●監(jiān)管政策梳理：從監(jiān)管體制入手，條理分析證券業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰依據(jù)，系統(tǒng)性詳解監(jiān)管處罰措施，全流程展示監(jiān)管處罰程序，深刻剖析監(jiān)管處罰負(fù)面影響，幫助讀者防患于未然。
●處罰情況分析：梳理740個(gè)行業(yè)監(jiān)管案例，按照證券業(yè)務(wù)類別歸納整理，從違規(guī)行為表現(xiàn)、違規(guī)處理結(jié)果、處罰依據(jù)等多角度進(jìn)行量化分析，使讀者能迅速掌握證券公司及從業(yè)人員的“監(jiān)管紅線”，具有較強(qiáng)的適用性。
●典型案例詳解：精心挑選了58個(gè)典型案例，提煉整合、深度分析，提升讀者閱讀效率和閱讀體驗(yàn)。案例來源涵蓋證監(jiān)會(huì)（局）、交易所、證券行業(yè)協(xié)會(huì)等不同監(jiān)管部門，案例內(nèi)容包括證券公司自營投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等核心業(yè)務(wù)，在實(shí)踐中具有較強(qiáng)的普遍性和代表性。

●58個(gè)典型案例，740個(gè)關(guān)聯(lián)案例
●直擊證券公司及從業(yè)人員違規(guī)痛點(diǎn)，深入剖析代表性違規(guī)案例
●全方位解讀證券業(yè)務(wù)“高壓線”

序言
黨的十八大以來，強(qiáng)監(jiān)管、防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)始終是證券市場(chǎng)的主旋律，從《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》等行業(yè)監(jiān)管制度不斷修訂發(fā)布，到“無死角”的監(jiān)管檢查、歷史新高的監(jiān)管罰沒款，折射出監(jiān)管層從嚴(yán)監(jiān)管的決心。面對(duì)新的發(fā)展形勢(shì)，證券公司及從業(yè)人員需要不忘初心，積極適應(yīng)，在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的前提下緊跟監(jiān)管導(dǎo)向，持續(xù)提升合規(guī)管理能力，牢固樹立主動(dòng)合規(guī)、全員合規(guī)意識(shí)，不斷強(qiáng)化合規(guī)認(rèn)知力、執(zhí)行力和創(chuàng)新力，依法經(jīng)營、合規(guī)展業(yè)。但遺憾的是，仍有部分證券公司和從業(yè)人員對(duì)合規(guī)的重要性、必要性認(rèn)識(shí)不足，對(duì)日常工作中合規(guī)管理的方式、方法和重點(diǎn)掌握不夠，甚至流于形式，重復(fù)“闖紅燈”“壓紅線”而被處罰，為此付出沉重代價(jià)，難免讓人惋惜。
有鑒于此，筆者全面梳理2016年以來740起證券業(yè)監(jiān)管處罰案例，從處罰案由、處罰依據(jù)以及處罰結(jié)果等主要方面入手，反思當(dāng)前形勢(shì)下證券公司及從業(yè)人員在不同業(yè)務(wù)開展過程中容易出現(xiàn)的違規(guī)行為，以期拋磚引玉，盡可能讓讀者悉知證券公司不同業(yè)務(wù)的合規(guī)“底線”、“紅線”和“雷區(qū)”。本書避免了長篇理論分析，注重實(shí)用價(jià)值，收集、整理了大量真實(shí)案例，期望讀者能根據(jù)這些“前車之鑒”，“引以為戒”，以“防患于未然”，共同推動(dòng)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。受本人專業(yè)水平所限，難免出現(xiàn)各種缺點(diǎn)和錯(cuò)誤，懇請(qǐng)各位有識(shí)之士批評(píng)指正。
朋興明
2019年12月31日

朋興明，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，擁有中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、國際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師等資格，長年從事證券公司內(nèi)部審計(jì)相關(guān)工作，專注于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理及稽核審計(jì)等業(yè)務(wù)的研究，曾著有《證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與防范》（法律出版社2013年版）。

目錄
第一篇證券業(yè)監(jiān)管政策
第一章證券業(yè)監(jiān)管體制介紹
第二章證券業(yè)主要監(jiān)管處罰依據(jù)
第三章證券業(yè)監(jiān)管處罰措施
第四章證券業(yè)監(jiān)管處罰程序
第五章證券業(yè)監(jiān)管處罰的負(fù)面影響
第二篇證券業(yè)監(jiān)管處罰整體情況
第三篇證券業(yè)監(jiān)管處罰案例解讀
第一章投資銀行業(yè)務(wù)
第一節(jié)承銷保薦與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
第二節(jié)公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)
第三節(jié)非上市公眾公司掛牌推薦業(yè)務(wù)
第四節(jié)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
第二章證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票
第三章證券從業(yè)人員代客操作（理財(cái)）
第四章代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)
第五章研究與咨詢業(yè)務(wù)
第一節(jié)發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)
第二節(jié)證券投資顧問業(yè)務(wù)
第六章資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)
第七章信用類業(yè)務(wù)
第八章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第九章證券自營業(yè)務(wù)
第十章股轉(zhuǎn)做市業(yè)務(wù)
第十一章子公司管理
第十二章信息技術(shù)管理
第十三章操縱市場(chǎng)
第十四章內(nèi)幕交易
第十五章反洗錢管理
第十六章其他
后記