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謝林首次在本書中定義并闡明了威懾、強(qiáng)制性威脅與承諾、戰(zhàn)略移動(dòng)等概念開始把關(guān)于博弈論的洞察力作為一個(gè)統(tǒng)一的分析框架來(lái)研究社會(huì)科學(xué)問(wèn)題，并對(duì)討價(jià)還價(jià)和沖突管理理論作了非常細(xì)致的分析。討價(jià)還價(jià)理論是謝林早期的主要貢獻(xiàn)所在。盡管當(dāng)時(shí)謝林并沒(méi)有刻意強(qiáng)調(diào)正式建立模型問(wèn)題，但是他的很多觀點(diǎn)后來(lái)隨著博弈論的新發(fā)展而定形，而他所定義的概念也成為博弈理論中*基本的概念，比如，完美均衡概念中的不可置信威脅就源自謝林的可行均衡概念。

他卓有成效的工作促進(jìn)了博弈論的新發(fā)展并且加速了這一理論在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的運(yùn)用，特別是他對(duì)戰(zhàn)略承諾的研究為許多現(xiàn)象(比如公司的競(jìng)爭(zhēng)性戰(zhàn)略、政治決策權(quán)的授權(quán)等)給出了解釋，并由此獲得2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

譯者序

王水雄

一、出格的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

托馬斯·謝林1921年4月出生于加州奧克蘭一個(gè)海軍軍官家庭。1943年在加州大學(xué)伯克利分校獲得學(xué)士學(xué)位。隨后到了華盛頓特區(qū)，參與過(guò)美國(guó)政府預(yù)算署（1943至1946年）的工作。自1946年開始在哈佛大學(xué)開始其研究生學(xué)業(yè)，1948年完成了所有的課程，隨即加入了馬歇爾計(jì)劃（1948至1950年）。在丹麥工作一年，在巴黎工作了一年半,之后回到華盛頓特區(qū)為總統(tǒng)工作了3年時(shí)間（1950至1953年，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)為哈里·杜魯門）。他在政府中的工作涉及處理大量的磋商或談判，特別是國(guó)際談判問(wèn)題。在此期間，1951年,他獲得了哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。他原本可以在政府機(jī)構(gòu)持續(xù)地呆下去，但是他實(shí)在是厭倦了這一工作。

1953年，當(dāng)耶魯大學(xué)給他提供了一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授的崗位后，他就去了這所大學(xué)。這里的學(xué)術(shù)環(huán)境使他成了一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1958-1959年，他任職于蘭德公司。期間的在1958年，他被哈佛大學(xué)聘任用為經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1969年加入該校的肯尼迪政府管理學(xué)院，成了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)路修斯·利陶爾講座教授。在此，他一直工作到1990年。1990年到2003年，他作為教授任教于馬里蘭大學(xué)經(jīng)濟(jì)系和公共政策學(xué)院，1994年到1999年期間，他還在奧地利拉克森堡的應(yīng)用體系分析國(guó)際研究所從事過(guò)研究工作。他的榮譽(yù)身份包括：美國(guó)科學(xué)院院士、美國(guó)藝術(shù)和科學(xué)學(xué)院院士、2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者等等。

謝林曾在《選擇與結(jié)果》這樣一本文集中將自己描述為是一個(gè)出格的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在筆者看來(lái)，他做的不少研究在取向上與另一個(gè)出格的經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯有相通之處，他們都力圖讓自己的理論直面社會(huì)生活，而不是像不少其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣，在前提假設(shè)上就已經(jīng)開始抽離乃至背離現(xiàn)實(shí)過(guò)遠(yuǎn)。盡管謝林的《沖突的戰(zhàn)略》在事實(shí)上探討的就是交易成本的節(jié)約和交易成本高昂背景下的權(quán)利界分及其結(jié)果問(wèn)題，但是與科斯統(tǒng)一地提出引人注目的交易成本和權(quán)利（特別是財(cái)產(chǎn)權(quán)利）等概念不同，謝林并沒(méi)有費(fèi)力氣去呈現(xiàn)這類高度抽象的、與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)形成鮮明對(duì)話性質(zhì)的概念。其原因在于，謝林認(rèn)為這是顯而易見(jiàn)的事實(shí)。

謝林的研究所涉及的現(xiàn)實(shí)領(lǐng)域極為廣泛，從軍控、戒煙、犯罪、能源、對(duì)外援助、環(huán)境治理、生育選擇、種族隔離與融合等等，幾乎對(duì)重要的社會(huì)政策領(lǐng)域無(wú)所不包。在社會(huì)政策研究中，謝林有一個(gè)有趣的觀點(diǎn)，他認(rèn)為應(yīng)該突破天下沒(méi)有免費(fèi)的午餐這樣的誤解。他主張，免費(fèi)的午餐幾乎處處皆有，做出良好的制度設(shè)計(jì)來(lái)協(xié)調(diào)人際沖突，便是尋找免費(fèi)的午餐的重要的方式。有個(gè)典型的例子就是十字路口廣為使用的紅綠燈制度。站在處置沖突、利用沖突來(lái)避免沖突進(jìn)而達(dá)成合作、軍控的角度來(lái)理解《沖突的戰(zhàn)略》，也可以說(shuō)這是一部關(guān)于尋求合作的著作，正如我們喜歡稱《孫子兵法》是一部慎戰(zhàn)、反戰(zhàn)的和平主義的著作一樣。

就謝林用于分析的理論工具而言，主要來(lái)源于《沖突的戰(zhàn)略》這本書中經(jīng)過(guò)改造的博弈論思路。他的另一部影響較大的著作《微觀動(dòng)機(jī)和宏觀行為》，主要研究具有一定相互影響力的個(gè)體動(dòng)機(jī)，如何影響同時(shí)又受縛于系統(tǒng)層面的結(jié)構(gòu)性因素，基于這樣的規(guī)律嘗試提出一些政策和機(jī)制設(shè)計(jì)的原則。《微觀動(dòng)機(jī)和宏觀行為》在分析上將雙人博弈擴(kuò)展到多人博弈，任責(zé)思想特別是聚點(diǎn)理論在其中獲得了更進(jìn)一步的深化。

二、任責(zé)與談判藝術(shù)

任責(zé)（commitment或commit）一詞在謝林的戰(zhàn)略學(xué)思想中具有關(guān)鍵性的地位。關(guān)于任責(zé)，謝林在《任責(zé)的戰(zhàn)略漫談》一書中有比較集中的回顧性總結(jié)。他說(shuō)，有些同事猜測(cè)他應(yīng)該是commitment這個(gè)概念的創(chuàng)始人。這誠(chéng)然讓他高興，但他卻必須謙虛地否認(rèn)。這是因?yàn)樵缭?400年前，色諾芬就對(duì)此有所感悟。彼時(shí)，色諾芬的部隊(duì)被波斯人追趕，停在了一個(gè)幾乎不可逾越的溝壑的一邊。他的一個(gè)將軍對(duì)這種無(wú)路可逃的境況表示驚恐，色諾芬卻安慰他說(shuō)，在即將作戰(zhàn)時(shí)，我方背對(duì)難以逾越的溝壑，其實(shí)恰恰是我們應(yīng)該求之不得的境況。我方應(yīng)該對(duì)敵方認(rèn)為對(duì)他而言從任何方向撤退都是容易的這一點(diǎn)感到高興，而且我們自己卻應(yīng)從當(dāng)前所處的位置懂得，對(duì)我方而言除非是戰(zhàn)斗獲勝，否則就無(wú)安全可言。顯然，色諾芬的這種想法這與《孫子兵法》中所說(shuō)的死地則戰(zhàn)是極其相似的！

那么，在這里，什么是任責(zé)呢？謝林隨后的一段文字對(duì)此進(jìn)行了總括性界定。他說(shuō)：

我使用任責(zé)一詞意，指變得承擔(dān)責(zé)任、受到約束或負(fù)有義務(wù)于某種行為進(jìn)程，或不作為的進(jìn)程，或?qū)ξ磥?lái)行為的某種控制。它意味著放棄某些選項(xiàng)，排除某些選擇，屈從于對(duì)行為者未來(lái)行為的某種控制。而且這么做是故意的，帶有某種目的性。其目的是為了影響某個(gè)其他人的選擇。任責(zé)通過(guò)影響其他人對(duì)任責(zé)方行為的預(yù)期來(lái)達(dá)到這一目的。

顯然，commitment一詞（其對(duì)應(yīng)的動(dòng)詞為commit）作為學(xué)術(shù)用語(yǔ)的確源自托馬斯·謝林的1960年《沖突的戰(zhàn)略》一書的理論闡述。筆者傾向于將其翻譯成任責(zé)。任責(zé)于A行為，意味著行為者有意地削減乃至封閉自己進(jìn)行其他（非A）行為選擇的可能性空間。如此，當(dāng)某種情況或局勢(shì)出現(xiàn)時(shí)，他只能做A行為，而不再會(huì)是任何（甚至是包括規(guī)避死亡的）其他行為。中國(guó)成語(yǔ)中所謂破釜沉舟、背水一戰(zhàn)之說(shuō)，就是通過(guò)破釜沉舟來(lái)讓自己的部隊(duì)任責(zé)于戰(zhàn)這個(gè)可能的選項(xiàng)如果對(duì)方進(jìn)攻的話。破釜沉舟表明部隊(duì)放棄了后退、逃跑的工具，它也就約束了己方軍隊(duì)每個(gè)成員的選擇范圍（如果敵方有殺俘虜或者虐待俘虜?shù)臉O大可能性，或者己方士兵懷疑敵方會(huì)這么做，投降作為一種規(guī)避死亡的選項(xiàng)也都會(huì)被取消掉），讓每個(gè)士兵都清晰地意識(shí)到自己已經(jīng)沒(méi)有了退路和自由選擇的空間，惟有任責(zé)于英勇殺敵的義務(wù)，否則就只有死路一條。

任責(zé)、威脅（threat）與承諾（promise）這三個(gè)詞構(gòu)成了謝林沖突的戰(zhàn)略中至關(guān)重要的概念框架，我們可以簡(jiǎn)單地將其稱作任責(zé)威脅/承諾框架。不少人傾向于將任責(zé)翻譯成承諾，在筆者看來(lái)其實(shí)是不妥的。不僅在于翻譯成承諾不易于其與謝林另一個(gè)常用詞promise進(jìn)行區(qū)分，而且還在于commit某個(gè)行為，雖然包含了影響他人預(yù)期的目的，卻并不是像承諾（promise）和威脅（threat）那樣是最直接地針對(duì)第二方（對(duì)手或伙伴）的行為，而更多地是針對(duì)自己或己方的。如果將commitment翻譯成承諾，而將promise翻譯成許諾，造成的語(yǔ)言局限，會(huì)使得在介紹謝林戰(zhàn)略思想時(shí)，一些表述不免存在問(wèn)題。

總而言之，任責(zé)主要是通過(guò)約束乃至摒棄己方（而不是對(duì)方）將來(lái)行為選擇的可能性，控制自己未來(lái)可能的行為空間，這一定程度上會(huì)讓自己處于相對(duì)弱勢(shì)的地位，甚至是共同危險(xiǎn)的境地，藉此影響對(duì)方對(duì)我方行為的預(yù)期，達(dá)到可能的、主要是或威脅或承諾的效果，實(shí)現(xiàn)一個(gè)讓己方覺(jué)得合意的結(jié)果。正所謂守弱可成圖強(qiáng)之道，在談判中，任責(zé)或許最終能夠讓自己贏得一定程度的優(yōu)勢(shì)。這顯然與一般性任勢(shì)（《孫子兵法》用語(yǔ)）所強(qiáng)調(diào)的威風(fēng)、強(qiáng)勢(shì)或震懾力是不同的。

......

著者：謝林1921年4月出生于美國(guó)加利福利亞州，2016年12月去世。1969年至1990年，他一直在哈佛大學(xué)執(zhí)教。1990年到2003年，他作為教授任教于馬里蘭大學(xué)經(jīng)濟(jì)系和公共政策學(xué)院，1994年到1999年期間，他還在奧地利拉克森堡的應(yīng)用體系分析國(guó)際研究所從事過(guò)研究工作。他的榮譽(yù)身份包括：美國(guó)科學(xué)院院士、美國(guó)藝術(shù)和科學(xué)學(xué)院院士、2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者等等。

主要著作有：《沖突的戰(zhàn)略》、《選擇與結(jié)果》、《武器與影響》，其中《沖突的戰(zhàn)略》是相關(guān)領(lǐng)域中最具開創(chuàng)性的理論著作。他的理論和思想不僅運(yùn)用在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，而且在外交、軍事領(lǐng)域也有很深的影響。

2005年，謝林獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

譯者：王水雄湖南郴州人，現(xiàn)為中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)與人口學(xué)院社會(huì)學(xué)系副教授。2004年畢業(yè)于北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系、北京大學(xué)中國(guó)社會(huì)與發(fā)展研究中心，獲法學(xué)博士學(xué)位。主要研究方向?yàn)榻M織理論、經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)。發(fā)表的主要作品有:《結(jié)構(gòu)博弈--互聯(lián)網(wǎng)導(dǎo)致社會(huì)扁平化的剖析》、《鑲嵌式博弈--對(duì)轉(zhuǎn)型社會(huì)秩序的剖析》、《制度變遷中的行為邏輯》;在《社會(huì)學(xué)研究》、《社會(huì)》、《青年研究》等核心刊物上發(fā)表論文數(shù)十篇。譯作有《社會(huì)學(xué)理論的結(jié)構(gòu)》、《組織行為學(xué):體驗(yàn)與案例》(合譯)、《給無(wú)價(jià)的孩子定價(jià)》。參與多個(gè)國(guó)家社科基金研究項(xiàng)目。

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一、出格的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

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