制度的法律法規(guī)體系，從行業(yè)管理上提出完善經(jīng)紀(jì)人的組織管理體系、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和執(zhí)業(yè)管理制度；從微觀上，證券公司要完善經(jīng)紀(jì)入制度的管理。
　　本書由北京財(cái)貿(mào)職業(yè)學(xué)院張存萍、烏日娜編寫，張存萍具體負(fù)責(zé)確定本書的寫作大綱和寫作思路，并做了全面修改和編輯。本書各章分工具體如下：第1、2、3、4章由烏日娜執(zhí)筆，第1、5、6、7、8章由張存萍執(zhí)筆。

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