《科技法律秩序的刑法保護(hù)研究》

前言

科學(xué)是指人類關(guān)于自然、社會(huì)、思維等客觀事物和現(xiàn)象的知識(shí)體系，它以概念和邏輯的形式反映事物的本質(zhì)與規(guī)律。技術(shù)是基于科學(xué)的研究成果所提供的理論與方法，以及人類在控制自然力、轉(zhuǎn)化自然界的物質(zhì)和能量、改善生態(tài)環(huán)境過(guò)程中積累起來(lái)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而發(fā)展成的各種工藝方法、操作技能、生產(chǎn)的物質(zhì)和信息手段，以及作為勞動(dòng)對(duì)象的產(chǎn)品的效能的總和。在當(dāng)代，隨著高新技術(shù)的大量涌現(xiàn)，在諸多領(lǐng)域內(nèi)模糊了科學(xué)與技術(shù)的分野，科學(xué)技術(shù)越來(lái)越成為一個(gè)復(fù)合詞，科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)也往往連用為科技研究開(kāi)發(fā)（Research and Development abbrev. R&D），日常用語(yǔ)和各種文獻(xiàn)中科技一詞作為科學(xué)與技術(shù)的代名詞廣泛地應(yīng)用著。

當(dāng)今社會(huì)，科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，而且是第一生產(chǎn)力，其作用滲透到社會(huì)生活的方方面面�？茖W(xué)技術(shù)不僅是促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要要素、改善人們文化生活的支柱力量，而且也是決定一國(guó)軍事實(shí)力、國(guó)際地位的關(guān)鍵要素，是衡量一國(guó)綜合國(guó)力的核心指標(biāo)�？萍荚谠旄Ｈ祟�，發(fā)揮積極作用的同時(shí)，也同時(shí)存在誤用或者濫用的副作用，甚至?xí)�被犯罪者、狂熱分子、�?zhàn)爭(zhēng)犯等壞人用作危害社會(huì)的工具（例如犯罪分子可以運(yùn)用高科技手段使犯罪的實(shí)施更加容易；恐怖分子運(yùn)用生物化學(xué)武器、貧鈾火箭炮等高尖端武器作為戰(zhàn)爭(zhēng)手段危害人類和平與安全等）。所以，必須對(duì)科技活動(dòng)加以規(guī)范和管理。法律作為重要的社會(huì)規(guī)范之一，是由立法機(jī)關(guān)制定、以國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施、以規(guī)定當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容、具有普遍約束力的行為規(guī)范。在調(diào)整科技社會(huì)關(guān)系、維護(hù)科技活動(dòng)秩序過(guò)程，法律當(dāng)然是必不可缺少的利器。科技法正是適應(yīng)時(shí)代要求而新生的獨(dú)立的法律部門。

科技法是調(diào)整科技活動(dòng)領(lǐng)域的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的有機(jī)統(tǒng)一體。它是以特有的調(diào)整對(duì)象，即調(diào)整科技的社會(huì)關(guān)系，為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)家法律體系劃分的結(jié)果。從邏輯上，科技法與環(huán)境法、教育法、交通法等，都屬于社會(huì)領(lǐng)域法，而與傳統(tǒng)的法律部門如民法、行政法和刑法等，是交叉關(guān)系，而不是并列關(guān)系。開(kāi)拓先進(jìn)生產(chǎn)力，促進(jìn)科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步，最大限度地發(fā)揮科技的積極作用，抑制科技的副作用，是科技法的目的�？萍挤ㄆ鞄悯r明地促進(jìn)科技進(jìn)步的法律目的、特定的調(diào)整對(duì)象、調(diào)整方式的激勵(lì)性等，顯示出科技法的部門法特點(diǎn)。這些特點(diǎn)也決定了科技法特有的任務(wù)、功能和價(jià)值，從而構(gòu)成科技法之所以是科技法而不是其他法，并區(qū)別于其他部門法的基礎(chǔ)。

科技法在創(chuàng)制并生效之后，由于其凝結(jié)著統(tǒng)治階級(jí)的意志，具有了科技法運(yùn)行的原始能量（即國(guó)家強(qiáng)制力），將通過(guò)公民的自覺(jué)遵守，國(guó)家機(jī)關(guān)的執(zhí)法、司法，以及法律監(jiān)督等活動(dòng)，規(guī)范社會(huì)生活，發(fā)揮調(diào)控作用，推動(dòng)著科技法的實(shí)現(xiàn)。由此，科技法的實(shí)施過(guò)程也是科技法律秩序形成、變更、救濟(jì)、維護(hù)的動(dòng)態(tài)運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程。

科技法律秩序是指由科技法所建立和保護(hù)的，人們相互之間關(guān)于科技權(quán)利義務(wù)關(guān)系的有條不紊的社會(huì)秩序。對(duì)科技法律秩序的破壞，首先由民法、行政法等法律來(lái)救濟(jì)；只有當(dāng)違法行為嚴(yán)重破壞科技法律秩序，以至于單靠民事制裁、行政法律制裁不能夠維護(hù)國(guó)家的科技法律秩序時(shí)，刑事法律制裁才成為立法者不得已而采用的殺手锏。立法者才把這種嚴(yán)重的違法行為規(guī)定為犯罪加以刑罰制裁。由此，科技犯罪是指違反科技法律法規(guī)，侵害科技法律秩序（危害科技利益），妨害科技進(jìn)步，情節(jié)嚴(yán)重，觸犯刑法，應(yīng)受刑罰懲治的行為。

科技刑法是規(guī)定科技犯罪及其刑事責(zé)任（其承擔(dān)方式是刑罰和保安處分）的法律規(guī)范體系�？萍夹谭▽儆诂F(xiàn)代刑法的分支之一，其法律目的是國(guó)家創(chuàng)制、實(shí)施科技刑法，規(guī)制科技社會(huì)關(guān)系所欲以達(dá)到的理想狀態(tài)；科技刑法也屬于科技法的有機(jī)組成部分，奉行促進(jìn)科技進(jìn)步的法律目的，并且在保持刑法謙抑性品格的前提下，通過(guò)懲治科技犯罪，保障民事科技法規(guī)范、行政科技法規(guī)范的有效性，保護(hù)國(guó)家、社會(huì)和科技工作的科技利益，維護(hù)國(guó)家的科技法律秩序，處于保障法的地位。

將科技刑法作為一個(gè)子系統(tǒng)加以研究，具有重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。系統(tǒng)論是研究系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、特點(diǎn)、行為、動(dòng)態(tài)、原則、規(guī)律以及系統(tǒng)間的聯(lián)系，并對(duì)其功能進(jìn)行數(shù)學(xué)描述的方法論。系統(tǒng)論的核心思想是系統(tǒng)的整體觀念。任何系統(tǒng)都是一個(gè)有機(jī)的整體，它不是各個(gè)部分的機(jī)械組合或簡(jiǎn)單相加，系統(tǒng)的整體功能是各要素在孤立狀態(tài)下所沒(méi)有的性質(zhì)，系統(tǒng)的整體性是對(duì)孤立靜止片面的機(jī)械論觀點(diǎn)反正。整體大于部分之和。系統(tǒng)不僅是由相互作用相互依賴的若干組成部分結(jié)合而成的，具有特定功能的有機(jī)整體，而且，這個(gè)有機(jī)整體又是它從屬的更大系統(tǒng)的組成部分。開(kāi)放性、自組織性、復(fù)雜性，整體性、關(guān)聯(lián)性，等級(jí)結(jié)構(gòu)性、動(dòng)態(tài)平衡性、時(shí)序性等，是所有系統(tǒng)的共同的基本特征。一方面，科技活動(dòng)成為國(guó)家和社會(huì)的一項(xiàng)十分重要的偉業(yè)、科技法律主體已是一股巨大的社會(huì)力量、科技進(jìn)步行為無(wú)處不在滲透到社會(huì)生活的各個(gè)方面、科技成果對(duì)國(guó)家社會(huì)和民族的存在和發(fā)展舉足輕重、生命攸關(guān)；另一方面，伴隨著科技的正作用的一面，作為負(fù)的一面的科研不端行為、科技違法犯罪行為也嚴(yán)重存在，甚至不時(shí)地泛濫或者猖獗，在這種情況下，對(duì)科技進(jìn)步活動(dòng)的法律規(guī)制，包括對(duì)科技法律秩序的刑法保護(hù)和保障，就十分必要。所以，科技刑法具有重要的實(shí)踐價(jià)值。再者，科技刑法還是社會(huì)現(xiàn)實(shí)和科學(xué)分析方法論的統(tǒng)一，正是治理科技犯罪社會(huì)現(xiàn)實(shí)的必要性和科學(xué)分析方法為人類認(rèn)識(shí)深化所提供的可能性，促成了科技刑法子系統(tǒng)產(chǎn)生、存在和進(jìn)一步發(fā)展�？傊�，科技刑法作為刑法的子系統(tǒng)，作為科技法的有機(jī)組成部分，是時(shí)代的產(chǎn)物，科技刑法應(yīng)該具有獨(dú)立的十分重要的法律地位。理論上，由于科技刑法屬于新興的交叉領(lǐng)域，所以，研究科技刑法的理論成果，有助于豐富和創(chuàng)新科技法學(xué)和刑法學(xué)知識(shí)體系，從而從一些方面促進(jìn)法學(xué)的繁榮。

本書是筆者幾十年來(lái)從事刑法學(xué)和科技法學(xué)教學(xué)與研究的心得和思想結(jié)晶，也是教育部人文社科規(guī)劃基金項(xiàng)目《犯罪本質(zhì)法益說(shuō)的修正及其實(shí)證研究》（編15YJA820020）、山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目（重點(diǎn)課題）《山東省科技集成創(chuàng)新體系優(yōu)化研究》（11BFXJ02）、國(guó)家社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目《比較視域中我國(guó)創(chuàng)新體系建設(shè)研究》(項(xiàng)目編09BJY019)、國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目《我國(guó)學(xué)術(shù)不端行為的制度性根源與對(duì)策研究》（2010GXS5D227）的部分研究成果。書中部分章節(jié)的內(nèi)容曾先后提交到中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)年會(huì)、中國(guó)科技法學(xué)會(huì)年會(huì)、中國(guó)科技法論壇、山東省刑法學(xué)研究會(huì)年會(huì)、山東省科技法學(xué)研究會(huì)年會(huì)上交流發(fā)言，并公開(kāi)發(fā)表在《法學(xué)論壇》《法學(xué)雜志》《政法論叢》《山東社會(huì)科學(xué)》《科技管理研究》《河南大學(xué)學(xué)報(bào)》《科技與法律》《北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)》《刑法論叢》等重要刊物上。在寫作過(guò)程中，筆者廣收博取，汲取和借鑒了當(dāng)代中國(guó)刑法學(xué)界和中國(guó)科技法學(xué)界同仁的最新研究成果，保證了本書的先進(jìn)性。但愿本書的出版能夠?yàn)樾谭ūＷo(hù)科技創(chuàng)新、維護(hù)我國(guó)科技法律秩序盡綿薄之力，為日益發(fā)展的中國(guó)刑法學(xué)和科技法學(xué)的進(jìn)一步繁榮豐富，增磚添瓦！

本書的出版得到了中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)、中國(guó)科技法學(xué)會(huì)、山東省法學(xué)會(huì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的大力支持；出版經(jīng)費(fèi)得到了山東科技大學(xué)著作出版基金和山東科技大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特色學(xué)科建設(shè)基金的資助，在此表示感謝！撰寫過(guò)程大量參閱了已有的研究成果，無(wú)論是贊成還是商榷、借鑒還是批判，都使筆者受益匪淺，恕難一一致謝。

科技法律秩序的刑法保護(hù)，這一論題屬于刑法學(xué)和科技法學(xué)的交叉領(lǐng)域，其撰寫沒(méi)有前例可循，困難甚多。筆者秉持學(xué)術(shù)貴在探索，不忘初心，敢于創(chuàng)新、敢于嘗試，無(wú)先例不能成為輟筆的托辭，困難大也不能成為止步的借口，一路蹣跚走來(lái)，終成拙作，實(shí)乃欣慰。不過(guò)，由于筆者水平有限，加上撰稿時(shí)間倉(cāng)促，書中錯(cuò)漏之處在所難免，懇請(qǐng)學(xué)界同仁、讀者不吝批評(píng)指正。

牛忠志

2018年8月23日

于青島西海岸新區(qū)山�；▓@寓所