按照歷史唯物主義、歷史主義觀點(diǎn)，任何事物都有始有終，都有一個(gè)誕生、成長(zhǎng)以至消亡的過(guò)程。

蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟的歷史向我們展示了這一完整的過(guò)程它經(jīng)過(guò)74年的風(fēng)風(fēng)雨雨，經(jīng)歷了一個(gè)創(chuàng)立、發(fā)展、解體的過(guò)程，完成了其生命的周期。

作為社會(huì)主義國(guó)家，按照預(yù)期，應(yīng)當(dāng)是奪取政權(quán)，通過(guò)過(guò)渡時(shí)期，走向社會(huì)主義，再進(jìn)入共產(chǎn)主義；相應(yīng)地，黨消亡，國(guó)家消亡，進(jìn)入人類的大同世界。

然而，蘇聯(lián)的發(fā)展卻走向了另一端：十月革命，軍事共產(chǎn)主義，新經(jīng)濟(jì)政策，建成社會(huì)主義，20年進(jìn)入共產(chǎn)主義，發(fā)達(dá)社會(huì)主義，發(fā)達(dá)社會(huì)主義的起點(diǎn)，人道的民主的社會(huì)主義，最后，共產(chǎn)黨喪權(quán)，蘇聯(lián)解體，恢復(fù)資本主義。恩格斯說(shuō)過(guò)，歷史的發(fā)展經(jīng)常與人們的預(yù)期相背離。美好的設(shè)計(jì)，美好的愿望，經(jīng)常事與愿違。歷史有自己的規(guī)律，蘇聯(lián)掌權(quán)者經(jīng)常自詡掌握了社會(huì)發(fā)展規(guī)律，能夠指揮歷史的發(fā)展，然而社會(huì)規(guī)律并不聽他們的，世界潮流把它沖擊到另一端，走向了崩潰、解體。這是人們始料所不及的。

蘇聯(lián)從革命到解體，只歷經(jīng)了74個(gè)春秋。在這74個(gè)春秋中七個(gè)領(lǐng)導(dǎo)人依次上臺(tái)執(zhí)政，提出了各種各樣的理論、綱領(lǐng)，制造下了各種各樣的大大小小的事件。本書主要是21世紀(jì)發(fā)表的文章的結(jié)集，這些文章記敘的是在此74個(gè)春秋中發(fā)生的種種事件、故事，某些人物的經(jīng)歷、事跡，某一政策的得失，某種理論的命運(yùn)，等等。這里涉及的有些內(nèi)容是一般蘇聯(lián)史通常不寫，或者不會(huì)細(xì)寫的東西。

我和一些朋友早就想寫一部真實(shí)的蘇聯(lián)史，一部擺脫《聯(lián)共（布）黨史簡(jiǎn)明教程》的教條和框框的蘇聯(lián)史，一部以事實(shí)說(shuō)話的蘇聯(lián)史。為寫作這樣的蘇聯(lián)史，蘇聯(lián)解體后我們從編譯解密的檔案入手，編譯了34卷《蘇聯(lián)歷史檔案選編》，然后九位作者分頭寫作九卷本《蘇聯(lián)史》中的一段歷史。我承擔(dān)的是撰寫第三卷《新經(jīng)濟(jì)政策的俄國(guó)》。這一卷中有許多以往史書沒有涉及或者刻意回避的問題，需要從頭講起。我采取的辦法是一個(gè)一個(gè)問題分頭研究，分頭寫，對(duì)每一個(gè)問題進(jìn)行專題研究，寫成一篇可以獨(dú)立成章的學(xué)術(shù)論文，然后再整合成一卷書。這些專題研究的成果部分作為論文或文章發(fā)表在報(bào)刊上，發(fā)得最多的是《歷史教學(xué)問題》雜志。這樣做可以讓研究成果及時(shí)發(fā)表并征求意見�？梢哉f(shuō)《新經(jīng)濟(jì)政策的俄國(guó)》一書多半是由一篇篇論文構(gòu)成的。

不過(guò)要加以說(shuō)明的是，本書所收并不都是《蘇聯(lián)史》中的章節(jié)，多數(shù)是獨(dú)立寫作的文章。我覺得獨(dú)立的文章有它的優(yōu)勢(shì)，可以集中某一問題深入講述或者評(píng)論，可以把幾個(gè)事件串起來(lái)寫，也可以把一個(gè)事件分解來(lái)講，可以縱覽歷史，也可放大細(xì)部，觀察歷史，這是大部頭的專史難以做到的。

蘇聯(lián)解體了，蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟成了歷史，成為整個(gè)俄國(guó)歷史上的一個(gè)時(shí)期、一個(gè)朝代。蘇聯(lián)時(shí)期出版的蘇聯(lián)歷史著作秉承領(lǐng)導(dǎo)人的意志充滿了各種各樣的夸大、偽造、歪曲，抹去真實(shí)的存在，添加無(wú)端的虛構(gòu)�，F(xiàn)在出現(xiàn)了寫前朝史的有利條件：許多曾經(jīng)被嚴(yán)密封鎖的檔案文件陸續(xù)解密公布，以往對(duì)書寫歷史的禁令不再存在，蘇聯(lián)特有的意識(shí)形態(tài)干預(yù)解除了，這樣恢復(fù)歷史原本面貌的工作可以進(jìn)行了，這一切在蘇維埃政權(quán)存在的條件下是無(wú)法做到的。戈?duì)柊蛦谭驁?zhí)政的時(shí)候曾經(jīng)打算撰寫一部新的蘇共黨史并且由他本人牽頭，但幾經(jīng)周折直到蘇共解散甚至一個(gè)完整的編寫提綱也沒出來(lái)，可知寫真實(shí)的本朝史之難問題在于要寫真實(shí)的歷史，就要糾正過(guò)去的偽造，而以往的偽造又太多了，揭發(fā)出來(lái)會(huì)直接影響到執(zhí)政的合法性或者正當(dāng)性。因此真實(shí)的蘇共黨史只能留待改朝換代后的史家去寫了。

寫歷史肯定會(huì)有史家本人的立場(chǎng)觀點(diǎn)，這表現(xiàn)在史料的選擇、觀察的角度，更為直接的就是史家的評(píng)論。我在一次學(xué)術(shù)討論會(huì)上談了蘇聯(lián)解體的原因，指出其中的問題，某主持人接著說(shuō)：缺點(diǎn)錯(cuò)誤都說(shuō)了，那么好處在哪里？他顯然要我來(lái)表?yè)P(yáng)一下蘇維埃制度或者說(shuō)斯大林模式。一個(gè)人死亡了，要知道死亡的原因，當(dāng)代醫(yī)學(xué)的做法就是對(duì)尸體進(jìn)行解剖。這里要找的是病因，而不是去論證死者身體多么健康，這是常識(shí)。本書的一些文章探討了蘇共的得失，評(píng)說(shuō)了蘇聯(lián)歷史上的一些事件、人物，目的無(wú)他，只為查明蘇共喪權(quán)、蘇聯(lián)解體的真實(shí)原因。直視問題，不諱疾忌醫(yī)，這樣才能從蘇聯(lián)的歷史中獲取教訓(xùn)，避免重蹈覆轍，這是中國(guó)史家的底線，也是本書作者多年來(lái)的追求。

本卷名為《革命與改良》，主要講的是從1917年的俄國(guó)革命到20年代末新經(jīng)濟(jì)政策終結(jié)這段歷史中所發(fā)生的各種事件、問題。我認(rèn)為，這段歷史的主題有兩個(gè)：一個(gè)是革命，一個(gè)是改良。

1917年俄國(guó)發(fā)生了兩場(chǎng)革命二月民主革命和十月社會(huì)主義革命，這是蘇聯(lián)歷史的起點(diǎn)，其中的一些問題值得探討，需要交代。

改良俄文為реформа，本義就是改良，把事物改好，這原本是一個(gè)非常好的名詞，但革命前，布爾什維克黨狠批改良，把各種改良行為貶之為改良主義，因此人們要的是革命革命革命，聞改良而鄙之。處于革命高潮的人們知道革命，卻不懂改良，以至于后來(lái)實(shí)行改良的時(shí)候不敢用改良，而用改革，有了個(gè)革字，同革命沾了邊，人們也就容易接受了�，F(xiàn)在不是還不時(shí)聽到改革是一場(chǎng)革命的說(shuō)法嗎！

其實(shí)改良是個(gè)好東西。改良者，把事物、社會(huì)、制度改得更好、更良也。人類社會(huì)就是經(jīng)過(guò)不斷改良延續(xù)到今天，并且今天總是比昨天好。人類社會(huì)的發(fā)展就是不斷改良的歷程。革命暴力打天下之后，還得實(shí)施改良，以克服前朝的弊病缺點(diǎn)，消除前朝的劣跡惡政，否則過(guò)不多久一樣會(huì)被人打倒的。革命在人類歷史上是一個(gè)相對(duì)短暫的過(guò)程，而改良卻是漫長(zhǎng)的歷程。如果說(shuō)，革命是歷史的火車頭，那么火車頭后面拉的就是叫作改良的一節(jié)節(jié)車廂。有的時(shí)候?yàn)榱四軌驅(qū)嵤└牧迹�需要先�?shí)行革命，推翻阻撓改良改善的政權(quán)，但革命不是目的，而只是開啟改良的前提、手段。正因?yàn)楦锩�是短暫的過(guò)程，某些熱衷于革命的人就發(fā)明了不斷革命、持續(xù)革命，要使社會(huì)永遠(yuǎn)處于革命之中。但歷史證明，一個(gè)正常的社會(huì)是不可能永遠(yuǎn)處于革命狀態(tài)的。革命可以打碎舊的國(guó)家機(jī)器，但是建設(shè)新的國(guó)家機(jī)器還得靠改良的手段，靠暴力、靠打倒是搞不了建設(shè)的。資本主義的發(fā)展就是一部改良的歷史，它在推翻了封建王朝的統(tǒng)治之后通過(guò)不斷改良調(diào)整生產(chǎn)力同生產(chǎn)關(guān)系的關(guān)系，調(diào)整勞資關(guān)系、社會(huì)各階層各階級(jí)之間的關(guān)系，維持了社會(huì)的穩(wěn)定，今天的資本主義社會(huì)甚至被某些歷來(lái)反對(duì)資本主義的人士稱之為社會(huì)主義（據(jù)說(shuō)，只要加上共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)即可）。資本主義社會(huì)通過(guò)改良使整個(gè)社會(huì)得以不斷克服各種危機(jī)，處于相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)，至今長(zhǎng)盛不衰。20世紀(jì)初革命與改良的爭(zhēng)論，到世紀(jì)末就看得比較清楚了，搞暴力革命起家的蘇聯(lián)，在其統(tǒng)治期間，依靠暴力，不斷制造階級(jí)斗爭(zhēng)，人為地讓階級(jí)斗爭(zhēng)尖銳化，在和平時(shí)期造成千百萬(wàn)無(wú)辜人們死亡，最后終于垮臺(tái)了，而那些走漸進(jìn)改良道路的國(guó)家卻走上了繁榮昌盛的道路，成為民主國(guó)家、福利國(guó)家。

十月革命后，蘇俄實(shí)行軍事共產(chǎn)主義，把生產(chǎn)和消費(fèi)集中到國(guó)家手中，由國(guó)家統(tǒng)一控制安排，認(rèn)為這樣就實(shí)現(xiàn)了共產(chǎn)主義。在城市把大大小小企業(yè)、銀行、礦山等國(guó)有化；在農(nóng)村組織貧農(nóng)委員會(huì)，開展農(nóng)村的社會(huì)主義革命，打倒地主富農(nóng)，建立公社、集體農(nóng)莊，實(shí)行糧食征收制。所有這些措施都是建立在暴力強(qiáng)制的基礎(chǔ)之上的。布爾什維克黨在農(nóng)村實(shí)施的政策，尤其是糧食征收制把農(nóng)民的糧食甚至口糧種子糧等統(tǒng)統(tǒng)被搶走，招致農(nóng)民的普遍不滿，引起暴動(dòng)反抗，一時(shí)農(nóng)民暴動(dòng)遍及全國(guó)各省。農(nóng)民的反抗得到穿軍裝的農(nóng)民的支持和響應(yīng)，1921年春爆發(fā)了喀瑯施塔得水兵暴動(dòng)。布爾什維克政權(quán)面臨革命勝利以來(lái)最嚴(yán)重的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

在此生死存亡關(guān)頭，列寧采取緊急措施，中止糧食征收制，實(shí)行以糧食稅為起點(diǎn)的新經(jīng)濟(jì)政策。正是在這時(shí)候，列寧提出了從革命向改良過(guò)渡的方針。原先被批得一錢不值的改良，得到了正名，恢復(fù)了名譽(yù)。列寧寫道：

目前的新事物，就是我國(guó)革命在經(jīng)濟(jì)建設(shè)的一些根本問題上必須采取改良主義的、漸進(jìn)主義的、審慎迂回的行動(dòng)方式。

所謂改良主義的辦法，就是不摧毀舊的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)商業(yè)、小經(jīng)濟(jì)、小企業(yè)、資本主義，而是活躍商業(yè)、小企業(yè)、資本主義，審慎地逐漸地掌握它們，或者說(shuō)，做到有可能只在使它們活躍起來(lái)的范圍內(nèi)對(duì)它們實(shí)行國(guó)家調(diào)節(jié)。《列寧全集》第2版第42卷，第244245頁(yè)。

習(xí)慣于革命沖擊的人們要靜下心來(lái)采取改良主義措施是不容易的，所以針對(duì)當(dāng)時(shí)普遍存在的革命激進(jìn)情緒，列寧警告說(shuō)：當(dāng)前最大的危險(xiǎn)，甚至也許是唯一的危險(xiǎn)，就是夸大革命的作用，忘記了恰當(dāng)?shù)睾陀行У剡\(yùn)用革命方法的限度和條件�！读袑幦�集》第2版第42卷，第246頁(yè)。

20年代是由革命轉(zhuǎn)向改良的時(shí)代，具體措施就是新經(jīng)濟(jì)政策。這個(gè)政策取得了成功，遍及各省的農(nóng)民起義平息下去了，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)得到恢復(fù)和發(fā)展。應(yīng)該說(shuō)，在蘇維埃政權(quán)存在的三次改革中最為成功的就是列寧的新經(jīng)濟(jì)政策。

當(dāng)然，問題還是不少。最主要的是政治體制的改革沒有跟上來(lái)。經(jīng)濟(jì)上搞了一個(gè)新經(jīng)濟(jì)政策，而政治上沒有根據(jù)變化了的形勢(shì)進(jìn)行必要的改革，或者說(shuō)沒有搞一個(gè)政治上的新經(jīng)濟(jì)政策。對(duì)農(nóng)民讓步了，農(nóng)民覺得滿意了，然而對(duì)其他階層群體反而加緊施壓或者鎮(zhèn)壓。1921年利用全國(guó)性饑荒，以救災(zāi)為名，強(qiáng)行沒收教會(huì)珍寶來(lái)充實(shí)國(guó)庫(kù)，打擊鎮(zhèn)壓宗教人士。1922年把幾百名不太聽話的知識(shí)分子驅(qū)逐出境，制造了一個(gè)震驚世界的所謂哲學(xué)船事件。革命后，布爾什維克黨對(duì)仍然存在并且仍有社會(huì)影響的社會(huì)革命黨和孟什維克黨不放心，在1922年不顧世界各界人士的強(qiáng)烈反對(duì)與抗議，舉行了右派社會(huì)革命黨人審判案，把早已關(guān)押在監(jiān)獄的一批社會(huì)革命黨人判處死刑和不同刑期的監(jiān)禁。這種種措施顯然并不有利于團(tuán)結(jié)全國(guó)各階層的人民群眾來(lái)共同建設(shè)社會(huì)主義。

經(jīng)過(guò)幾年的執(zhí)政實(shí)踐，列寧曾經(jīng)想對(duì)政治體制實(shí)行某些改革。1921年對(duì)權(quán)力極度膨脹的鎮(zhèn)壓工具契卡（肅反委員會(huì)）進(jìn)行改組，成立國(guó)家政治保衛(wèi)局，削減其部分鎮(zhèn)壓職能，如執(zhí)行死刑權(quán)。列寧在病中還考慮改革政治制度，他首先考慮的是加強(qiáng)對(duì)黨政機(jī)關(guān)的監(jiān)督。經(jīng)過(guò)五年的執(zhí)政，列寧看到官僚主義盛行，辦事拖拉，官官相護(hù)，所以列寧把官僚主義看作三大敵人之一。為解決這一問題，列寧建議從加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督做起，從監(jiān)督黨的領(lǐng)導(dǎo)層做起，讓中央委員和中央監(jiān)委出席政治局的會(huì)議，檢查政治局的文件，對(duì)政治局委員包括總書記實(shí)施監(jiān)督。為加強(qiáng)集體領(lǐng)導(dǎo)，列寧建議擴(kuò)大中央委員會(huì)和中央監(jiān)察委員會(huì)的人數(shù)，增補(bǔ)人員從沒有沾染官僚主義習(xí)氣的工人和農(nóng)民中選出。為加強(qiáng)對(duì)各級(jí)政府的監(jiān)督，提高工農(nóng)檢查院的威望，建議把它同黨的監(jiān)察委員會(huì)合并，合署辦公。列寧最后幾篇文章的主要議題都是加強(qiáng)監(jiān)督的。列寧建議的措施如何可以暫且不議，但他提出的加強(qiáng)對(duì)黨內(nèi)外監(jiān)督尤其是對(duì)黨的領(lǐng)導(dǎo)人的監(jiān)督的思想是值得我們注意的。

很可惜，列寧英年早逝，他的一些改良設(shè)想沒有得到實(shí)施。此后黨內(nèi)斗爭(zhēng)綿延不斷，斯大林采取拉一派打一派的手段，先后擊敗了托洛茨基派、托洛茨基季諾維也夫聯(lián)盟和布哈林李可夫集團(tuán)，登上了黨和國(guó)家的最高統(tǒng)治地位。

此前黨內(nèi)的不同派別或者說(shuō)不同意見對(duì)總書記斯大林是有所制約的，斯大林還不能為所欲為，不過(guò)這種制約并沒有能夠形成政治制度。列寧在推行經(jīng)濟(jì)改良的時(shí)候，還來(lái)不及根據(jù)幾年的執(zhí)政經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)對(duì)政治體制實(shí)施改良。因此以新經(jīng)濟(jì)政策為主體的改良，由于沒有同步進(jìn)行政治體制的改良，缺乏政治體制的保護(hù)，結(jié)果最高領(lǐng)導(dǎo)人斯大林只用一句話就可以予以終止，讓新經(jīng)濟(jì)政策見鬼去。這是一個(gè)嚴(yán)重的教訓(xùn)！

縱觀蘇聯(lián)歷史，在整個(gè)蘇聯(lián)時(shí)期有三次改革列寧實(shí)施新經(jīng)濟(jì)政策的改革、以破除斯大林個(gè)人崇拜為起點(diǎn)的赫魯曉夫改革、戈?duì)柊蛦谭虻母母�。比較起來(lái)，列寧的改革是效果最明顯的一次改革，發(fā)現(xiàn)了運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)的辦法，消弭了農(nóng)民暴動(dòng)，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)的恢復(fù)和發(fā)展，為工業(yè)的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)，整個(gè)20年代盡管有種種不足，但整體看來(lái)是好的，列寧的新經(jīng)濟(jì)政策這條路如果能夠繼續(xù)走下去，是有可能避免后來(lái)出現(xiàn)的高度集中的僵化的經(jīng)濟(jì)模式的。

我從2002年退休，此后又返聘到2005年。對(duì)我這樣從事蘇聯(lián)史研究的人來(lái)說(shuō)，退休不退休，返聘不返聘，除了待遇有所不同外，其他沒有任何變化，照樣研究，照樣寫文章，因?yàn)樘K聯(lián)歷史還有許多謎團(tuán)需要解開，還有許多問題需要深究，還有許多空白需要填補(bǔ)。由于沒有行政任務(wù)，無(wú)需上班點(diǎn)卯，沒有必須完成的課題，研究工作更加自由自在了，就像孔老夫子所說(shuō)的，七十而從心所欲，抓緊時(shí)間研究自己所想知道的東西，寫自己所想寫的東西，不為五斗米折腰。前些時(shí)候偶然計(jì)算了一下，本世紀(jì)竟然寫了一百來(lái)萬(wàn)字，覺得這些文字提供的信息、看法，作為一家之言還有點(diǎn)用處，所以就著手整理，剛好上海人民出版社周崢先生來(lái)訪，答應(yīng)出版，于是著手編輯加工，把這些文字分編為三冊(cè)：《革命與改良》、《大轉(zhuǎn)變》和《改建與易幟》，相應(yīng)地為列寧時(shí)期，斯大林時(shí)期和從赫魯曉夫、戈?duì)柊蛦谭虻疆?dāng)今的俄聯(lián)邦時(shí)期，這些文章中有正規(guī)論文，有一般文章，有書評(píng)和隨筆等，一律按內(nèi)容分類排列，這樣對(duì)讀者會(huì)方便一些。

這些文章發(fā)表在不同的報(bào)刊上，不同的報(bào)刊有不同的規(guī)格要求，有的文章作為學(xué)術(shù)論文需嚴(yán)格遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，所引文字均有出處；有的報(bào)紙文章則大多不加注釋，現(xiàn)在一仍其舊，按原樣刊印。不同報(bào)刊的注釋規(guī)格不盡相同，現(xiàn)在做了統(tǒng)一處理。關(guān)于馬列經(jīng)典著作需交代一下，《馬克思恩格斯全集》、《列寧全集》各卷出版時(shí)間不同，本書的注釋均不標(biāo)出版時(shí)間，只交代版次。按規(guī)定經(jīng)典著作均由人民出版社出版，注釋中略去出版社名稱。