再版前言
首先要感謝孫冶方經(jīng)濟(jì)學(xué)獎基金會與知識產(chǎn)權(quán)出版社，給了1991 年出版的《產(chǎn)業(yè)組織及有效競爭——中國產(chǎn)業(yè)組織的初步研究》再版機(jī)會，還使我們有機(jī)會回顧編著此書的背景等情況，結(jié)合中國產(chǎn)業(yè)組織及其政策的變化，討論今天的中國產(chǎn)業(yè)組織有效競爭的有關(guān)問題。
一、研究目的、主要成果及問題
1989 年年初我們開始啟動中國產(chǎn)業(yè)組織研究項(xiàng)目。直接動因是我們獲得了國家社會科學(xué)基金資助項(xiàng)目《社會主義商品經(jīng)濟(jì)條件下有效競爭的理論和政策》（1988 社基168 號）的資助，要按資助計劃啟動研究。更深的動因背景是1986 年、1987 年中國政策研究部門和學(xué)界日益重視中國產(chǎn)業(yè)政策研究，產(chǎn)業(yè)組織及其政策研究開始受到關(guān)注。1987 年我們工作的國務(wù)院發(fā)展研究中心開始與世界銀行合作準(zhǔn)備啟動中國產(chǎn)業(yè)政策問題研究。當(dāng)時大家重視產(chǎn)業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)組織研究，重要原因是想探索如何用計劃（政府干預(yù)）與市場結(jié)合的方式解決中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策問題。研究啟動之時中國經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)，根據(jù)中共中央十三大政治報告的說法是建立有計劃的社會主義商品經(jīng)濟(jì)。但是我們課題組的基本共識已是：社會主義商品經(jīng)濟(jì)必須遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，產(chǎn)業(yè)通過市場機(jī)制發(fā)展。實(shí)際上是認(rèn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本條件將是市場經(jīng)濟(jì)。
在研究參加者的努力下，項(xiàng)目按計劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；研究報告按計劃進(jìn)度完成；報告內(nèi)容全面，亦有重點(diǎn)，理論和實(shí)際相結(jié)合，描述研究了當(dāng)時中國產(chǎn)業(yè)組織及有關(guān)政策的實(shí)際；出版了也許是第一本系統(tǒng)研究中國產(chǎn)業(yè)組織實(shí)際的專著，即本書；成為國務(wù)院發(fā)展研究中心由吳明瑜、王慧炯同志負(fù)責(zé)，UNDP 資助的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策與規(guī)劃產(chǎn)業(yè)組織及有效競爭——中國產(chǎn)業(yè)組織的初步研究(校訂本)研究》分項(xiàng)目I（李泊溪負(fù)責(zé)）的子課題《中國產(chǎn)業(yè)組織研究》的預(yù)研部分。應(yīng)邀對分項(xiàng)目I 咨詢的哈佛大學(xué)國際發(fā)展研究所所長帕金斯（D.H.Perkins）教授曾半開玩笑地說：“作為一個資產(chǎn)階級學(xué)者，我對你們的‘計劃’興趣不大，但是研究產(chǎn)業(yè)組織的確極重要�！�
項(xiàng)目的主要研究成果，即本書也獲得學(xué)術(shù)界好評。本書榮獲1995 年度孫冶方經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。
這次研究還有重要的意外收獲。1990 年9 月北京亞運(yùn)會前夕應(yīng)邀來訪的日本產(chǎn)業(yè)組織研究權(quán)威東京大學(xué)植草益教授，在對課題研究提供咨詢建議的同時，還做了兩個重要知識貢獻(xiàn)。一是指出市場經(jīng)濟(jì)下政府干預(yù)的依據(jù)是市場失效。他說當(dāng)時中國改革明確的方向是有計劃的商品經(jīng)濟(jì)，本質(zhì)是市場經(jīng)濟(jì)。市場經(jīng)濟(jì)下的計劃是政府干預(yù)。那么政府制訂計劃、進(jìn)行干預(yù)的根據(jù)何在？是社會化生產(chǎn)的客觀比例？植草益教授自問自答，說根據(jù)客觀比例制訂計劃進(jìn)行干預(yù)，是理論假設(shè)，但認(rèn)識未必客觀，政策難以操作。市場經(jīng)濟(jì)下政府干預(yù)是因?yàn)橛惺袌鍪�效。市場失效，�?jīng)濟(jì)學(xué)理論有操作性定義，比較客觀，政策干預(yù)可操作。二是通過對產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)與規(guī)制的共性及區(qū)別的討論，說明了政府干預(yù)手段的不同方式、性質(zhì)及特征。產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)是政府對競爭性產(chǎn)業(yè)的干預(yù)，要重視市場機(jī)制。政府規(guī)制是針對市場機(jī)制解決不了的自然壟斷、寡占競爭、外部性、信息不對稱等問題的干預(yù)。兩種干預(yù)針對的都是市場失效，但干預(yù)機(jī)制、手段有所不同。考慮到有關(guān)認(rèn)識事關(guān)對政府干預(yù)、計劃和市場的根本關(guān)系的認(rèn)識，幾個月后我們再次邀請植草益教授來中心做了有關(guān)政府干預(yù)和規(guī)制的專題報告。報告在國務(wù)院發(fā)展研究中
心和國家體改委等機(jī)構(gòu)共用的辦公樓公共會議室公開舉行，多位國家體改委的同志，如時任體改委秘書長的楊啟先同志都來參會。報告所講，當(dāng)時中國政策研究及學(xué)術(shù)界還較少討論，內(nèi)容新，有理論高度，政策建議操作性強(qiáng)，很受歡迎。報告成功的另一重要原因是中國社科院日本研究所胡欣欣的翻譯專業(yè)流暢。會上植草益教授還說他關(guān)于經(jīng)濟(jì)規(guī)制的書擬請中國社科院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所的朱紹文教授和胡欣欣譯成中文。在時任國務(wù)院發(fā)展研究中心主任馬洪秘書和即將到中國發(fā)展出版社任職社長的朱兵支持下，這本中文名由朱紹文教授最后定為《微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》的書一年多以后出版了。書的內(nèi)容、介紹的理論及思想，對當(dāng)時中國形成中國經(jīng)濟(jì)體制改革方向是社會主義市場經(jīng)濟(jì)、政府干預(yù)主要針對市場失效等的共識起了積極作用：1992 年年初書還未出版，國務(wù)院發(fā)展研究中心的唐若霓就撰文介紹該書A；10 月中共十四大正式明確中國經(jīng)濟(jì)體制改革的方向是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，書適時恰好出版，立即洛陽紙貴，很受歡迎。
這次研究的主要收獲是關(guān)于20 世紀(jì)80 年代中國產(chǎn)業(yè)組織的系統(tǒng)梳理及對有關(guān)思想認(rèn)識和政策的系統(tǒng)研究，成果表現(xiàn)就是本書的形成及出版。作為第一本系統(tǒng)研究中國產(chǎn)業(yè)組織及其政策的專著，本書的成果集中反映在三個方面。
第一，比較全面地描述了20 世紀(jì)80 年代中國產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效，即中國產(chǎn)業(yè)組織的整體全貌。市場結(jié)構(gòu)研究的基本結(jié)論是：對工業(yè)按523 個行業(yè)（小類行業(yè)，1980—1985年）和上中下游55 個行業(yè)（中類和小類，1980—1987 年、1988年）集中度的梳理及比較研究說明，中國產(chǎn)業(yè)集中度與發(fā)達(dá)國家乃至韓國、印度相比都顯著偏低；1980 年以后產(chǎn)業(yè)集中度基本變化趨勢是下降的，同時有15.6% 的小類產(chǎn)業(yè)集中度在“六五”時期有所上升；集中度下降與中國市場的發(fā)展、一些行業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)門檻較低、需求快速增長有關(guān)，亦與中國獨(dú)有的體制格局有關(guān)；集中度上升則表明在基本體制格局相同的情況下，企業(yè)改革、市場放開及一些產(chǎn)業(yè)較高的技術(shù)經(jīng)濟(jì)門檻，擁有這些優(yōu)勢的企業(yè)能更快發(fā)展；對32 個代表產(chǎn)業(yè)最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模（EMS）及其與中國市場規(guī)模關(guān)系的研究表明，中國產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平偏低，由于中國市場規(guī)模大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)很難成為進(jìn)入障礙，中國能兼得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場競爭之利。市場行為的研究主要通過纖維紡織、鋼鐵、機(jī)電業(yè)三個產(chǎn)業(yè)和企業(yè)集團(tuán)、外包制和流通體制改革三個專題展開。研究發(fā)現(xiàn)，盡管中國市場化的體制改革還處于初級階段，但企業(yè)行為已經(jīng)明顯市場化：追求利潤，重視營銷和差異化發(fā)展，利用企業(yè)集團(tuán)和外包分工更快發(fā)展；改革，特別是計劃管理體制、價格體系、流通體制的改革及企業(yè)制度的改革（實(shí)行企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制、發(fā)展企業(yè)集團(tuán)等）是企業(yè)行為日益市場化的基本推動因素，如鋼鐵企業(yè)鋼材自銷比例隨著改革深入逐漸提升，1979 年為3.6%，1981 年為19.9%， 1986 年達(dá)22.6%，自銷鋼材價格實(shí)行國家指導(dǎo)價和市場協(xié)議價；中國產(chǎn)業(yè)集中度很低，企業(yè)卡特爾等合謀行為不多，普遍存在行政性地方分割和政策差別待遇，依賴地方資源（棉花、礦山）的小紡織、小鋼鐵、小輕工企業(yè)發(fā)展較快。市場績效研究的主要發(fā)現(xiàn)是：反映產(chǎn)業(yè)資金利潤率指標(biāo)1980年以后持續(xù)下降并且方差顯著變小，表明中國資金流動性和市場化都有較快進(jìn)展；集中度以下降為主，但產(chǎn)業(yè)規(guī)模水平和專業(yè)化水平普遍提高，只是多數(shù)產(chǎn)業(yè)小企業(yè)比大企業(yè)發(fā)展更快；產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)水平指標(biāo)隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大呈現(xiàn)不同趨勢，紡織指標(biāo)水平（電、煤、紡布用紗消耗指標(biāo)）隨產(chǎn)業(yè)發(fā)展而下降，進(jìn)入門檻和集中度亦較高的化纖、鋼鐵指標(biāo)水平則普遍提高。不同類型產(chǎn)業(yè)市場績效指標(biāo)差異表明，中國的產(chǎn)業(yè)資源配置效率有提升的，亦有下降的。
第二，中國產(chǎn)業(yè)組織及其變化既受市場共性因素影響，亦受國情特殊因素影響。20 世紀(jì)80 年代中國經(jīng)濟(jì)市場化還處于初步發(fā)展階段，但中國與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)組織的共性已經(jīng)顯現(xiàn)。如集中度高、技術(shù)經(jīng)濟(jì)門檻高的產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平提升較快，集中度變化與A 本書第十二章第二節(jié)介紹了有關(guān)政策。1984年5月國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大國營工業(yè)企業(yè)自主權(quán)暫行規(guī)定》明確統(tǒng)配產(chǎn)品鋼材計劃內(nèi)產(chǎn)品2%可以自銷，超計劃部分全部可以自銷；自銷價格在上浮20%內(nèi)自行定價，或由供需雙方協(xié)商定價。1985年1月取消20%限制。市場需求增長及市場行為關(guān)系密切。中國國情特殊因素影響也很大：變化的體制及政策的影響，如流通體制和棉花購撥體制改革刺激了產(chǎn)業(yè)較快發(fā)展，但資源行政控制權(quán)下放及價格雙軌制改革使管制更嚴(yán)的大企業(yè)發(fā)展相對較慢；中國工業(yè)發(fā)展的歷史因素，如中華人民共和國成立以來地方工業(yè)的發(fā)展就是集中度較低的重要影響因素。
第三，提出了一些至今還有意義的基本政策建議及有關(guān)看法。如提出能兼得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭之利的有效競爭是判斷中國產(chǎn)業(yè)組織及其政策合理性的基本原則，中國有能有效競爭的有利條件。又如指出產(chǎn)業(yè)組織有效競爭需要競爭性市場，為此需要有市場競爭政策及相應(yīng)的制度規(guī)則，包括制定實(shí)施競爭法或者《反壟斷法》；解決中國普遍存在的行政性差別待遇，中國的競爭法應(yīng)有禁止行政壟斷的規(guī)定，需要解決廣泛存在的差別待遇及經(jīng)濟(jì)分割帶來市場失效和“生存技術(shù)”不適用問題�；�于產(chǎn)業(yè)不同特點(diǎn)確定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)組織政策，包括根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)（如研發(fā)密集產(chǎn)業(yè)和“夕陽產(chǎn)業(yè)”）的經(jīng)濟(jì)及技術(shù)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)相應(yīng)確定不同的產(chǎn)業(yè)組織政策；根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)特征（分散、高集中、寡占等）確定相應(yīng)政策。系統(tǒng)配套與分類推進(jìn)結(jié)合改革基本的制度體系，包括進(jìn)行企業(yè)制度、商品交易制度、資本市場制度、財稅體制等基本市場制度的改革，提供競爭政策及支持規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步政策能有效作用的基礎(chǔ)。本書的研究仍有許多不足之處。除沒有明確指出中國的產(chǎn)業(yè)組織研究就是市場經(jīng)濟(jì)體制下的產(chǎn)業(yè)組織研究外，還存在研究深度不平衡（市場結(jié)構(gòu)主要是集中度的研究，市場行為及市場績效的研究較弱）、基于國情的政策研究深度不夠等問題。這些不足，有多方面原因，也與作為課題負(fù)責(zé)人的我們的認(rèn)識和知識水平不夠有關(guān)。
二、中國產(chǎn)業(yè)組織及其政策：變化的格局和三個基本認(rèn)識
本書出版于1991 年。自此以來中國產(chǎn)業(yè)組織及其環(huán)境變化巨大�；�本經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化巨大：中國經(jīng)濟(jì)增長迅速，經(jīng)濟(jì)總量按
GDP 計1990 年位居全球11 位，目前已成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體；1992 年中共十四大明確中國經(jīng)濟(jì)體制改革的方向是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制后，經(jīng)近30 年努力中國市場經(jīng)濟(jì)體制框架已經(jīng)基本形成；中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)并將進(jìn)一步全面開放。中國產(chǎn)業(yè)組織已經(jīng)發(fā)生深刻變化：中國已經(jīng)初步建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)的基本架構(gòu)，但是阻礙市場機(jī)制更好地作用的問題仍有不少；經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改革深入，市場競爭日益激烈，以及21 世紀(jì)初前后以互聯(lián)網(wǎng)、新能源為基礎(chǔ)的新產(chǎn)業(yè)企業(yè)的興起，各行各業(yè)都發(fā)展起來一批行業(yè)巨頭甚至是全球規(guī)模領(lǐng)先的大企業(yè)；國有企業(yè)改革進(jìn)步巨大，民營企業(yè)也發(fā)展很快，目前國有企業(yè)按國務(wù)院國資委央企口徑計算資產(chǎn)60% ～ 70%已經(jīng)證券化，工業(yè)民營企業(yè)按銷售產(chǎn)值計算2017 年已占54.7%（國有企業(yè)、外資企業(yè)分別為23.4% 和21.9%）；由于市場巨大，中國產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和市場集中度已經(jīng)普遍大幅上升，但因其他多種因素，多數(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和市場集中度仍然低于國外；中國產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)化的水平已經(jīng)顯著提升，但產(chǎn)業(yè)技術(shù)的先進(jìn)水平與發(fā)達(dá)先進(jìn)國家相比總體看還有差距；產(chǎn)業(yè)市場化水平已經(jīng)比較高，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)競爭激烈，但能源、金融等少數(shù)產(chǎn)業(yè)因政府管制較多，競爭仍受較大限制；全球化的發(fā)展、國內(nèi)競爭日益國際化和中國企業(yè)越來越多地走出國門，全球價值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展及中國企業(yè)的地位上升同時在許多重要領(lǐng)域還相對落后，中國產(chǎn)業(yè)組織已經(jīng)受到國際化因素的深刻影響。
中國產(chǎn)業(yè)組織的制度政策環(huán)境已發(fā)生深刻變化。在中國，所謂產(chǎn)業(yè)組織政策有關(guān)的法律，主要指《反壟斷法》《反不正當(dāng)競爭法》，屬于狹義產(chǎn)業(yè)政策范疇的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整法規(guī)和《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》。中國早在1993 年就出臺了以規(guī)范市場不正當(dāng)競爭為主旨的《反不正當(dāng)競爭法》（該法以后有所修改，如增加了禁止利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行不正當(dāng)競爭的規(guī)定）。產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整有關(guān)法規(guī)，作為各種形式的產(chǎn)業(yè)政策法規(guī)的部分一直存在。2002 年出臺了《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》。2007 年出臺、2008 年實(shí)施的《反壟斷法》，作為市場經(jīng)濟(jì)的基本法律，其出臺及開始實(shí)施標(biāo)志著中國產(chǎn)業(yè)組織法律體系架構(gòu)基本形成。法律體系形成，有利于產(chǎn)業(yè)組織政策依法實(shí)施。但是政策乃至法律的有效運(yùn)作仍有許多問題。這與法律體系不夠完善有關(guān)，還與認(rèn)識、政策、制度問題對法律運(yùn)行空間的限制有關(guān)：產(chǎn)業(yè)市場化進(jìn)程不平衡，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)市場競爭性已較強(qiáng)，但石油、金融等產(chǎn)業(yè)仍有較多準(zhǔn)入及價格管制，市場化進(jìn)程滯后；與產(chǎn)品市場相比，要素市場化進(jìn)程相對滯后；已經(jīng)市場化的產(chǎn)業(yè)政府干預(yù)仍然過多、行政部門裁量權(quán)偏大；產(chǎn)業(yè)必須進(jìn)入綠色發(fā)展的階段，環(huán)境、健康等政府規(guī)制，已成為影響產(chǎn)業(yè)組織及其政策的重要因素，政策協(xié)調(diào)成為重要問題；影響支持市場競爭性的市場基本制度規(guī)則，仍然存在許多必須解決的基本問題。解決這些問題涉及多方面的改革及政策調(diào)整，首先要在以下三個基本問題上有更深入的認(rèn)識。