引言：歷史學家眼中的世界
主題和轉折點

本書的大多數(shù)讀者或許沒有學過歷史方面的眾多課程。很少有人（到目前為止）會打算把歷史作為專業(yè)來學習，更不用說成為職業(yè)歷史學家了。因此許多人就以閱讀這樣一本歷史教科書作為目標了。本書對世界歷史的全面介紹有必要通過它的主題內容、敘述方式和分析方法來吸引讀者，把讀者調動起來，甚至使他們產生強烈興趣。它應該使得學習這門課程的學生打開眼界，開放心靈，他們原來會以為歷史只是關于過去的事件，學習歷史只不過是記住那些人名、年代日期和事件地點等。本書有必要向他們介紹歷史學家的研究方法和他們的思維習慣。它有必要顯示，關于世界歷史的內容和研究方法的知識尤其是本書中牽涉的這一切將會開拓他們的視野，而且會具有實用的價值。

實用價值這一說法并不總是和歷史研究聯(lián)系在一起的。的確，在我們平時說話中，那是歷史的說法意味著某個事件已經不再有什么意義了。它可能曾經是重要的，但現(xiàn)在已經不是這樣了。從這一觀點來說，歷史只是關于已故去的人物和已發(fā)生過的事件的記錄而已。但是，對歷史學家來說，實際情況正相反。是過去成就了今天的我們，而且繼續(xù)影響著我們的未來。在這一意義上，過去并沒有過去，就像我們自己認識的、那些影響著我們的生命的人并沒有故去一樣，盡管他們可能已經遠離我們而去。本書將突出過去繼續(xù)對今天和未來產生著巨大的影響的那些方式。它將幫助我們認識我們是怎樣成為今天的我們的。歷史不會對今天我們面臨的問題給出直接的回答，但是它確實會提供事例和個案來幫助我們改進我們的思維。將軍們對過去的戰(zhàn)例進行研究，目的是為了理解現(xiàn)代的戰(zhàn)爭該怎么打；經濟學家們研究過去的經濟增長和衰退，是為了理解我們應該怎樣促進經濟增長，避免衰退。理解過去的家庭和人際關系起作用的方式，有助于我們尋找到使我們的家庭生活和人際關系更加美滿的方式。

世界歷史提供給了我們可能的最廣闊的領域，我們可以在此基礎上從事這些研究。當然，我們不可能對發(fā)生過的一切都進行研究。我們必須選擇哪些內容要包括在內，哪些內容要剔除。我們必須選擇這樣的策略，即在理解人類全部經驗的前提下，我們怎樣能最大限度提高理解我們今日生活的能力。

在本書中，我們挑選了兩個基本的組織原則來作為世界歷史研究和教學的框架。首先，我們選擇了八個歷史年代上的轉折點，每個轉折點都改變了人類的生活方式。其次，我們對每一個轉折點的重大意義都作了解釋根據這些轉折點引入人類經驗的新主題。這兩大因素歷史年代的轉折點和解釋性的主題是交織在一起的。

本書是圍繞這八大轉折點和主題組織編排的。我們也有可能挑選出其他的轉折點和主題來，但是，這些轉折點代表了人類生活中最重大的轉變。對這些轉折點的主題分析有助于學生把握人類生活中最重要的八個主題的起源及其現(xiàn)狀：使得人類成為我們今天這樣一個特別物種的生物和文化特質；我們創(chuàng)造建立并在其中生活的棲居地；我們組織動員起來的，有時則對之進行反抗的政治權力；使得許許多多人在他們的個人生活和社區(qū)生活中找到意義的宗教體系；把世界各地的人們更緊密地聯(lián)系在一起的貿易往來和人口遷徙，這有時是以合作的方式，有時則造成競爭，有時甚至是沖突；政治、工業(yè)和社會革命，尤其是發(fā)生在17至20世紀的這些革命；一直在改變著我們的世界的不斷向前的技術發(fā)展；以及在我們這一時代到處呈現(xiàn)的對個人和社會群體身份的追求探詢。

因為人類的實際生活并不和時間明確的歷史時期完全合拍，因此在各個轉折點中會有相當程度的重疊。讀者或許會提出，這些歷史主題也并不僅限于某一特定的歷史時期。舉例來說，政治制度、宗教體系，以及經濟組織在歷史上的各個時期都是存在的。這一說法當然是正確的：一切事物都是互相聯(lián)系的，事實上，每一個歷史時期都會包括幾大主題。但是，我們之所以選擇在某一特定的歷史時期突出某些特定的主題，是因為這樣學生就會對這些主題有更深入全面的了解，進而學會把它們作為分析工具，并以此形成他們自己對我們的世界的認識。

歷史上的重大轉折點和各篇的主題
第1篇　轉折點：最早的人類的出現(xiàn)。生物進化和早期的文化演變，公元前500萬年至公元前10000年。主題：歷史學家和人類學家尋找古代的人工制品和記錄，并試圖搞清楚人是怎樣成為人的。

第2篇　轉折點：棲居地的出現(xiàn)，早期的農業(yè)村莊，以及后來出現(xiàn)的城市。公元前10000年至公元1000年。主題：棲居地村莊、城鎮(zhèn)和城市建立形成以滿足社會的需要。

第3篇　轉折點：早期帝國的形成，公元前2000年至公元1100年，從亞述的薩爾貢到亞歷山大大帝，中國的秦朝和漢朝，羅馬共和國和羅馬帝國，印度的孔雀帝國和笈多帝國。主題：帝國的政治權力的形成、增強、鞏固，以及遭遇到的抵抗。

第4篇　轉折點：世界宗教的創(chuàng)立和傳播：猶太教、基督教、伊斯蘭教、印度教，以及佛教。公元前2500年至公元1500年。主題：人的精神情感被組織成強大的宗教體系，其中有的傳播至世界范圍。

第5篇　轉折點：全球范圍內商品的運輸交換和人類的遷徙活動，以及各大洲的連接；1000年至1776年。主題：商品的運輸流動和人口的遷徙形成了全球的網絡結構。

第6篇　轉折點：政治和工業(yè)革命，1640年至21914年。主題：政治和經濟體系的巨大、激烈的變革產生了新的社會價值觀和社會體系，這一切影響著所有的個人、家庭和社會。

第7篇　轉折點：技術的變化和技術對人類的控制；1914年至1980年。主題：新的技術體系無論是簡單的還是復雜的體系形成，并對人類的生活起著改善和威脅作用。

第8篇　轉折點：新的身份的形成；包括全球的，國家民族的，地區(qū)的，文化的和個人的身份，1975年至今。主題：聯(lián)系越來越緊密的通信、貿易和權力的網絡把不同的個人和群體連接起來，迫使他們不斷地重新思考自己的身份。

全球視角
本書以及書中每一個轉折點和主題所涉及的范圍，都是全球性的。例如，對歐洲的工業(yè)革命的研究包括對它的資金提供的研究這些資金至少是部分來自對新大陸的人民和土地的征服，奪取的黃金和銀子，以及從非洲的奴隸勞工身上榨取的財富，這一切財富都投入到歐洲去了；工業(yè)革命的結果以帝國主義的形式在全球范圍內延伸到亞洲、非洲、澳大利亞和拉丁美洲；殖民者和被殖民者在面臨新的機會和挑戰(zhàn)時的相互作用。

社會科學研究方法，歷史比較研究，以及價值觀研究歷史比較研究和社會科學的研究方法

本書采用的全球視角的、相互作用和相互比較的方法也等于提供了一種對社會科學研究方法的介紹。這樣的研究方法就體現(xiàn)在本書的結構中。因為本書的每一篇都是基于對世界各個地區(qū)的比較之上，讀者會逐漸習慣于這樣的做法，即把假設置于普遍的原則基礎上，然后根據取自世界各地的資料進行比較和檢驗。

這一在一般的理論和具體的個案之間來回進行比照的方法，就是社會科學的核心，它檢驗的是在何種程度上一般理論和具體的數(shù)據是互相吻合的。例如，在第2篇，我們將探討城市的一般特征，然后我們將通過對世界各地的城市的個案研究檢驗這一概括在怎樣的意義上是站得住腳的。在第3篇我們將在對中國、羅馬和印度進行比較的基礎上尋求關于帝國的興衰的一般理論。在第4篇，我們將通過對世界五大宗教的調查比較以尋找它們之間的共同點。在第8篇，我們從對政治和文化身份的新問題的分析開始，然后通過對世界不同地區(qū)的六個個案的初步探討以考慮身份問題的意義。這些比較使得我們能更清楚地思考和理解城市、帝國和宗教的功能不僅在過去，而且在我們自己所處的時代和地方

多重視角
本書強調了在研究和解釋歷史的過程中采用多重視角的重要性。我們得到的回答我們撰寫的敘述性的歷史是基于我們提出的問題之上的。書中的每一篇都表明了，對研究中的歷史事件我們可以提出多種問題，而在回答這些問題的過程中，有可能出現(xiàn)多種多樣的解釋。往往是這樣，對隨著時間發(fā)生的變化及其意義，可以有不止一種的正確答案。不同的問題可以導致很不相同的研究并得出很不相同的答案。例如，在第5篇，我們就西方的商業(yè)強國開始超越亞洲的商業(yè)強國的階段和過程提出問題。提出這一問題的前提是，在更早的時候，亞洲在這方面要強大得多，然后就引出了另一個問題，即為什么亞洲在這方面衰退落后了，為什么歐洲趕了上去。在第7篇，我們提出了這樣的問題，即工業(yè)革命對男女之間的性別關系產生了怎樣的影響和變化；這一問題就會導致不同的研究，并對有些問題作出不同的敘述，例如，婦女在工業(yè)化過程中作出的貢獻，這是一個很有意義的問題，但它是屬于不同性質的問題。以這種主題性的、比較性的框架對人類的過去進行系統(tǒng)研究，學生將會掌握用來理解他們在今日世界中自身位置的工具，并作出自己的努力。他們不僅會懂得世界各地的人民是怎樣造就了今天我們所生活的世界，而且可以進一步思考為了新的目標我們走向新的方向的可能性。

對價值觀的評估
這一形式的分析也引入了一種對價值觀的研究。為了理解過去的人們作出的選擇，我們必須設法去理解顯示了他們的思想和行為的價值觀。為了理解由后來的歷史學家作出的解釋，我們同樣也需要理解歷史學家們的價值觀。這些價值觀可能和我們的價值觀相近，也可能存在差異。歷史學家們在看待過去的歷史時會帶有他們自己的視角，而這樣的個人視角對他們的解釋會有所影響。最后，為了讓讀者形成他們自己對過去的理解，而且為了讓這一理解在他們自己的生活中起更大的作用，他們同樣必須看到，他們自己的價值觀是怎樣影響他們對過去事件的評價的。在過去一個世紀的大部分時間里，社會科學家聲稱建立不帶價值觀的學科。今天，大多數(shù)的學者相信，這是不可能的。我們是不可能不帶價值觀的。相反，我們需要理解那些激勵著歷史演員、過去的歷史學家，以及我們自己的各種價值觀。取得對他人那些對這些價值觀作過研究的歷史演員和歷史學家的價值觀的理解，會有助于讀者識別和形成他們自己的價值觀，這是人文教育的一個關鍵方面。

歷史和身份特征問題
歷史學屬于最富于激情，也是爭論最激烈的一門學科，這是因為大多數(shù)人和群體把他們身份的一大部分和其歷史聯(lián)系在一起。美國人可能會對自己的民族感到自豪，例如，因為他們創(chuàng)造了一個已持續(xù)了200多年的有代表性的、在憲法指導下的民主制度（參見第7篇）。然而，他們可能會對存在了250年的奴隸制度，以及一直延續(xù)至今的種族關系的不平等現(xiàn)象（參見第6篇）感到悲哀、羞恥，或許憤怒�；�督教徒可能會對兩千年來他們對窮人和卑賤者表示的同情而感到自豪，然而他們也可能會對持續(xù)了同樣長時間的宗教戰(zhàn)爭，以及對那些宗教信仰和他們不同的人的迫害（參見第4篇）感到悲哀、羞恥，或甚至是憤怒。

隨著不同的種族、宗教、階級和性別群體在公共的政治生活中的活動表現(xiàn)，他們不僅在尋求理解塑造今日之他們的歷史，而且也在說服他人以同樣的方式理解這一歷史，由此而形成一種新的意識。例如，提倡女權的歷史學家在對歷史的解讀中發(fā)現(xiàn)，父權制，即由男性建立并由男性控制的一種制度，使得婦女處于從屬地位。根據已有的資料和他們對資料的解釋，這些歷史學家積極提出一種有說服力的觀點以吸引其他人支持他們的立場。

但是有人不會因此而被說服。他們甚至不同意女人曾從屬于男人的觀點，而是提出，在整個歷史上（參見第1篇和第7篇），男人和婦女遭受的大體是同樣的苦難（以及享受同樣的歡樂）。對性別關系的起源和演變的歷史爭論激起人們強烈的情感，因為人們的自我形象，對他們所屬群體的形象，以及其他人對他們所抱的知覺形象都是帶有一種任意性的。在這種情況下，潛在的風險可能是相當大的。

對歷史記錄的控制
從人類最早的時候開始，對歷史記錄的控制和解釋就對控制人們的思想一直起著一種關鍵的作用。中國的第一個皇帝秦始皇（公元前221公元前207年在位）提出了一個統(tǒng)一的中國的概念，而且這個統(tǒng)一的中國一直持續(xù)到今天，但就是他曾企圖把過去的一切知識都徹底毀掉：
他于是廢除了古代圣賢帝王的治理方法，把諸子百家的著述都付之一炬，其目的是讓普通百姓都處于愚昧無知的狀態(tài)。他把大都城的城墻盡數(shù)拆除，將賢者能人都處以死刑。（deBary, I：229頁）

秦以后的漢朝的詩人和政治家賈誼（公元前201公元前168年？）就這樣說過，秦始皇希望只有他自己對中國的過去的解釋以及他在中國歷史上的地位得以流傳下去。后來的知識階層都痛斥秦始皇的焚書坑儒但是失去的文字記載再也無法復原了（參見第3篇）。

同樣地，基督教會第一位偉大的歷史學家凱撒利亞的尤西比烏斯（約260339年）在他關于羅馬帝國的早期基督徒的記述中，就精心挑選了那些他認為對他的傳教使命派用場的要素，而那些他認為沒有用處的就直接給剔除掉了。

現(xiàn)在我們還是別去描述他們的悲慘的苦難經歷［遭受迫害］……就是說這不是我們的任務的一部分，即在遭受迫害之前他們之間的派別爭斗，他們互相之間極為殘暴的敵對行動。這就是為什么我們決定關于他們不再多說什么，我們只要為上帝的判決作證辯護就足夠了……我們將在我們的全部敘述中繼續(xù)僅講述那些首先是對我們的時代派用場，然后是對以后其他時代派用場的內容。（MacMullen，第6頁）

歷史的修正
對歷史事件的解釋有時會變得極具爭議，甚至可能在好幾個世紀過去以后再予以修正。試圖控制其臣服民族的殖民政府有時會這么提出：那些被征服的民族是如此落后，他們從這一征服中獲得了收益。后來的歷史學家則由于距離較遠，而且抱著更為不偏不倚的態(tài)度，往往對這樣的殖民者不那么寬容。1900多年以前，歷史學家塔西佗在寫到古代羅馬對英國的征服時帶著諷刺挖苦的口吻：搶劫，屠殺，強奸，說謊者稱之為帝國；他們制造出了一片荒涼，把它稱之為和平。（《阿格里科拉傳》，第30頁）在我們所處的這一時代，許多國家從殖民主義者的手中獲得了自由后，他們對外國的統(tǒng)治者發(fā)出同樣的怨憤，為了和他們新獲得的政治自由保持一致，他們著手對歷史的記錄進行修正。賈瓦哈拉爾·尼赫魯，印度獨立后的第一任總理（19471964），1944年時因為領導爭取國家的獨立運動而被囚禁，在獄中他這樣寫道：

英國人對印度歷史的敘述，尤其是對所謂的英國統(tǒng)治時期的敘述，是充滿著憤恨不滿的。歷史幾乎總是由那些勝利者和征服者隨意改寫的，體現(xiàn)的是他們的觀點；或者，不管怎么說，突出的是勝利者的聲音，由他們占據著地盤。（Nehru，第289頁）

菲力普·柯廷是從事非洲和奴隸制研究的歷史學家，他對歐洲殖民主義者對非洲歷史的敘述抱著同樣激烈的批評觀點：
在1950年代以前，非洲的歷史是被大大忽略的……非洲的殖民時期留下了一個需要跨越的知識遺產，這就像在世界其他地區(qū)一樣……出現(xiàn)在19和20世紀初的留下殖民主義印記的歷史知識反映的是一種虛假的看法，一種在歐洲人占據統(tǒng)治地位的時代被制造出來的體現(xiàn)歐洲中心論的世界歷史……甚至在歐洲人從未統(tǒng)治過的地方，歐洲人的知識往往被當作現(xiàn)代的知識接受，包括歐洲中心論的史學研究。（Curtin，第54頁）

相反地，柯廷繼續(xù)指出，一種正確的史學研究必須：
從非洲人的觀點反映非洲人的過去……對非洲人來說，了解他們自己社會的過去是一種形式的自我知識，這一自我知識對在一個多樣化的、迅速變化的世界中的身份意識而言是至關重要的。非洲歷史的恢復已成為近幾十年來非洲發(fā)展的一個重要部分。（第54頁）

宗教和種族群體也有可能尋求對歷史記載加以控制。1542年，羅馬天主教會提出了一個禁書目錄單，試圖禁止所有它認為是異教的著作。（頗具諷刺意味的是，西班牙的宗教法庭把許多歷史記錄隱匿了起來，后來的學者利用這些歷史記錄重新改寫了西班牙宗教法庭的歷史和那些受宗教法庭迫害者的歷史。）不久以前，盡管面對大屠殺留下的所有這些證據，即在第二次世界大戰(zhàn)期間德國的納粹政府對600萬猶太人的屠殺，少數(shù)人卻聲稱，這一大屠殺從未發(fā)生過。他們否認這樣的種族和宗教仇恨的存在，否認由此而引起的后果，而且對多數(shù)人口和少數(shù)人口之間的關系長期存在的問題視而不見。

哥倫布航行的意義曾在美國不加批評和懷疑地受到慶祝，既是為了向這位海上元帥致敬，也是為了向這些給美洲帶來文明的歐洲探險家和早期的定居者的勇氣和膽略致敬。但是，在南美洲，美洲印第安人數(shù)量更多，而擁有歐洲血統(tǒng)的人往往只占人口的一小部分，這里對這一事件的慶祝聲音要低得多，更具矛盾心理，而且?guī)е�更多的沉思�?/p>

1992年，在哥倫布首次美洲航行500周年之際，甚至就在美國，在慶祝紀念儀式中也增添了新的、更為嚴肅認真思考的成分。哥倫布航行的負面后果以前曾為人們所忽略，今天則被重新翻出來，而且引起了人們的重視：在歐洲人到來后的一個世紀里，美洲印第安原住民有90%死亡；大西洋的奴隸貿易是從對印第安奴隸的貿易開始的；這個大陸的自然資源遭到過度開發(fā)，而在歐洲人到來之前，這些資源幾乎未被人類觸及。生態(tài)方面的后果只是在今天才開始得到更多的注意，不過也不完全是負面性的。這些后果包括兩個半球之間的自然產品的有益交換。馬、小麥和羊被引入美洲，土豆、番茄、玉米在非洲和歐亞大陸開始種植。令人遺憾的是，兩個半球交流的結果之一是梅毒的傳播；至于這一疾病是由誰傳染給誰的，學者們仍然爭論不休（參見第5篇）。

奸雄惡魔們有時會控制國家民族的歷史。在喬治·奧韋爾的諷刺小說《動物農莊》（出版于1945年）中，講的是這樣一個寓言故事：豬們統(tǒng)治著一個農莊，在它們的許多統(tǒng)治行為中，豬們攫取并控制了農莊動物在平等方面的失敗試驗的歷史記錄，強加上他們自己的官方解釋，而這一切都是為他們自己的上臺統(tǒng)治辯護。在1917年至1989年間，蘇聯(lián)對歷史的重新改寫和對其他歷史記錄的掩蓋，揭示了奧韋爾的諷刺后面的慘痛事實（參見第8篇）。

盡管美國人的體驗有很大的不同，但是在美國，也有歷史記錄被壓制掩蓋的現(xiàn)象。學者們仍在努力用《信息自由法》來打開那些塵封已久的外交檔案。（在某些敏感的記錄公之于眾之前，各地絕大多數(shù)的官方檔案擁有20年、30年或40年的解密期。制定這樣一些規(guī)則是為了保護活著的人，防止現(xiàn)行的政策受到過分的調查監(jiān)督，這樣的規(guī)則是普遍的。

我們知道些什么？我們是怎樣知道的？歷史的意義在哪里？
因此，歷史記錄并不僅僅是一連串事件而已。它們是個人和群體用來提出他們對這些事件的解釋的手段。所有人都會提出他們自己對過去的事件的解釋，歷史學家的解釋具有專業(yè)性。因為人們的解釋各不相同，因此并沒有單一的歷史記錄，而是存在著對過去事件的各種不同敘述，每一種敘述體現(xiàn)的是一種不同的視角。因此對歷史的研究是與對價值觀的研究密切結合在一起的。

為了構建他們的解釋，歷史學家們對過去的人們的價值觀動機、愿望、欲望，和愿景進行檢驗審視。在對這些價值觀作出解釋時，歷史學家們一定會面對并利用他們自己的價值觀，把他們的價值觀和過去的人們的價值觀加以比照。例如，他們會詢問不同的人是怎樣看待過去社會中的奴隸制度、童工、教育、藝術和音樂的。在他們的頭腦里，他們會把這些古老的價值觀和今天各色人等所擁有的價值觀，尤其是他們自己個人的價值觀進行對照、比較。他們會提出問題：隨著時間的過去，價值觀是怎樣發(fā)生變化的，或是保持不變的？其原因何在？為什么我的價值觀和過去人們的價值觀會有不同？這些不同體現(xiàn)在哪些方面？通過學會提出這樣的問題，學生們就會更有準備地去在不斷變化的人類歷史運動中發(fā)現(xiàn)和找到自己的位置。因此，本書自始至終一直在探討三個基本問題：我們知道些什么？我們是怎樣知道的？它的意義在哪里？