2008年國際金融危機爆發(fā)后，受美國等經(jīng)濟體寬松貨幣政策等多種因素影響，發(fā)達經(jīng)濟體和新興經(jīng)濟體及發(fā)展中國家之間出現(xiàn)了資本的大規(guī)�？缇沉鲃樱瑳_擊了相關(guān)國家的經(jīng)濟穩(wěn)定。此次危機使人們進一步意識到，金融機構(gòu)微觀層面的穩(wěn)健不代表金融體系宏觀層面的穩(wěn)健，宏觀審慎監(jiān)管日益受到人們的關(guān)注，學(xué)術(shù)界對跨境資本宏觀審慎管理的探索也逐步增加，我國學(xué)者和決策機構(gòu)也從理論和實踐層面對宏觀審慎管理進行了探索。隨著我國資本賬戶進一步開放，短期跨境資本流動也日益頻繁，對短期跨境資本流動宏觀審慎管理進行研究具有重要的理論和現(xiàn)實意義。文章首先系統(tǒng)梳理了國內(nèi)外關(guān)于短期跨境資本流動方面的文獻，并詳細回顧了改革開放以來我國在跨境資本流動管理方面的歷程。在對短期跨境資本流動宏觀審慎管理理論分析的基礎(chǔ)上，文章對我國短期跨境資本流動宏觀審慎管理體系的構(gòu)建進行了探討。文章第六部分對土耳其中央銀行在調(diào)節(jié)短期跨境資本流動方面的政策措施及其效果進行了分析，以期能對我國有所借鑒。文章的*后探討了宏觀審慎管理視角下的托賓稅及其實施。
談俊，中國社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所價格學(xué)博士，北京師范大學(xué)金融學(xué)博士后�，F(xiàn)為中國國際經(jīng)濟交流中心信息部助理研究員，在《中國經(jīng)濟史研究》、《經(jīng)濟學(xué)家》、《金融論壇》、《金融評論》、《現(xiàn)代經(jīng)濟探討》、《國際金融》等核心期刊發(fā)表論文10余篇，參與課題若干。目前主要從事跨境資本資本流動方面的研究。
第一章 引言／1
第一節(jié) 轉(zhuǎn)變之中世界經(jīng)濟發(fā)展新趨勢／1
第二節(jié) 波動頻繁全球短期跨境資本流動新態(tài)勢／4
第三節(jié) 調(diào)整之中資本流動監(jiān)管立場新變化／6
第四節(jié) 結(jié)構(gòu)調(diào)整與波動加大并存我國跨境資本流動新變化／10
第五節(jié) 本研究的意義／12
第六節(jié) 全書結(jié)構(gòu)框架、新意及不足／13
第二章 文獻綜述／15
第一節(jié) 金融危機后對跨境資本流動與金融危機關(guān)系的探討／15
第二節(jié) 短期跨境資本流動進行監(jiān)管的必要性／20
第三節(jié) 短期跨境資本流動監(jiān)管的成效／25
第四節(jié) 短期跨境資本流動的宏觀審慎監(jiān)管／28
第三章 改革開放以來我國短期跨境資本流動管理的歷程、邏輯與趨勢／31
第一節(jié) 改革開放以來我國短期跨境資本流動規(guī)模的測算／31
第二節(jié) 我國短期跨境資本流動管理歷程／39
第三節(jié) 我國短期跨境資本流動管理的邏輯與發(fā)展趨勢／57
第四章 短期跨境資本流動宏觀審慎管理理論分析／60
第一節(jié) 短期跨境資本流動的系統(tǒng)性風險衍生機制分析／60
第二節(jié) 宏觀審慎管理政策的演進歷程／68
第五章 我國短期跨境資本流動宏觀審慎管理體系構(gòu)建／77
第一節(jié) 我國現(xiàn)有跨境資本流動宏觀審慎管理文獻綜述／77
第二節(jié) 我國短期跨境資本流動宏觀審慎管理的總體框架與實踐進展／78
第三節(jié) 促進完善我國短期跨境資本流動宏觀審慎管理的建議／87
第六章 短期跨境資本流動與宏觀審慎政策：土耳其的經(jīng)驗與啟示／89
第一節(jié) 土耳其靈活利率走廊和準備金選擇機制：實踐與成效／91
第二節(jié) 對土耳其靈活利率走廊和準備金選擇機制的評價／101
第三節(jié) 土耳其靈活利率走廊和準備金選擇機制對我國的啟示／103
第七章 宏觀審慎管理視角下的托賓稅及其實施／105
第一節(jié) 托賓稅理論與實踐發(fā)展／105
第二節(jié) 研究進展／107
第三節(jié) 宏觀審慎管理視角下對托賓稅的新認識／109
第四節(jié) 宏觀審慎管理下我國實施托賓稅的政策建議／113
第八章 美聯(lián)儲新一輪緊縮性貨幣政策下我國短期跨境資本流動及應(yīng)對／116
第一節(jié) 美聯(lián)儲緊縮性貨幣政策及影響的歷史回顧／116
第二節(jié) 美聯(lián)儲緊縮性貨幣政策引起當前國際金融市場大幅動蕩／121
第三節(jié) 美聯(lián)儲緊縮性貨幣政策溢出效應(yīng)對我國短期跨境資本流動的影響／137
第四節(jié) 政策建議／147
第九章 我國金融走出去背景下短期跨境資本流動的宏觀審慎管理／150
第一節(jié) 我國金融走出去的進展及未來發(fā)展目標／151
第二節(jié) 金融走出去與短期跨境資本流動的宏觀審慎管理／165
第三節(jié) 金融走出去背景下短期跨境資本流動宏觀審慎管理面臨的障礙及政策建議／173
附 錄／179
附錄一 類托賓稅等價格型工具的國際實踐／179
附錄二 國家外匯管理局歷年資本項目外匯管理政策匯總／181
參考文獻／191
索 引／208
后 記／211
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