探尋國(guó)際貿(mào)易制度的國(guó)內(nèi)政治基礎(chǔ)

全球化時(shí)代意味著，國(guó)際政治的沖突與合作將同國(guó)內(nèi)政治一起塑造我們的生活。經(jīng)過(guò)諸多學(xué)者出色的討論，國(guó)際合作的重要性已變得不言自明。不過(guò)對(duì)國(guó)家為什么選擇合作（換言之，國(guó)際合作的起源是什么？）的研究仍值得繼續(xù)深入。開(kāi)展國(guó)際合作必然意味著某種程度的制度化，無(wú)論其形式為何。愛(ài)德華·曼斯菲爾德和海倫·米爾納將分析聚焦于國(guó)際貿(mào)易協(xié)定這一產(chǎn)生廣泛國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響的制度形式，并采用理性選擇作為其研究路徑。如果我們認(rèn)為國(guó)家是理性的，那么包括特惠貿(mào)易協(xié)定在內(nèi)的國(guó)際合作就必然會(huì)帶來(lái)某種收益。而本書的理論貢獻(xiàn)便是系統(tǒng)性地挖掘出這種利益是如何根植于國(guó)內(nèi)政治之中的。為加深對(duì)本書的理解，我們將其置于更加完整的學(xué)術(shù)脈絡(luò)之中，討論其緣起與貢獻(xiàn)，同時(shí)也嘗試指出相應(yīng)的局限和進(jìn)一步擴(kuò)展空間，希望能激起更為廣泛的對(duì)話。

國(guó)際制度的國(guó)內(nèi)功能理論

討論國(guó)際合作很難繞開(kāi)國(guó)際制度。作為國(guó)家間合作的契約，國(guó)際制度是否起作用、如何起作用，以及起到什么作用，曾是20世紀(jì)末西方國(guó)際關(guān)系學(xué)界展開(kāi)辯論的重要議題�；�于國(guó)際關(guān)系的無(wú)政府狀態(tài)，以羅伯特·基歐漢為代表的新自由制度主義者發(fā)展出了一套國(guó)際制度的功能理論（functional theory）。國(guó)際制度在很大程度上就是對(duì)產(chǎn)權(quán)、不確定性以及交易成本等問(wèn)題的反映。不存在有意識(shí)地設(shè)計(jì)出來(lái)的制度，這類問(wèn)題將會(huì)使世界政治中合作的努力受到挫折……從自助體系的缺陷來(lái)講，我們需要國(guó)際制度。（Keohane 1984， 8788）這種功能理論認(rèn)為，國(guó)際政治是一個(gè)失靈的市場(chǎng)，而國(guó)際制度的功能便是為了解決其中的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。因而，對(duì)此更加貼切的學(xué)術(shù)標(biāo)簽應(yīng)為：國(guó)際制度的國(guó)際功能理論。與其相聯(lián)系但又有區(qū)別的是，關(guān)注國(guó)內(nèi)政治層次的國(guó)際關(guān)系學(xué)者強(qiáng)調(diào)，國(guó)內(nèi)政治市場(chǎng)同樣存在失靈現(xiàn)象，而國(guó)際制度也可以在一定程度上解決這些問(wèn)題，故這一支成果我稱為國(guó)際制度的國(guó)內(nèi)功能理論。

國(guó)際制度的國(guó)際功能理論受益于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，強(qiáng)調(diào)國(guó)際制度的需求側(cè)分析。基歐漢（Keohane 1984）在《霸權(quán)之后》中首次系統(tǒng)闡述了該理論。他的學(xué)生莉薩·馬丁（Martin 1992）則從協(xié)作型、勸說(shuō)型、保證型、協(xié)調(diào)型等博弈模型出發(fā)，指出由于國(guó)家間存在問(wèn)題的復(fù)雜性，國(guó)際制度如何滿足功能需要取決于不同合作領(lǐng)域的博弈方式和報(bào)償結(jié)構(gòu)。故一個(gè)自然的推論便是，國(guó)際制度間的差異并不是隨機(jī)的，而是國(guó)家基于其需要理性設(shè)計(jì)而來(lái)的（Martin and Simmons 1998）。不難發(fā)現(xiàn)，國(guó)際制度理性設(shè)計(jì)的早期文獻(xiàn)大多討論的也是國(guó)家間問(wèn)題（Koremenos et al. 2003）。作為國(guó)內(nèi)學(xué)者研究國(guó)際制度的代表性著作，蘇長(zhǎng)和與田野在其書中亦將國(guó)際合作中的國(guó)際制度視為解決國(guó)際政治市場(chǎng)失靈的工具，討論的著眼點(diǎn)也集中在國(guó)家間交易成本上（蘇長(zhǎng)和2000；田野2006）。對(duì)于這一階段的絕大多數(shù)成果而言，國(guó)家之所以選擇加入國(guó)際制度，是出于國(guó)際層次的原因。

或許是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的影響力過(guò)于強(qiáng)勁，從國(guó)內(nèi)政治探討國(guó)際關(guān)系的路徑一度處在邊緣。在肯尼思·華爾茲（Waltz 1979）看來(lái)，來(lái)自國(guó)內(nèi)政治的解釋存在顯而易見(jiàn)的缺陷，即不能解釋為何兩個(gè)國(guó)內(nèi)政治明顯不同的國(guó)家會(huì)在受到體系壓力時(shí)表現(xiàn)出相似的行為模式。本書作者之一米爾納（Milner 1997）的《利益、制度與信息》則是在國(guó)際關(guān)系中找回國(guó)內(nèi)政治的代表作。與米爾納師出同門的馬�。∕artin 2000）隨后出版的《民主國(guó)家的承諾》亦屬于這一脈。她們?cè)谥�作中都�?qiáng)調(diào)從結(jié)構(gòu)意義上分析國(guó)內(nèi)政治制度對(duì)國(guó)際合作的影響。但這仍不能算作國(guó)際合作的國(guó)內(nèi)功能理論，因?yàn)榈�凡說(shuō)到功能，其背后必定隱含行為體的位置，即在這類理論中，需要存在戰(zhàn)略性的行為體。正如戴維·萊克（Lake 2009， 237238）指出的：如果國(guó)際制度確實(shí)重要，它們就會(huì)改變國(guó)家內(nèi)部的利益和制度。反過(guò)來(lái)，領(lǐng)導(dǎo)人可以策略性地運(yùn)用國(guó)際制度以實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)政治目標(biāo)。換言之，國(guó)際制度的國(guó)內(nèi)功能理論強(qiáng)調(diào)，國(guó)際制度（或者更廣義上的國(guó)際協(xié)調(diào)）之所以產(chǎn)生，是為了向某些國(guó)內(nèi)政治問(wèn)題提供解決方案。

根據(jù)上文對(duì)學(xué)術(shù)脈絡(luò)的簡(jiǎn)單梳理，我們或許可以將研究國(guó)際制度起源的理論簡(jiǎn)單分為四類（見(jiàn)表0.1）。其中一方面是國(guó)際和國(guó)內(nèi)層次的二分，另一方面是結(jié)構(gòu)和行為體的二分。表0.1的左上角為國(guó)際結(jié)構(gòu)理論，其認(rèn)為國(guó)際制度起源于體系層次的結(jié)構(gòu)性因素，如兩極結(jié)構(gòu)、聯(lián)盟體系、霸權(quán)實(shí)力。左下角為國(guó)際功能理論，即國(guó)家行為體可以戰(zhàn)略性地運(yùn)用國(guó)際制度來(lái)解決國(guó)際層次的問(wèn)題，如集體行動(dòng)、信息不對(duì)稱、利益分配等。正是這些國(guó)際層次的利益，使國(guó)家愿意形成各式各樣的國(guó)際制度。右上角為國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)理論，強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)制度中的某些結(jié)構(gòu)性因素，如分治政府、立法機(jī)構(gòu)會(huì)影響到國(guó)際制度的形成與設(shè)計(jì)。右下角為國(guó)內(nèi)功能理論，該理論無(wú)疑接受了國(guó)內(nèi)政治中的結(jié)構(gòu)性特點(diǎn)，認(rèn)為行為體在實(shí)現(xiàn)自身利益時(shí)必須考慮到結(jié)構(gòu)約束；但行為體在面對(duì)國(guó)內(nèi)約束時(shí)，仍可以戰(zhàn)略性地運(yùn)用國(guó)際制度來(lái)實(shí)現(xiàn)其國(guó)內(nèi)政治目標(biāo)，如政治競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)改革等。當(dāng)國(guó)家行為體（主要指中央政府及領(lǐng)導(dǎo)人）在純粹的國(guó)內(nèi)環(huán)境下遭遇否決、承諾、動(dòng)員等國(guó)家自主性困境時(shí)，參與國(guó)際制度將改變行為體互動(dòng)的制度環(huán)境，從而推動(dòng)其自身偏好的實(shí)現(xiàn)（田野 2014）。表0.1研究國(guó)際制度起源的理論代表作舉例

國(guó)際維度國(guó)內(nèi)維度結(jié)構(gòu)約束國(guó)際結(jié)構(gòu)理論

Krasner 1976

Gowa 1994國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)理論

Milner 1997

Martin 2000戰(zhàn)略互動(dòng)國(guó)際功能理論

Keohane 1982

Koremenos et al. 2003國(guó)內(nèi)功能理論

Mansfield and Milner 2012

Baccini and Urpelainen 2014注：筆者自制�？梢钥闯�，對(duì)國(guó)際制度起源的研究大致經(jīng)歷了兩個(gè)轉(zhuǎn)向。先是從結(jié)構(gòu)主義理論轉(zhuǎn)向行為體戰(zhàn)略互動(dòng)的理論，然后是從國(guó)際體系的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論轉(zhuǎn)向國(guó)際國(guó)內(nèi)互動(dòng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。第一次轉(zhuǎn)向借鑒的學(xué)科是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，第二次則更多地從比較政治學(xué)和比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中獲得新知，如社會(huì)聯(lián)盟理論、中位選民理論、否決者理論。本書的研究問(wèn)題同樣旨在探討國(guó)際制度的起源。其核心觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)內(nèi)政治影響了國(guó)家為何以及何時(shí)進(jìn)行合作來(lái)形成特惠貿(mào)易協(xié)定。就理論歸屬而言，應(yīng)被納入國(guó)際制度的國(guó)內(nèi)功能理論。