總序
北京仲裁委員會(huì)/北京國(guó)際仲裁中心（以下簡(jiǎn)稱北仲）是首批依據(jù)《中華人民共和國(guó)仲裁法》重新組建的仲裁機(jī)構(gòu)之一。成立二十余年來，北仲始終堅(jiān)持“公正、獨(dú)立、專業(yè)、高效、卓越”的價(jià)值目標(biāo)，堅(jiān)持專業(yè)化、國(guó)際化的發(fā)展方向，已經(jīng)逐漸成為了國(guó)內(nèi)領(lǐng)先并在國(guó)際上有一定影響力的多元爭(zhēng)議解決中心，成為踐行仲裁法精神、銳意改革創(chuàng)新的一面旗幟。
北仲一直致力于打造多元爭(zhēng)議解決研究中心，不斷推動(dòng)知識(shí)的固化與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)推廣，助力行業(yè)前沿探索，形成體系化的研究布局。自成立伊始，北仲就編輯《北京仲裁》（前身為《北京仲裁通訊》），搭建多元化爭(zhēng)議解決理論研究和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)交流的平臺(tái)。從2013年起，北仲每年組織專家編寫中英文同時(shí)出版的《中國(guó)商事爭(zhēng)議解決年度觀察》，對(duì)具體實(shí)體領(lǐng)域的上一年的爭(zhēng)議解決進(jìn)行綜述，介紹新頒布的法律法規(guī)，深入分析典型案例，探究行業(yè)熱點(diǎn)問題，展望行業(yè)發(fā)展方向，為中外專業(yè)人士研究中國(guó)爭(zhēng)議解決發(fā)展提供詳實(shí)的資料，并基于此在歐洲、亞洲、北美等地舉行發(fā)布會(huì)�！爸袊�(guó)仲裁文庫(kù)”通過精選北仲經(jīng)典案例，并邀請(qǐng)業(yè)內(nèi)專家進(jìn)行評(píng)析，為讀者提供原汁原味的裁決書，是業(yè)界了解、研究中國(guó)仲裁的重要窗口。 “北仲爭(zhēng)議解決新視野譯叢”則著力于引進(jìn)國(guó)際優(yōu)秀而富有影響力的作品，為國(guó)內(nèi)從業(yè)者提供了解國(guó)際行業(yè)發(fā)展的動(dòng)態(tài)，以期借“它山之石”攻自家之“玉”。此外，北仲還設(shè)立了科研基金項(xiàng)目，每年選取一些在業(yè)內(nèi)引起反響且具有實(shí)踐指導(dǎo)意義的問題給予一定的資助，推動(dòng)業(yè)界形成研究合力。
作為北仲研究體系中的一個(gè)重要組成部分，“北仲文庫(kù)”設(shè)立于2013年，全稱為“北仲爭(zhēng)議解決新探索文庫(kù)”，旨在全面分享作者學(xué)術(shù)思想觀點(diǎn)，系統(tǒng)展示多元化爭(zhēng)議解決領(lǐng)域的學(xué)術(shù)成果。自設(shè)立以來，“北仲文庫(kù)”始終以促進(jìn)爭(zhēng)議解決行業(yè)理論研究為目標(biāo)，積極鼓勵(lì)和支持在多元化爭(zhēng)議解決領(lǐng)域有原創(chuàng)性、探索性、實(shí)踐性研究學(xué)術(shù)成果的研究者，力求通過資金資助、平臺(tái)宣傳支持等多種手段，促成具有理論和實(shí)務(wù)應(yīng)用價(jià)值并與多元化爭(zhēng)議解決主題相關(guān)著作的出版發(fā)行。
我們期待業(yè)內(nèi)同仁和社會(huì)各界朋友關(guān)注“北仲文庫(kù)”，為“北仲文庫(kù)”提供更多有思想、有創(chuàng)新、能夠體現(xiàn)行業(yè)引領(lǐng)者對(duì)于行業(yè)發(fā)展探索的作品，也歡迎對(duì)“北仲文庫(kù)”的遴選和編輯出版提出富有見地的意見和建議。北仲會(huì)繼續(xù)努力，秉承北仲一以貫之的進(jìn)取和務(wù)實(shí)之精神，將“北仲文庫(kù)”打造成多元化爭(zhēng)議解決研究領(lǐng)域的品牌項(xiàng)目。
是為序。
北仲爭(zhēng)議解決新探索文庫(kù)編委會(huì)
2020年2月28日

序
2016年，我在北京仲裁委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱北仲）審理一件關(guān)于國(guó)家核證自愿減排量購(gòu)買權(quán)交易合同爭(zhēng)議仲裁案時(shí)，注意到“碳交易領(lǐng)域”和“法律界”存在較為隔膜的現(xiàn)象。聯(lián)想到數(shù)年前在北仲審理另兩件關(guān)于清潔能源機(jī)制委托開發(fā)合同爭(zhēng)議仲裁案時(shí)，也曾觀察到類似情況，我萌生了開展相關(guān)研究以聯(lián)接這兩個(gè)貌似交集不大領(lǐng)域的興趣。
幸運(yùn)的是，2017年，我作為牽頭人以此想法為基礎(chǔ)申報(bào)的“碳排放權(quán)交易規(guī)則及合同爭(zhēng)議解決研究”課題，入選北仲為期兩年的重點(diǎn)科研項(xiàng)目。我們項(xiàng)目組的構(gòu)成充分匹配了課題“搭橋式”“跨領(lǐng)域”研究的目標(biāo)和特色——北京環(huán)境交易所的時(shí)任副總裁周丞先生和高級(jí)經(jīng)理高原女士，不僅具有對(duì)碳排放深入思考、廣博的國(guó)際視野及豐富的交易實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，他們自身的法律專業(yè)教育背景和在政府機(jī)構(gòu)及交易所的工作背景，更增添其復(fù)合型研究特點(diǎn)的說服力；而北仲的副秘書長(zhǎng)丁建勇先生及其帶領(lǐng)的法律顧問劉文鵬先生和馬賽女士，對(duì)法律及合同爭(zhēng)議解決則具有卓越的、一以貫之的精深專注。我們團(tuán)隊(duì)集合了領(lǐng)域中兩個(gè)如此出色的行家里手，大家在研究中展示了極致的專業(yè)合作精神，使得課題順利結(jié)題并于2019年獲評(píng)“北仲科研基金優(yōu)秀項(xiàng)目”。
在課題研究的過程中，項(xiàng)目組閱讀梳理了大量法律法規(guī)、交易規(guī)則、項(xiàng)目合同、爭(zhēng)議案例以及專著和文章，在體會(huì)研究艱辛之際，也意識(shí)到因在先研究較少涉及溝通融合兩個(gè)領(lǐng)域的視角，如果此課題研究能成書出版，則可以更廣泛地分享研究成果。于是，我們進(jìn)一步申請(qǐng)并有幸獲得“北仲文庫(kù)”項(xiàng)目的出版支持。
溝通產(chǎn)生價(jià)值，對(duì)于新型業(yè)務(wù)尤其如此。
碳排放權(quán)交易無疑是新型業(yè)務(wù)。對(duì)于正在或擬從事碳領(lǐng)域工作的讀者，希望本書可以在三個(gè)方面有幫助：一是較完整了解現(xiàn)有的碳排放權(quán)的交易規(guī)則；二是知曉碳排放權(quán)交易合同的類別和特點(diǎn)；三是結(jié)合法律案例理解碳排放權(quán)本身的政策性特點(diǎn)及其法律風(fēng)險(xiǎn)防范，特別是如何選擇合同爭(zhēng)議解決方式以及法律案件的應(yīng)對(duì)和處理。當(dāng)然，如果讀者還能夠在閱讀中，思考碳排放權(quán)交易的發(fā)展未來，以及相關(guān)法律規(guī)則和行業(yè)政策的供給、選擇及約束邊界，則是我們更加欣慰并期待的。
碳排放權(quán)交易合同爭(zhēng)議解決的方式——仲裁或訴訟，既體現(xiàn)項(xiàng)目非訴法律咨詢的質(zhì)量，更需要律師和法律顧問提供案件代理服務(wù)。對(duì)于具有法律背景的讀者，希望本書可以幫助其快速理解碳排放權(quán)的概念、交易標(biāo)的的產(chǎn)生、碳交易法規(guī)框架、規(guī)則和流程、交易合同的類別和特征，及已發(fā)生的案件類別和爭(zhēng)議內(nèi)容。如果讀者通過閱讀，能夠初步構(gòu)建碳排放權(quán)交易相關(guān)知識(shí)圖景，因而提高與碳客戶的溝通效率或節(jié)省研究成本，則是我們不勝欣喜的。
本書的篇幅不大甚至可以說是濃縮型。但是，我為項(xiàng)目組的成果感到自豪，因?yàn)樵谌绱颂貏e的視角下，大家克服了諸多困難和挑戰(zhàn)，基本完成預(yù)定研究目標(biāo)，而其中的若干研究和初步成果還具有一定的開創(chuàng)性。本書的特點(diǎn)是，以法律界理解的方式整理重述碳排放權(quán)交易和法律體系及規(guī)則，以碳領(lǐng)域理解的方式總結(jié)解讀合同爭(zhēng)議解決方式及案件處理。
本書不是將碳交易領(lǐng)域及法律界的既有研究成果進(jìn)行拼接。事實(shí)上，隨著研究的推進(jìn)，我們才意識(shí)到這個(gè)獨(dú)特視角所帶來的集成研究難度。法律界的相關(guān)系統(tǒng)研究幾乎空白；碳領(lǐng)域的諸多著述多著眼于碳市場(chǎng)、碳政策及碳業(yè)務(wù)本身。這從另一個(gè)角度支持了我們對(duì)選題價(jià)值的認(rèn)識(shí)，也更加堅(jiān)定了我們出版分享的信心。
能夠順利完成本書的研究和出版，首先要感謝北仲秘書長(zhǎng)林志煒先生，他的獨(dú)到遠(yuǎn)見和熱情鼓勵(lì)給了我們克服困難和挑戰(zhàn)的極大信心。在申辦課題研究和文庫(kù)項(xiàng)目過程中，北仲課題項(xiàng)目負(fù)責(zé)人王瑞華女士、林晨曦先生承擔(dān)了大量的工作，值得我們誠(chéng)摯的感謝。在課題調(diào)研過程中，華能資本服務(wù)有限公司副總法律顧問兼風(fēng)控部經(jīng)理宋紅梅女士給予了熱忱幫助，華能碳資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司總法律顧問鐘青先生及其同事楊以樓先生、董淑榮先生與我們進(jìn)行了專業(yè)而深入的研討，我們對(duì)他們表達(dá)誠(chéng)摯的感謝，也希望特別說明他們所介紹的公司先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)令人印象深刻，他們關(guān)于碳政策的深入思考給了我們很多共鳴和啟發(fā)。當(dāng)然，在本書歷經(jīng)“新冠疫情”得以付梓之際，我們特別的感謝應(yīng)送給法律出版社的趙明霞老師，本書也是她帶領(lǐng)出版社的同事辛勤而無畏工作的成果。*后，感謝本書的每一位共同作者及其家人，感謝大家付出的寶貴時(shí)間和智慧。
由于能力、資料、時(shí)間所限，盡管我們?cè)谘芯�、寫作的過程中盡了*大努力，但不足之處仍在所難免，望廣大讀者批評(píng)指正。
黃　瑞
2020年4月26日于北京