時代需要良善的破產(chǎn)法

（代序言）

兼具實體法和程序法雙重屬性的破產(chǎn)法無論是在商法中還是在訴訟

法中都是一個被嚴重邊緣化的內(nèi)容，這一方面緣于中國破產(chǎn)實踐的不充

分，另一方面則根植于社會民眾潛意識中對包括企業(yè)消滅在內(nèi)的廣義死

亡概念的極度排斥性。但隨著中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的加速，特別是去產(chǎn)能政策

的持續(xù)推進和清理僵尸企業(yè)政策的廣泛宣傳，社會公眾對企業(yè)存續(xù)

的觀念開始發(fā)生顯著變化，普遍認識到和人的一生所必須經(jīng)歷的生、老、

病、死一樣，作為組織體的企業(yè)也難逃創(chuàng)設、發(fā)展、繁榮、衰敗的輪回

之道�？梢哉f世間萬物，皆需依新陳代謝之規(guī)律，正是在眾多沉舟側(cè)畔，

才能領略千帆競過的壯觀，也正是在病樹前頭，才能彰顯萬木的欣欣向

榮。生病雖然對我們沒有積極的意義，但卻是每個人都無法回避的。對

企業(yè)來說，失敗并不可怕，如果能從暫時失敗中覓得良機，成為企業(yè)繼

續(xù)發(fā)展的階梯，從這個意義上講失敗并不意味著死亡，而是意味著進化。

破產(chǎn)法的出現(xiàn)給越來越多的企業(yè)提供了試錯、創(chuàng)新，甚至冒險的機會。

如果說創(chuàng)新是一個民族不斷發(fā)展、不斷進步的不竭動力的話，那么保護

創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新信心和創(chuàng)新機會無疑是破產(chǎn)法義不容辭的神圣?

使命。

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下的中國破產(chǎn)法

II

正像人生了病要治療一樣，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營出了問題后也要醫(yī)治。要

治病必須找到病根，然后針對不同的病使用不同的藥方，采取不同的治

療手段，有的需要溫補，有的則需要用虎狼之藥，甚至需要刮骨療毒，

斷臂求生。醫(yī)生不能保證把每一個人都救活，更不能使人長生不老，因

為世上根本就不存在能夠使人起死回生的靈丹妙藥，對無藥可救之人，

醫(yī)生的使命就是盡量減少病人受到的病痛折磨，努力使病人活得更有價

值，死得更有尊嚴。對毫無重生希望的困境企業(yè)進行無休止的輸血和大

規(guī)模的補充營養(yǎng)，只能減緩企業(yè)倒閉的進程，而無法使企業(yè)做到永遠屹

立不倒，至少對絕大多數(shù)企業(yè)來說是如此。

美國曾經(jīng)有個叫庫柏的醫(yī)生說過，要防止疾病發(fā)生，就要把善待疾

病看得像防止疾病一樣重要，這句話后來被延伸為庫柏定律。用在破產(chǎn)

領域就是，要防止企業(yè)破產(chǎn)倒閉，就要把善待破產(chǎn)看得像預防破產(chǎn)一樣

重要。生病并不可怕，可怕的是一味地諱疾忌醫(yī)，因為寡人無疾的

故意掩飾并不能消滅病痛，而只能加速疾病的擴散，直至使人墮入病入

膏肓的死亡絕境。對遭遇僵尸企業(yè)困境的企業(yè)而言，如果一直抗拒

救治，同樣也會使自身積累越來越多的消極因子，成為社會單純的負擔。

而面對疾病所進行的積極治療和救贖不僅可以造就久病成醫(yī)的神話，而

且可以把瀕臨死亡的企業(yè)從生死線上拉回正常運轉(zhuǎn)的軌道。從某種意義

上說，破產(chǎn)程序就是這樣一種救生民于水火，解企業(yè)于倒懸的制度設計。

就世界破產(chǎn)法的發(fā)展趨勢來看，破產(chǎn)法已從經(jīng)營失敗有罪和懲戒債務人

逐步過渡到寬容經(jīng)營失敗和救濟債務人，平等保護債務人，殘忍的

破產(chǎn)法變得越來越善良。如若沒有破產(chǎn)程序，在企業(yè)回天乏術(shù)之際才想

起利用法律拯救自己，其結(jié)果只能是破產(chǎn)倒閉一條路。而完整的破產(chǎn)制

度除破產(chǎn)清算外，還包括破產(chǎn)重整和破產(chǎn)和解制度。對于陷入困境的企

業(yè)和個人，破產(chǎn)法不是一破了之，而是想盡一切辦法，努力激發(fā)其發(fā)展

潛能，盡力減少因企業(yè)破產(chǎn)而給社會造成的震蕩。因此破產(chǎn)法雖非妙手

回春的圣醫(yī)，但卻是慈悲為懷的白衣天使，對于尚具有拯救價值和發(fā)展

潛力的企業(yè)，通過對其債權(quán)債務的重整，內(nèi)部機制和機構(gòu)的革新，生產(chǎn)

時代需要良善的破產(chǎn)法（代序言）

III

經(jīng)營業(yè)務的吐故納新，使其能夠重新煥發(fā)活力。而對于那些毫無拯救希

望和拯救價值，其存在只會徒增社會財富消耗和社會負擔的僵尸企業(yè)，

破產(chǎn)法則會高揚替天行道的大旗，迅速精準地將危害社會機理正常運行

的病灶企業(yè)清除出去，同時采取適當?shù)母綦x措施，切斷病灶企業(yè)和其他

正常企業(yè)之間的交互聯(lián)系，防止破產(chǎn)企業(yè)的惡性病菌污染健康的社會經(jīng)

濟環(huán)境。因此從這個意義上說，破產(chǎn)法絕非濫殺無辜的法律屠夫，而是

匡扶正義、救眾生于危難的俠士。

就我國來說，經(jīng)過改革開放40 年的經(jīng)濟高速發(fā)展，中國創(chuàng)造了數(shù)

倍于此前時代總和的社會財富，培育出了數(shù)千萬個市場主體。但我們也

應清醒地看到，雖然我們有阿里巴巴、騰訊、華為等足以傲視全球的行

業(yè)翹楚，但也存在眾多的低端企業(yè)、問題企業(yè)乃至病態(tài)企業(yè)。中國經(jīng)濟

的持續(xù)健康發(fā)展必須依賴市場運行機制的調(diào)整和轉(zhuǎn)型，經(jīng)營對象和經(jīng)營

內(nèi)容的優(yōu)化，經(jīng)營組織形態(tài)的升級和換代，正是在這一時代背景下，中

共中央高瞻遠矚，提出以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線的新發(fā)展理念。而破

產(chǎn)法作為以優(yōu)化資源配置，解決企業(yè)產(chǎn)業(yè)深層次矛盾為己任的法律，集

市場化法治化手段化于一身，既會在化解過剩產(chǎn)能、淘汰落后企業(yè)方面

大顯神通，也會在助推我國經(jīng)濟實現(xiàn)攻堅克難、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟結(jié)

構(gòu)優(yōu)化等方面一展身手。

隨著社會各界特別是司法機關和地方政府對破產(chǎn)法認識的逐步接

受，學術(shù)界與實務界對破產(chǎn)法相關問題研究的熱情高漲，研究領域不斷

拓展，研究內(nèi)容不斷深化，研究成果俯拾皆是，以中國破產(chǎn)法論壇為代

表的各類型破產(chǎn)法論壇如雨后春筍般出現(xiàn)。在西南地區(qū)，由西南政法大

學主辦的西部破產(chǎn)法論壇于2016 年首次舉辦時就受到社會各界大力支

持并取得了極大成功。正是受社會各界對破產(chǎn)法問題高度關注熱情的感

染，我們于2017 年10 月又積極舉辦了第二屆西部破產(chǎn)法論壇，這次論

壇同樣群賢畢至，高論迭出。為了使更多的沒有機會親自參與此次盛會

的社會各界人士能夠分享與會專家就中國破產(chǎn)法的理論建構(gòu)和實踐應用

所發(fā)表的真知灼見，并為國內(nèi)外破產(chǎn)法學同行的研究和交流提供更加豐

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下的中國破產(chǎn)法

IV

富的研究資料，我們在得到作者授權(quán)的前提下，特從與會代表所提交的

會議論文中，根據(jù)優(yōu)中選優(yōu)的原則精選出33 篇匯編成此書，以饗讀者。

值得說明的是，在論文選擇過程中，雖經(jīng)編輯者的仔細甄別，仍不免有

遺珠棄璧，有些很有見地的論文，也因某種原因不得不忍痛割愛或大幅

度地壓縮篇幅，因此本論文集不但不能完全展現(xiàn)本次論壇的學術(shù)全貌，

而且也不能完全反映各位作者的遠見卓識。全書按照研究對象的不同劃

分為九個板塊，涵蓋的內(nèi)容包括破產(chǎn)程序中的金融債權(quán)保護問題，破產(chǎn)

程序中的民間借貸、擔保及相關法律問題研究，房地產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)相關法

律問題研究，執(zhí)轉(zhuǎn)破相關法律問題研究，關聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)法律問

題研究，破產(chǎn)管理人相關法律問題研究，企業(yè)融資及債轉(zhuǎn)股相關法律問

題研究，破產(chǎn)債權(quán)審核確認相關法律問題研究，破產(chǎn)法立法修改與完善

相關法律問題研究。在論文的編輯排版過程中，我們對文章的學術(shù)規(guī)范

性、原創(chuàng)性等方面進行了多番審查，并在不違背作者原意的情況下對文

字進行了簡單加工，雖經(jīng)多次校對，但仍不免有舛錯遺漏的現(xiàn)象發(fā)生，

尚祈讀者給予理解與原諒。愿各位破產(chǎn)法同人攜手共進，孜孜以求，深

入到破產(chǎn)法理論研究和實踐的前沿，創(chuàng)作出更多更接地氣的璀璨佳作。

z后，我由衷感謝社會各界對西南政法大學民商法學院和西部破產(chǎn)

法論壇的關心和支持，正是由于你們的呵護和支持，使我們的西部破產(chǎn)

法論壇從一棵稚嫩的幼芽逐步成長為一株充滿生機活力的小樹。希望你

們今后能夠繼續(xù)支持論壇的學術(shù)活動，使西部破產(chǎn)法論壇盡快成長為一

棵能夠輻射全國并有一定國際影響的參天大樹！

是為序。

趙萬一

2018 年3 月26 日于重慶