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安全、領(lǐng)土與人口 在1976年底提出的生命權(quán)力問題的基礎(chǔ)上,?麓蛩阊芯吭18世紀(jì)采用的這種新的權(quán)力技術(shù)。這種技術(shù)不同于規(guī)訓(xùn)機(jī)制,其對(duì)象是人口,并在了解其具體規(guī)則的基礎(chǔ)上對(duì)人口進(jìn)行管理。安全技術(shù)與以放任自流原則為治理合理性的自由主義密不可分。 ?碌姆治霰砻髁酥卫砀拍畹闹匾。這就是為什么從第四節(jié)課開始,?逻x擇把自己的問題域轉(zhuǎn)到治理史的框架下。這是一場理論政變,它突然改變了課程的前景:不再是關(guān)于安全部署的歷史,而是關(guān)于西方現(xiàn)代國家的譜系,后者通過各種程序?qū)嵭袑?duì)人的治理。
?卤緦W(xué)期的演講課程正是他的思想轉(zhuǎn)變期,在上一年的課程《必須保衛(wèi)社會(huì)》中他就說要做一個(gè)結(jié)束,結(jié)束對(duì)權(quán)力知識(shí)的規(guī)范化分析,在這次課程中可以看出是轉(zhuǎn)向?qū)θ说闹卫淼难芯。于是在這次課程中就可以明顯看出這種思想轉(zhuǎn)變期的斷裂以及絲連。
譯者的話 《安全、領(lǐng)土與人口》是?1978 年在法蘭西學(xué)院講授的題目。安全機(jī)制是?陆(jīng)常論述的主題,因?yàn)樗c權(quán)力息息相關(guān),是?轮饕年P(guān)注對(duì)象。剛剛看到這本書的標(biāo)題的時(shí)候,我感覺有些奇怪:領(lǐng)土和人口屬于什么問題?在一般的權(quán)力分析中處于什么地位?這一般是國家之間的競爭和爭奪的內(nèi)容。難道?掳炎⒁饬Ψ旁趪抑g的戰(zhàn)爭上了嗎?雖然?虏⒉缓鲆晣抑g的戰(zhàn)爭問題,但他總是把這種戰(zhàn)爭納入到國內(nèi)政治的角度加以思考,在1976 年的授課《必須保衛(wèi)社會(huì)》中,?戮驮噲D把克勞塞維茨的戰(zhàn)爭是政治的繼續(xù)這一命題翻轉(zhuǎn)過來,從戰(zhàn)爭的角度理解國內(nèi)政治。不過,《安全、領(lǐng)土與人口》這本書并不是相同的思路,它所談?wù)摰囊廊皇菄鴥?nèi)政治權(quán)力問題,也就是對(duì)人的治理和人口的誕生。要想理解這本書,關(guān)鍵是厘清兩個(gè)概念的譜系學(xué):治理和人口。 Gouvernement,在本書中大部分地方譯為治理。這個(gè)詞在一般情況下譯為政府,是政治權(quán)力的運(yùn)轉(zhuǎn)制度和機(jī)構(gòu),但是在本書卻幾乎沒有辦法把這個(gè)詞譯為政府或者政府治理,而只能譯為治理。因?yàn)楦?略诒緯性噲D重建的是對(duì)人的治理的整體譜系,現(xiàn)代的政府管理體系只是這個(gè)治理的最新的一個(gè)形態(tài)而已。他認(rèn)為,從基督教會(huì)對(duì)人的治理到現(xiàn)代政府的治理是一個(gè)連續(xù)體,從希伯來的東方傳統(tǒng)到近現(xiàn)代的政府組織方式之間有某種根本的一致性。對(duì)人的治理不是希臘羅馬的傳統(tǒng),而是希伯來的牧領(lǐng)制度進(jìn)入歐洲之后逐漸在基督教會(huì)內(nèi)部形成的。牧羊人(即教會(huì)及其高級(jí)神職人員)和他們所牧養(yǎng)的羊群之間有一種特別的關(guān)系,前者不僅在生活上關(guān)心后者,而且要引導(dǎo)他們走向靈魂的拯救。這種負(fù)責(zé)是全方位的,所針對(duì)的是每個(gè)具體的個(gè)人,在基督教的牧領(lǐng)中,牧羊人既對(duì)羊群負(fù)責(zé),同時(shí)也把每只羊看得和整個(gè)羊群一樣重要。在《馬太福音》中,有一段著名的話:一個(gè)人若有一百只羊,一只走迷了路,你們的意思如何,他豈不撇下這九十九只,往山里去找那只迷路的羊嗎??路磸(fù)強(qiáng)調(diào)了基督教治理的這一特點(diǎn):牧羊人對(duì)每一只羊都要負(fù)起具體的引導(dǎo)責(zé)任。然而15 世紀(jì)和16 世紀(jì),西方的牧領(lǐng)制度遭遇了重大危機(jī),教會(huì)的權(quán)威受到嚴(yán)重挑戰(zhàn),然而席卷歐洲的基 督教改革并沒有取消引導(dǎo),只是更換了新的方式;浇虝r(shí)期的國家的治理術(shù)以家庭治理為范式,與中國傳統(tǒng)對(duì)這一問題的認(rèn)識(shí)很相似,把修身、齊家、治國聯(lián)系起來,形成一個(gè)連 續(xù)體。 在歐洲的傳統(tǒng)理性中,人的根本問題是如何獲得最終的拯救;而國家的問題與此相應(yīng),傳統(tǒng)的國家理性所設(shè)想的是重建對(duì)應(yīng)于天國的人間的羅馬帝國,歐洲的君主國都籠罩在羅馬帝國逐漸遠(yuǎn)去的光輝所投射的影子之下。然而,羅馬終于漸漸隱去,各個(gè)王國的君權(quán)也就不再關(guān)心時(shí)間的盡頭和最終的拯救, 而是確保當(dāng)下和將來的現(xiàn)實(shí)生存。群體的行為和生活開始成為國君的治理目標(biāo),新的國家理性逐漸形成。傳統(tǒng)的治理藝術(shù)主要針對(duì)精神領(lǐng)域(智慧、公平、美德等),此后則轉(zhuǎn)向一種特殊的知識(shí)和對(duì)象,君主權(quán)力所針對(duì)的目標(biāo)是對(duì)人群的治理,這就構(gòu)成了新理性的孵化器。而新的治理術(shù)不再把家庭作為國家的范式,范圍和數(shù)量的擴(kuò)大導(dǎo)致質(zhì)的變化,人口與一群人是兩種不同的東西,不能以家庭為模式來考慮國家治理問題: 治國和齊家變成兩碼事。 在16 世紀(jì)末和17 世紀(jì)初,治理藝術(shù)的問題就與新的國家理性(raison détat)相互聯(lián)系起來。發(fā)展國家的經(jīng)濟(jì)和政治軍事實(shí)力成為君主們優(yōu)先考慮的目標(biāo),在國家的內(nèi)部和外部形成了兩大主題:一是以威斯特伐利亞條約主導(dǎo)的原則, 盡可能確保歐洲各國力量的平衡;另一個(gè)則是所謂公共管理(police),即一系列必要的手段,用以在國家內(nèi)部增長國家的力量。在這兩大技術(shù)的結(jié)合部,作為共用的手段,就是國家間的商業(yè)和貨幣流通:通過商業(yè)致富,人們期待人口、勞動(dòng)力、生產(chǎn)和出口的增長,并獲得人數(shù)眾多的強(qiáng)大軍隊(duì)。在重商主義和重農(nóng)主義時(shí)代,人口財(cái)富的組合是治理理性的首要目標(biāo)。 在這種情況下,經(jīng)濟(jì)成為各個(gè)國家權(quán)力運(yùn)行過程的優(yōu)先問題,對(duì)人的治理從具體的個(gè)人轉(zhuǎn)向了群體,在這種情況下, 人(tre humain)才有可能變成人口(population)。 歐洲先后出現(xiàn)了重商主義和重農(nóng)主義兩大潮流,它們都跟當(dāng)時(shí)歐洲頻繁發(fā)生的糧食短缺有關(guān)。在近代社會(huì)以前,由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的不穩(wěn)定,饑荒幾乎不可避免。最初在面對(duì)饑荒問題的時(shí)候,國家權(quán)力一般來說所采用的都是規(guī)訓(xùn)的方式(disciplinaire)來加以調(diào)節(jié):嚴(yán)厲打擊囤積糧食的行為, 控制糧食流通,禁止糧食出口,限制糧食銷售價(jià)格,采用各種行政強(qiáng)制手段保證糧食供應(yīng)。嚴(yán)格壓低糧價(jià)還有另外的考慮: 如果糧價(jià)便宜,就可以壓低工人的工資,于是就能生產(chǎn)具有價(jià)格競爭力的產(chǎn)品,從而擴(kuò)大出口,換回寶貴的黃金或者白銀, 積累財(cái)富,增強(qiáng)國家的力量。這是重商主義的思考方式。然而事與愿違,用嚴(yán)厲懲戒的方法壓低糧價(jià)并不能保證市場上有足夠的糧食出售,饑荒的陰影揮之不去。雖然國家盡可能鼓勵(lì)商品出口,但是饑荒的頻繁發(fā)生使人民常常處于饑饉之中,一個(gè)面有菜色的國家是不可能強(qiáng)大的。 18 世紀(jì)中葉興起的重農(nóng)主義則從另一個(gè)角度思考這一問題。他們認(rèn)為,強(qiáng)行壓低糧食價(jià)格,打擊囤積,并不能保證人們有飯吃,反而導(dǎo)致糧食稀缺,人民餓肚子。為了解決人民的吃飯問題,應(yīng)該反過來,允許糧食漲價(jià),允許囤積糧食,允許糧食自由流通,甚至允許糧食出口。重農(nóng)主義的邏輯初看上去似乎有些奇怪,不過卻有深層的理由:倘若糧食價(jià)格太低,農(nóng)民的收入不足,他們就沒有能力和積極性來改善農(nóng)業(yè)技術(shù),擴(kuò)大耕地面積,所以糧食的產(chǎn)量就一直處于勉強(qiáng)夠吃的較低水平,一旦遭遇天災(zāi),饑荒就不可避免。反過來,如果政府允許糧食自由流通,假設(shè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)取得豐收,多余的糧食就可以出口,因此不會(huì)導(dǎo)致糧價(jià)下降,農(nóng)民賺取利潤之后,會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)。假如糧食連續(xù)豐收,供給增加,而需求不會(huì)不斷增加,那么價(jià)格就會(huì)穩(wěn)定下來,而不會(huì)一直上漲。如果第二年歉收,雖然商人會(huì)提前囤積糧食,糧價(jià)上漲不可避免,但是由于在自由貿(mào)易的環(huán)境下,糧食可以從國外進(jìn)口,幾個(gè)月以后就會(huì)有進(jìn)口的糧食在市場上出售,因此商人們也會(huì)預(yù)先出售糧食, 而不會(huì)把糧食永遠(yuǎn)存放在糧倉。某個(gè)特點(diǎn)時(shí)期的歉收引發(fā)的稀缺昂貴(rareté-cherté)現(xiàn)象,通過一系列集體的和個(gè)人的機(jī)制[……],導(dǎo)致某些東西的出現(xiàn),使情況逐步得以糾正、緩和、平衡并最終消除。 糧食問題不能通過強(qiáng)制商人賣出倉庫里的糧食來解決,真正的解決之道實(shí)際上是:只要什么都不管,自然的規(guī)律就會(huì)使糧價(jià)回到合理的水平。重農(nóng)主義有中國道教的無為而治的味道,事實(shí)上中國古代的儒道思想在18 世紀(jì)的歐洲知識(shí)界引發(fā)了相當(dāng)大的,當(dāng)然也影響了魁奈和杜爾哥等重農(nóng)主義的代表人物。 這兩種統(tǒng)治模式所對(duì)應(yīng)的是兩種行使權(quán)力的方式。前一種方式所針對(duì)的是具體個(gè)人的惡的方面,商人在糧食緊缺的時(shí)候,囤積居奇,謀取暴利,這是惡的,因此規(guī)訓(xùn)權(quán)力對(duì)這種行為和這些人進(jìn)行嚴(yán)厲打擊,消除他們的破壞作用,試圖控制秩序,讓一切井井有條,行使這種權(quán)力的方式就是發(fā)布規(guī)章和命令,并確保執(zhí)行,這是規(guī)訓(xùn)的權(quán)力。而后一種權(quán)力則是全新的規(guī)劃和分析,它所針對(duì)的不是具體的個(gè)人,而是整體,在它的規(guī)劃中包括了參與市場的所有生產(chǎn)者、消費(fèi)者、進(jìn)口和出口等各個(gè)方面,經(jīng)濟(jì)人(homo oeconomicus)的一切行為要素都被納入考慮之內(nèi)。它不再發(fā)布命令,更沒有強(qiáng)制執(zhí)行,而是通過讓他們干(laisser-faire),讓他們走(laisserpasser),采用放任的方式,各行其是,無為而治(laisser les choses aller)。 雖然還是有些人會(huì)被餓死,但是就整體而言,饑荒被克服了。重農(nóng)主義并非只是關(guān)心和鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)的問題,它所解決的也不僅僅是糧食問題,無論在經(jīng)濟(jì)上還是在政治上,其后果都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了最初的提倡者所設(shè)想的范圍。它與之前的權(quán)力模式最大的區(qū)別在于,gouvernement(政府或者說國家權(quán)力的治理)不再試圖規(guī)訓(xùn)或者改變?nèi)说男袨槟J,不再以道德的名義發(fā)布命令,也不再干預(yù)人的動(dòng)機(jī)和行為,強(qiáng)令人們?yōu)榱司徑怵嚮亩贸黾Z食低價(jià)出售。新的理性把人們的行為方式當(dāng)作如同自然現(xiàn)象一樣的客觀規(guī)律,例如人們追求經(jīng)濟(jì)利益最大化,追求生活的享受,新的治理術(shù)不再把這些這些人的現(xiàn)象當(dāng)作規(guī)訓(xùn)必須加以改變的惡,而是把這些行為模式當(dāng)作既定的客觀事實(shí)。治理術(shù)現(xiàn)在要做的是觀察和認(rèn)識(shí)他們的規(guī)律,獲得相關(guān)知識(shí),這樣就能對(duì)此加以利用,從而發(fā)展國家的力量。不再試圖改變?nèi)说男袨閯?dòng)機(jī)和方式,把它們當(dāng)作自然現(xiàn)象加以研究,獲取相關(guān)規(guī)律的知識(shí),并且利用這些知識(shí)來發(fā)展國家力量,這是人類政治史上的最重大的變化之一可以說是治理術(shù)從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的根本斷裂。 如果我們回顧中國近六十年的歷史,可以發(fā)現(xiàn)中國某種程度上在一個(gè)很短的時(shí)間重新經(jīng)歷了歐洲的演變過程。20 世紀(jì)80 年代以前,中國同樣面臨饑荒的威脅,當(dāng)時(shí)政府采用規(guī)訓(xùn)的方式來解決糧食短缺的問題,從流通方面,國家徹底而全面地控制糧食流通,只有糧食局才有權(quán)力收購和出售糧食;從供應(yīng)方面,則盡可能壓低糧食價(jià)格,90 年代以前,中國的大米價(jià)格長期保持在1 角5 分左右的水平;而在消費(fèi)方面,則是采用糧票制度,控制和計(jì)劃居民的糧食消費(fèi);在生產(chǎn)方面則通 過集體公社制度,管理生產(chǎn)。國家的命令不僅作用于遍布全國的糧食局和供銷系統(tǒng),而且最終作用于每一個(gè)農(nóng)民,應(yīng)當(dāng)種什么作物,采用什么種植方法(例如大躍進(jìn)時(shí)期的密植法),都受到政府的干預(yù)和監(jiān)控。權(quán)力還直接作用于每一個(gè)消費(fèi)者,當(dāng)時(shí)的城市居民不僅在消費(fèi)總量和方式上有限制,而且還有消費(fèi)品種的限制,例如主要以大米為主食的武漢居民也被配給有一定數(shù)量的面粉、雜糧。而過節(jié)的時(shí)候,則多配給一些特定種類的油和副食等。當(dāng)然這種控制手段并不局限于糧食,而是包括吃喝住行等一切方面,但是糧食顯然是最重要的。改革開放以后,國家逐漸解除控制,放松了對(duì)流通和價(jià)格的控制,生產(chǎn)能力隨之不斷提升。90 年代初,糧票廢除的政策發(fā)布之后,人們擔(dān)心糧食供應(yīng)會(huì)不安全,然而,事實(shí)上,糧食自由流通的結(jié)果是中國的糧食安全比歷史上任何時(shí)候都可靠。也許可以說, 改革開放的進(jìn)程是重商主義轉(zhuǎn)向重農(nóng)主義的中國版本,而且這一過程并未結(jié)束。21 世紀(jì)以來,中國的政策從出口導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)向擴(kuò)大內(nèi)需,從強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)到強(qiáng)調(diào)消費(fèi)和福利, 民生問題不斷占據(jù)人民日?qǐng)?bào)的頭條和政府工作報(bào)告,當(dāng)然這顯現(xiàn)了政府對(duì)人民利益的關(guān)心。從另一方面說,這也并非偶然現(xiàn)象,而是從治理模式轉(zhuǎn)型的必然結(jié)果。 另一個(gè)概念是人口。把Population 翻譯成人口,并不完全準(zhǔn)確,在漢語中,人口專指統(tǒng)計(jì)學(xué)的對(duì)象,而在法語中,這個(gè)詞中有兩個(gè)意思:一是指居住在某一地區(qū)的所有人;二是指統(tǒng)計(jì)中的同一種類的生物。它既是統(tǒng)計(jì)學(xué)的對(duì)象,同時(shí)也是在統(tǒng)計(jì)學(xué)的知識(shí)視野之下出現(xiàn)的一個(gè)政治實(shí)體:全體人民。在18 世紀(jì)以前的歐洲,對(duì)于君主來說,沒有人口(peuple)的概念,只有臣民(sujets)的概念,也就是君主權(quán)力的對(duì)象,同時(shí)也是法律的主體。但是雜多的個(gè)人,并不適合作為新的知識(shí)權(quán)力(savoir-pouvoir)的對(duì)象和目標(biāo), 新的權(quán)力配置以安全為目標(biāo),無法處理雜多的個(gè)人,只能把他們作為一個(gè)群體加以考慮。權(quán)力無法處理個(gè)人的疾病,但是應(yīng)該而且可以處理流行病的發(fā)病率;權(quán)力同樣也無法應(yīng)對(duì)個(gè)體的出生和死亡,但是應(yīng)該而且可以調(diào)節(jié)出生率和死亡率。也就是說,權(quán)力的作用點(diǎn)不是具體個(gè)人,而是帶有某種抽象性質(zhì)的群體:人口。人口作為一個(gè)新的政治概念,形成了特殊的層次, 新的權(quán)力生產(chǎn)出有關(guān)這些新要素的知識(shí),并且據(jù)此對(duì)人口現(xiàn)象進(jìn)行調(diào)節(jié)。在增強(qiáng)國家實(shí)力的關(guān)切之下,人口數(shù)量逐漸成為國家的核心問題。政治學(xué)家們首先要解決的問題是如何克服因各種原因所導(dǎo)致的人口數(shù)量的減少,重商主義者認(rèn)為,隨著人口數(shù)量的增加,就可以提供充足的勞動(dòng)力,壓低生產(chǎn)成本,擴(kuò)大出口,提供足夠的兵員。對(duì)于君主們來說,這些臣民不再僅僅是統(tǒng)治的對(duì)象,同時(shí)也是國家力量的源泉。如果要發(fā)揮人口的作用,首先需要的就是了解他們,獲得關(guān)于他們的知識(shí)。每個(gè)國家都需要了解自己和別國的情況:人口、軍隊(duì)、自然資源是怎樣的,生產(chǎn)、商業(yè)、貨幣流通又如何,所有由統(tǒng)計(jì)學(xué)給出的元素都要了解。a 在公共管理的權(quán)力運(yùn)行模式中,統(tǒng)計(jì)學(xué)才有可能產(chǎn)生,而人口則作為統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)的對(duì)象得以構(gòu)建起來。 但是重商主義者鼓勵(lì)人口出生率的方式并沒有取得足夠的成效,因?yàn)槿丝诓粌H要被生出來,而且要有足夠的物資保證他們的生活,否則人口的數(shù)量是不會(huì)提升的。而且單純的人口數(shù)量與國家力量之間也不能簡單地畫等號(hào)。與資源有效結(jié)合的50 萬人強(qiáng)于分散的100 萬人,這就是為什么18 世紀(jì)領(lǐng)土小人口少的荷蘭強(qiáng)于領(lǐng)土廣袤人口較多的俄國。對(duì)人口財(cái)富問題的反思為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成創(chuàng)造了條件,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展起來是因?yàn)槿藗円庾R(shí)到,對(duì)資源人口關(guān)系的管理不可能通過強(qiáng)制管理系統(tǒng)面面俱到地解決,b 人口的數(shù)量并不取決于統(tǒng)治者鼓勵(lì)生育的意愿和法律管制制度,而依賴于另外一些變量, 例如稅收、流通和收益分配方式。因此需要一種新的科學(xué),即統(tǒng)計(jì)學(xué),其目的是對(duì)這些依賴性進(jìn)行理性的分析,也就是說觀察和預(yù)測這些變量之間的相互關(guān)系,并從中推導(dǎo)出人為加以改變的方式。這樣就出現(xiàn)了所謂人口政治問題,它不是法律主體的集合,也不僅僅是勞動(dòng)力,而是人類各種要素的綜合。對(duì)于這個(gè)人口可以采用法律手段對(duì)各種要素進(jìn)行調(diào)節(jié)的方法加以間接控制,也可以通過各種運(yùn)動(dòng)來提高他們的質(zhì)量例如衛(wèi)生運(yùn)動(dòng)、教育運(yùn)動(dòng),等等。 黃仁宇在《萬歷十五年》中提出,認(rèn)為中國之所以在近代沒有成為現(xiàn)代化國家,問題在于沒有用數(shù)目字管理,一方面,皇權(quán)強(qiáng)調(diào)的道德在現(xiàn)實(shí)中無法實(shí)踐,淪為虛偽;另一方面,缺乏數(shù)目字管理,使得中央政府無法準(zhǔn)確調(diào)節(jié)。參照?碌摹栋踩、領(lǐng)土與人口》,我們也許可以發(fā)現(xiàn),缺乏數(shù)目字管理也許并非原因,而是結(jié)果。其真正的原因有兩點(diǎn):一是從朱元璋開始,明朝政府過分相信權(quán)力的強(qiáng)制力和道德的感召力可以改變?nèi)嗣竦男袨榉绞,從而解決政治和經(jīng)濟(jì)問題;另一點(diǎn)則是因?yàn)橹袊膰撩娣e太大,人口太多,情況過于復(fù)雜,我們很容易理解,在16 世紀(jì)的中國,對(duì)國家的政治經(jīng)濟(jì)要素進(jìn)行翔實(shí)的統(tǒng)計(jì)在技術(shù)上幾乎是不可能的。甚至直到今天,因?yàn)楦鞣N原因,中國在統(tǒng)計(jì)方面的準(zhǔn)確性問題依然沒有得到有效解決。 西方從重農(nóng)主義開始得以發(fā)展的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為自由主義的市場制度的產(chǎn)生提供了條件,以亞當(dāng)·斯密為代表的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)并不僅僅意味著一種物質(zhì)生產(chǎn)和消費(fèi)制度,同時(shí)它還意味著歐洲權(quán)力譜系學(xué)上的一個(gè)重要斷裂:從規(guī)訓(xùn)的權(quán)力到調(diào)節(jié)的權(quán)力,從消滅惡到利用惡,從公共管理到自由放任。重農(nóng)主義對(duì)所謂人性惡的態(tài)度不是予以消滅,而是加以觀察和利用。當(dāng)恩格斯說:正是人的惡劣的情欲貪欲和權(quán)勢欲成了歷史發(fā)展的杠桿的時(shí)候,可以說這是對(duì)18 世紀(jì)以后發(fā)展起來的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)總結(jié)。這不是一個(gè)道德哲學(xué)的發(fā)明,而更應(yīng)該被當(dāng)作新的權(quán)力模式的發(fā)明。在傳統(tǒng)的規(guī)訓(xùn)和法律權(quán)力模式中,權(quán)力的運(yùn)轉(zhuǎn)和對(duì)人的認(rèn)識(shí)是這樣結(jié)合起來的:人是兇惡的,人是壞的,他有壞思想,惡習(xí)氣,等等。在規(guī)訓(xùn)空間中,對(duì)這個(gè)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行補(bǔ)充,補(bǔ)充規(guī)定和義務(wù),現(xiàn)實(shí)越頑固,越難以征服,規(guī)定和義務(wù)就越人為,越強(qiáng)制。 而新的安全配置中,能夠正常運(yùn)行的必要條件就是,人們給予18 世紀(jì)所理解的現(xiàn)代意義上的自由:不是賦予某個(gè)人的特權(quán)和特別優(yōu)惠, 而是人和東西的行動(dòng)、遷移、流通的自由。權(quán)力的運(yùn)轉(zhuǎn)和對(duì)人的認(rèn)識(shí)的結(jié)合方式發(fā)生了改變:人開始具有某種不可改變的本性(nature),所以權(quán)力的作用點(diǎn)不應(yīng)該是這個(gè)本性,政治必須以自然已經(jīng)給定的條件為基礎(chǔ),政治領(lǐng)域和自然領(lǐng)域一樣,不是制定規(guī)律,而是發(fā)現(xiàn)和利用規(guī)律。18 世紀(jì)的政治思想強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造自由流通的條件,在自由的市場中發(fā)揮人的本性,這就是現(xiàn)實(shí)的原則。在這樣的視角之下,自由主義的問題從一開始就是與人口的安全管理問題聯(lián)系在一起,在?卵壑,以人性進(jìn)步的眼光看待自由主義的發(fā)展無疑是天真的,自由主義之所以得以發(fā)展是因?yàn)樗狭诵碌闹卫砟J剑喝丝诎踩渲。在這種基礎(chǔ)之上,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生了。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)其實(shí)本身就有治理理性的自我限制,這個(gè)理性建立在了解事物自然進(jìn)程的基礎(chǔ)上。因此政治經(jīng)濟(jì)學(xué)標(biāo)志著一種新的理性突然進(jìn)入治理理性之中:由于相關(guān)現(xiàn)象的自然性,必須減少治理, 而這是為了保證最高的效率。這是權(quán)力歷史上,權(quán)力第一次以自我限制的方式行使權(quán)力,它首先要警惕的是自己的過分干預(yù):通過減少治理來保證效率。而這一模式得以成立的條件就是經(jīng)濟(jì)人的假設(shè),小政府,大社會(huì)的要求就是試圖發(fā)揮經(jīng)濟(jì)人的作用,來解決安全的問題。因此,在?卵劾,人的誕生與人口的出現(xiàn)息息相關(guān): 其結(jié)果就是:人這個(gè)主題,通過把它作為生物、工作的個(gè)人和言說主體加以分析的人文科學(xué),必須從人口的誕生出發(fā)來加以理解,而人口是作為權(quán)力的關(guān)聯(lián)物和知識(shí)的對(duì)象。人, 說到底,不是別的什么東西,而是從19 世紀(jì)所說的人文科學(xué)出發(fā)加以思考和定義的東西,是在19 世紀(jì)的人文主義中加以反思的東西,最終,人不是什么別的東西,它是人口的形象;蛘哌可以說,如果權(quán)力問題確實(shí)是在君主權(quán)的理論中形成的,那么面對(duì)君主就不可能有人的存在,而只可能存在法律的主體這樣的司法概念。反過來,當(dāng)所面對(duì)的不再是君主權(quán)力, 而是政府治理和治理藝術(shù)的時(shí)候,就有了人口,我認(rèn)為可以說,人對(duì)于人口的關(guān)系如同法律主體對(duì)于君主的關(guān)系。看!結(jié)就這樣解開了。 一般認(rèn)為,人文主義是歐洲人的解放運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物,而在福柯的手術(shù)刀下,人文主義和人的誕生與人口的出現(xiàn)緊密聯(lián)系在一起,生產(chǎn)有關(guān)人口知識(shí)的統(tǒng)計(jì)學(xué)與作為治理對(duì)象的人都是現(xiàn)代的權(quán)力關(guān)系的發(fā)明。 必須提醒的是,新的權(quán)力模式并不取消舊的,自由主義的安全配置并不消除規(guī)訓(xùn)的模式,只是構(gòu)成新的融合,規(guī)訓(xùn)模式仍然發(fā)揮作用,只是在領(lǐng)域和方法上發(fā)生了變化。自由市場與工廠流水線的紀(jì)律之間絕非互不相容,紀(jì)律嚴(yán)明的軍隊(duì)更是保衛(wèi)市場經(jīng)濟(jì)國家的必須配置。不同的權(quán)力模式之間并不相互替代,而是相互補(bǔ)充、勾連和調(diào)整。福柯在1978 年的授課中第一次把他的權(quán)力分析領(lǐng)域擴(kuò)展到整個(gè)國家,這一方面是為了回應(yīng)他人的批評(píng)有人認(rèn)為他逃避了國家這一問題或者說他的方法不適用于國家的層面。另一方面,他擴(kuò)大了分析的場域, 從而找到國家這一概念本身的混合特征國家不是鐵板一塊的冰冷實(shí)體,而是各種權(quán)力交織的混合體。 雖然?麻_始提出國家的問題,始終從各方面對(duì)現(xiàn)代社會(huì)的權(quán)力機(jī)制進(jìn)行批判,但是他從未真正提出現(xiàn)行制度的替代方案。他沒有設(shè)想一種新的國家的可能性:他既沒有設(shè)想新的更加公正合理的權(quán)力模式,也沒有提出消除所有權(quán)力的新社會(huì)。他不是一個(gè)革命者,而是反抗者。對(duì)于福柯來說,哲學(xué)家的任務(wù)是成為權(quán)力的減速器(modérateur du pouvoir)。他的理論并沒有真正構(gòu)建出一個(gè)反抗的未來,其理論的實(shí)踐性是含混不清的,這不是他因?yàn)槿狈λ季S能力導(dǎo)致的一個(gè)缺陷,而是他對(duì)烏托邦思想和浪漫的革命觀念態(tài)度清醒,保持距離。他在批判權(quán)力的同時(shí),從未承諾一個(gè)消除了權(quán)力的烏托邦來拯救深陷權(quán)力游戲之中的世界。他的理論雖然是全面批判的,但是卻沒有即刻的實(shí)踐性,所以與其說是顛覆,不如說是一種抵抗:既不試圖去消滅權(quán)力(他不是夢想家),也不讓權(quán)力通行無阻,占據(jù)知識(shí)的全部合法性。這樣的話,權(quán)力和知識(shí)的關(guān)系就處于一種可能改變(改良)的可能性中,雖然從福柯的歷史觀出發(fā),他可能并不會(huì)同意自己是一個(gè)改良主義者。當(dāng)?掳阉麑(duì)過去發(fā)生的事件所進(jìn)行的研究命名為譜系學(xué)或者知識(shí)考古學(xué)的時(shí)候,他實(shí)際上的意思是他所研究的是沒有歷史的歷史學(xué)他在研究過去發(fā)生的事,但是他拒絕承認(rèn)現(xiàn)行的歷史觀,F(xiàn)代的歷史學(xué)考察問題的基點(diǎn)是現(xiàn)代,考察過去發(fā)生的事所提出的問題是:它們?nèi)绾螀R聚和演變?yōu)楝F(xiàn)代??滤龅目梢哉f就是對(duì)于這樣一種歷史觀的破壞,拒絕把過去當(dāng)作發(fā)展到現(xiàn)代的進(jìn)步鏈條上的一環(huán)。在這本書中他想問的是:過去的種種不同的治理術(shù),它們?cè)诋?dāng)時(shí)發(fā)生了什么?意味著什么?希望?碌幕卮鹉軌騿l(fā)我們的大腦。 本書的翻譯由陳曉徑與我負(fù)責(zé),我翻譯了第1 課到第7 課,陳曉徑翻譯后面的課程。福柯的著作不僅思想深刻,而且涉及很多的歷史知識(shí),專業(yè)術(shù)語的翻譯也常常令人破費(fèi)躊躇。本書最后由我統(tǒng)稿,理當(dāng)由我承擔(dān)文責(zé),翻譯中如有錯(cuò)漏之處,敬請(qǐng)讀者批評(píng)指正。 錢 翰
米歇爾福柯(1926年10月15日-1984年6月25日),法國哲學(xué)家和歷史學(xué)家。他對(duì)文學(xué)評(píng)論及其理論、哲學(xué)、批評(píng)理論、歷史學(xué)、科學(xué)史(尤其醫(yī)學(xué)史)、批評(píng)教育學(xué)和知識(shí)社會(huì)學(xué)有很大的影響。
1 譯者的話 1 前言 3 1978年1月11日 本課的總體視域:生命權(quán)力(bio-pouvoir)的研究權(quán)力機(jī)制分析的五個(gè)想法法律系統(tǒng)、規(guī)訓(xùn)機(jī)制和安全配置(dispositifs)。兩個(gè)例子:a)對(duì)盜竊的懲罰;b)對(duì)麻風(fēng)、鼠疫和天花的應(yīng)對(duì)安全機(jī)制的總體特征:安全的空間以城市為例16 世紀(jì)和17 世紀(jì)城市空間的安排的三個(gè)例子:a)亞歷山大·勒麥特爾的《論首府》(1682);b)黎世留的城市;c)南特城 37 1978年1月18日 安全配置的一般特征(II):與事件的關(guān)系:統(tǒng)治藝術(shù)與對(duì)偶然事件的處理17 世紀(jì)和18 世紀(jì)的饑荒問題從重商主義者到重農(nóng)主義者(physiocrates)處理事件的時(shí)候安全配置與規(guī)訓(xùn)機(jī)制的不同之處新的治理理性(rationalité gouvernementale)和人口的誕生對(duì)自由主義的結(jié)論:作為統(tǒng)治意識(shí)形態(tài)和技術(shù)的自由 69 1978年1月25日 安全配置的一般特征(III):規(guī)范化(normalisation) 確立規(guī)范(normation)與規(guī)范化流行病(天花)的例子和18 世紀(jì)的預(yù)防接種運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生了新的概念:情況(cas)、風(fēng)險(xiǎn)(risque)、危險(xiǎn)(danger)、危機(jī)(crise)在規(guī)訓(xùn)中和安全機(jī)制中的規(guī)范化形式新政治技術(shù)的建立:對(duì)人口的治理重商主義和重農(nóng)主義的人口問題在知識(shí)中,人口作為變革的算子(opérateur):從財(cái)富分析到政治經(jīng)濟(jì)學(xué),從自然史到生物學(xué),從一般語法學(xué)到歷史語文學(xué)(philologie historique) 113 1978年2月1日16 世紀(jì)的治理(gouvernement)問題多種治理實(shí)踐(自我治理,對(duì)靈魂的治理,對(duì)兒童的治理,等等)對(duì)國家治理的特殊問題文學(xué)關(guān)于治理的排斥點(diǎn):馬基雅維里的《論君主》《論君主》直至19 世紀(jì)的接受簡史治理的藝術(shù),與君主一般的能干不同新治理藝術(shù)范例:德·拉佩里埃的《政治之鏡》(1555)政府在需要領(lǐng)導(dǎo)的東西中找到其目的為了多種戰(zhàn)略而導(dǎo)致法律的退化直到18 世紀(jì)為止,運(yùn)用這種治理藝術(shù)的歷史和制度障礙人口問題,疏通治理藝術(shù)的主要因素三角形:政府治理人口政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法問題:治理術(shù)(gouvernementalité)的歷史計(jì)劃。國家問題的夸大 151 1978年2月8日為什么研究治理術(shù)?國家和人口的問題重提總體計(jì)劃與制度、功能和對(duì)象相關(guān)的分析的三重移位治理的概念史,從13 世紀(jì)到15 世紀(jì),這個(gè)概念的語義場對(duì)人進(jìn)行治理的觀念。其源頭(a)基督教以前以及基督教時(shí)期東方的牧領(lǐng)權(quán)力的組織。(B)對(duì)良心的指引對(duì)牧領(lǐng)制度(pastorat) 的簡單分析。其特征是:(a) 它的實(shí)踐是復(fù)雜多變的;(b)這個(gè)權(quán)力的目標(biāo)是拯救眾生,它基本上是善心的權(quán)力;(c)這個(gè)權(quán)力導(dǎo)向個(gè)人化。全體與個(gè)人(omnes et singulatim)。牧羊人的悖論;浇虝(huì)對(duì)牧領(lǐng)制度的制度化 177 1978年2月15日對(duì)牧領(lǐng)的分析(繼續(xù))希臘文學(xué)和思想中的牧羊人羊群關(guān)系的問題:荷馬、畢達(dá)哥拉斯傳統(tǒng)。在古典政治文學(xué)中很少出現(xiàn)牧羊人的比喻(伊索克拉底、狄摩西尼)一個(gè)重要的例外:柏拉圖的《政治家篇》。柏拉圖其他文本中的隱喻(《克里底亞篇》、《法律篇》、《理想國》)。在《政治家篇》中對(duì)長官牧羊人觀念的批評(píng)。牧羊的隱喻應(yīng)用于醫(yī)生、農(nóng)夫、體育教練和家庭教師身上在西方,牧領(lǐng)作為對(duì)人的治理模式的歷史與基督教密不可分。直至18 世紀(jì),其轉(zhuǎn)變和危機(jī)。牧領(lǐng)歷史的必然性靈魂治理(gouvernement des ames)的特征:整體化的權(quán)力,與教會(huì)的組織共同存在,與政治權(quán)力區(qū)分開西方的政治權(quán)力和牧領(lǐng)權(quán)力之間的關(guān)系問題。與俄羅斯傳統(tǒng)的比較 212 1978年2月22日對(duì)牧領(lǐng)的分析(結(jié)束)與東方和希伯來的傳統(tǒng)相比,基督教牧領(lǐng)的特點(diǎn)治理人的藝術(shù)。其在治理歷史中的角色從3 世紀(jì)到6 世紀(jì)基督教牧領(lǐng)的主要特征(圣約翰·克里索斯多姆,圣西普安,圣安布羅瓦斯,偉大的格列高利,卡西安,圣本篤):(1)與救贖的關(guān)系。功德與罪過的經(jīng)濟(jì)學(xué):(a)分析性責(zé)任(responsabilité analytique)的原則;(b)徹底及時(shí)的轉(zhuǎn)移原則;(c)犧牲的倒轉(zhuǎn)原則;(d)轉(zhuǎn)換的對(duì)應(yīng)原則。(2)與律法的關(guān)系:在羊只和指引他的人之間建立全面的依賴關(guān)系。個(gè)體的沒有目標(biāo)的關(guān)系。希臘的無欲(apatheia)與基督教的無欲之間的區(qū)別。(3)與真實(shí)陳述的關(guān)系:生產(chǎn)隱秘的真實(shí)陳述。牧領(lǐng)的教育和精神指導(dǎo)。結(jié)論:一種全新的權(quán)力形式,標(biāo)志著個(gè)體化的特殊模式。其在主體歷史中的重要性 246 1978年3月1日引導(dǎo)的概念牧領(lǐng)制度的危機(jī)對(duì)牧師引導(dǎo)的反叛現(xiàn)代時(shí)期,在政治制度邊緣的反抗形式的移位:以軍隊(duì)、秘密結(jié)社、醫(yī)學(xué)為例詞匯問題:對(duì)引導(dǎo)的反叛、不降服、分裂、反引導(dǎo)。反對(duì)牧師的引導(dǎo);仡櫄v史:1)苦行(ascétisme);2)社團(tuán);3)神秘主義;4)《圣經(jīng)》;5)末世學(xué)信仰結(jié)論:參照牧領(lǐng)權(quán)力概念,分析一般行使權(quán)力形式時(shí)的問題關(guān)鍵之所在 297 1978年3月8日從靈魂的牧師神學(xué)到對(duì)人的政治治理。這個(gè)轉(zhuǎn)變發(fā)生的大致背景:16世紀(jì)牧領(lǐng)制度的危機(jī)和對(duì)引導(dǎo)的強(qiáng)烈反抗。新教改革和反改革。其他因素。兩個(gè)值得注意的現(xiàn)象:宗教牧領(lǐng)制度的強(qiáng)化,以及在公共 和私人領(lǐng)域引導(dǎo)問題影響力的增大。行使君主權(quán)力特有的政府理性。與圣托馬斯比較。宇宙論神學(xué)的連續(xù)性被打斷。治理藝術(shù)的問題。 關(guān)于歷史的可理解性這個(gè)問題的意見。國家理性(一):新事物和丑聞。圍繞著國家理性展開的論戰(zhàn)的三個(gè)焦點(diǎn):馬基雅維里、政治、國家 334 1978年3月15日國家理性(二):定義和17世紀(jì)時(shí)的主要特征。國家理性中暗含的新的歷史時(shí)間性模式。和牧師治理相比,國家理性的特點(diǎn):(1)救贖問題:政變理論(諾德)。必要性、暴力和戲劇性。(2)服從問題。培根;暴亂問題。培根和馬基雅維里的區(qū)別。(3)真理問題:從大公的智慧到對(duì)國家的了解。統(tǒng)計(jì)學(xué)的誕生。保密問題。在反射棱鏡中看國家問題。在這個(gè)新論題中,人口元素的在場不在場 377 1978年3月22日國家理性(三):國家作為可理解性原則和目標(biāo)這種治理理性的運(yùn)作:(1)在理論文章中。維持國家的理論。(2)在政治實(shí)踐中。國家之間的競爭關(guān)系。威斯特伐利亞條約和神圣羅馬帝國的終結(jié)。力量(force),政治實(shí)踐的新元素。力量的政治和動(dòng)力學(xué)。這種新的治理藝術(shù)的第一個(gè)技術(shù)性、特征性整體:外交軍事體系。目的:尋求歐洲平衡。歐洲是什么?平衡觀點(diǎn)。工具:(1)戰(zhàn)爭;(2)外交;(3)設(shè)置部署常備軍隊(duì) 413 1978年3月29日根據(jù)國家理性,新的治理藝術(shù)的第二套特有技術(shù)整體:公共管理(police)。直到16 世紀(jì)這個(gè)詞的傳統(tǒng)含義。在1718 世紀(jì)這個(gè)詞的新含義:可以保證好好發(fā)揮國家力量的盤算和技術(shù)。歐洲平衡體系和公共管理之間的三重關(guān)系。意大利、德國、法國的不同情況。杜爾哥特· 德· 梅耶內(nèi)(Turquet de Mayerne), 貴族民主君主制(Monarchie aristodémocratique) 控制人們的活動(dòng)作為國家力量的基本元素之一。公共管理的內(nèi)容(objets):(1)公民的數(shù)量;(2)生活必需品;(3)健康;(4)各行各業(yè);(5)人們的共存和流通。作為治理人民的生活和福利的公共管理 444 1978年4月5日公共管理(police)(續(xù)) 德拉瑪爾(delamarre)城市,公共管理的建立地。公共管理和城市管理。領(lǐng)土的城市化(urbanisation du territoire)。公共管理和重商主義問題之間的關(guān)系城市市場的出現(xiàn)公共管理的方法。公共管理和司法之間的區(qū)別。一種本質(zhì)上是規(guī)章制度性(réglementaire)的權(quán)力。管理和紀(jì)律重回谷物問題立足于災(zāi)荒問題,對(duì)公共管理國家的批評(píng)。重農(nóng)主義者關(guān)于谷物價(jià)格、人口和國家角色的主題。一種新的治理術(shù)的誕生,政治家們的治理術(shù)和重農(nóng)主義者的治理術(shù)國家理性的轉(zhuǎn)變:(1)社會(huì)的自然性;(2)權(quán)力和知識(shí)的新關(guān)系;(3)負(fù)責(zé)管理人口(公共健康、人口統(tǒng)計(jì)學(xué)等等);(4)國家干預(yù)的新形式;(5)自由的地位新管理理性的元素:經(jīng)濟(jì)實(shí)踐、人口管理、自由的權(quán)利以及對(duì)自由的尊重,公共管理的鎮(zhèn)壓作用針對(duì)這個(gè)治理術(shù)的不同的反引導(dǎo)形式總結(jié) 483 課程概要 491 授課情況簡介
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