關于“市場化破產(chǎn)”,本書從法理學的角度展開,提出“市場化破產(chǎn)”系與“政策性破產(chǎn)”相對而言的,將破產(chǎn)程序由權力運行系統(tǒng)轉向權利保障結構,故以“權力控制—權利保障”運行機理為視角,投諸國家與社會及其相互關系的法治圖景中施以研究。
總序
現(xiàn)代破產(chǎn)法融清算退出與挽救更生程序于一體,是警醒正常市場主體“向死而生”之法,是幫助困境企業(yè)“涅槃重生”之法,是促使失敗企業(yè)“規(guī)范退出”之法。破產(chǎn)法律制度是市場經(jīng)濟法律體系不可或缺的重要組成部分,甚至被稱為市場經(jīng)濟之“憲法”。市場經(jīng)濟社會的基本法則乃公平競爭、優(yōu)勝劣汰。故,凡市場經(jīng)濟之法治國家,無不將破產(chǎn)法視為其法律體系不可或缺之重要組成部分,并將其作為評價一國市場經(jīng)濟地位和營商環(huán)境水準的重要標志。
中國自改革開放以來,高度重視營商環(huán)境建設。1986年12月2日第六屆全國人民代表大會常務委員會審議通過了《企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》,于1988年11月1日起施行。2006年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議審議通過了《企業(yè)破產(chǎn)法》,自2007年6月1日起施行,《企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》同時廢止。2013年11月《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出:“健全優(yōu)勝劣汰市場化退出機制,完善企業(yè)破產(chǎn)制度”。2014年10月《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》指出:“社會主義市場經(jīng)濟本質上是法治經(jīng)濟。使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用,必須以保護產(chǎn)權、維護契約、統(tǒng)一市場、平等交換、公平競爭、有效監(jiān)管為基本導向,完善社會主義市場經(jīng)濟法律制度。”2018年8月第十三屆全國人*常委會立法規(guī)劃發(fā)布,《企業(yè)破產(chǎn)法》的修訂納入立法規(guī)劃,屬于“需要抓緊工作、條件成熟時提請審議”的項目。2018年11月中央全面深化改革委員會第五次會議審議通過了《加快完善市場主體退出制度改革方案》,將加快以破產(chǎn)法為核心的市場主體退出制度建立健全的步伐,以更好地服務供給側結構性改革和營商環(huán)境優(yōu)化建設。
我國破產(chǎn)法的歷史雖然短暫,但也已走過了30余個春秋,《企業(yè)破產(chǎn)法》及其司法解釋構成了較為完整的破產(chǎn)法制度體系,全國各地各級法院組建了約100家破產(chǎn)審判庭,北京、上海、深圳三地更是在*高人民法院的批準下組建了破產(chǎn)法庭,破產(chǎn)審判的法治化、專業(yè)化建設取得了長足的進步,破產(chǎn)案件數(shù)量逐漸上升,破產(chǎn)法的理念、文化與制度規(guī)則也得到了更廣泛的傳播和認可。
破產(chǎn)法律制度的建立健全和破產(chǎn)審判的法治化、常態(tài)化推進,是市場經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展、營商環(huán)境優(yōu)化建設的重要保障,市場經(jīng)濟之發(fā)展亦注定離不開破產(chǎn)法學研究之繁榮。中國人民大學破產(chǎn)法研究中心和北京市破產(chǎn)法學會自成立以來,始終堅持學術為本、理論聯(lián)系實際和以問題為導向的研究理念,不遺余力地創(chuàng)辦“中國破產(chǎn)法論壇”及其專題研討會等權*交流平臺,多年來持續(xù)編輯出版《破產(chǎn)法論壇》等圖書,凝聚了中國破產(chǎn)法理論與實務界之頂*研究力量,致力于破產(chǎn)法治事業(yè)之發(fā)展與進步,贏得了全體“破人”之贊譽與支持。
為進一步整合中國破產(chǎn)法理論界與實務界之研究力量,經(jīng)與浙江省高級人民法院民四庭庭長章恒筑法官、中國人民大學破產(chǎn)法研究中心副主任鄭志斌律師、中國人民大學破產(chǎn)法研究中心副主任兼秘書長徐陽光教授、法律出版社法治與經(jīng)濟出版分社社長沈小英編審反復商議,中國人民大學破產(chǎn)法研究中心、北京市破產(chǎn)法學會決定聯(lián)合法律出版社創(chuàng)辦“破產(chǎn)法文庫”,面向國內(nèi)外同仁開放。
“破產(chǎn)法文庫”設置5個子系列,其中,學術系列希冀廣納中國學界高水準之破產(chǎn)法專著;譯著系列擬推介域外之經(jīng)典破產(chǎn)法文獻與法典;論壇文集系列繼續(xù)推出“中國破產(chǎn)法論壇”及其專題研討會之優(yōu)秀論文;實務系列側重出版破產(chǎn)法實務經(jīng)驗總結之佳作;茶座系列則旨在分享破產(chǎn)法實施中的趣聞軼事以及破產(chǎn)法同仁辦理破產(chǎn)案件的心得體會。
從歷史上看,中國缺乏破產(chǎn)法文化傳統(tǒng)與理論實務研究積淀!捌飘a(chǎn)法為一重要之法律,然學者研究之者,遠不如研究民刑之法之夥;良以向者適用較少,興趣遂減!泵駠▽W家吳傳頤先生數(shù)十年前之感慨,仍讓今人有現(xiàn)實之嘆。而今,破產(chǎn)法的社會調(diào)整作用日益得到人們的認可與重視,破產(chǎn)法的研究也日益深入。破產(chǎn)法是一個綜合性的法學領域,破產(chǎn)法治建設是我們共同的事業(yè)追求。但愿“破產(chǎn)法文庫”之創(chuàng)辦能夠團結更多法學同仁來關注和研究破產(chǎn)法理論與實踐之重點難點問題,并將自己高水平的研究成果納入文庫中出版,共同推動中國破產(chǎn)法學術之繁榮、立法之完善與司法之進步。
是為序!
2016年7月16日撰寫
2019年2月26日修訂
陸曉燕,法學博士,現(xiàn)任江蘇省無錫市中級人民法院金融庭庭長、審判委員會委員,中國法治現(xiàn)代化研究院法治發(fā)展戰(zhàn)略研究所研究員,中國人民大學破產(chǎn)法研究中心特邀研究員,華東政法大學文伯書院導師,中國婦女第十二次全國代表大會代表、江蘇省第十三次黨代會代表。
在《法學家》《現(xiàn)代經(jīng)濟探討》《法律適用》《人民司法》等期刊發(fā)表論文30余篇,部分論文獲中國人民大學書報資料中心《復印報刊資料》轉載;參加全國法院學術討論會5次并獲一等獎1次、二等獎4次,獲全國法院學術討論會三十年司法理論研究突出貢獻獎;參與全國法院重點調(diào)研課題,主筆江蘇法院重點調(diào)研課題并被評為優(yōu)秀課題;主筆多份調(diào)研專報,獲中共中央辦公廳錄用1份、國務院辦公廳錄用2份;主審江蘇省第*例、第二例上市公司(中達股份、霞客環(huán)保)重整案等案件。
獲評全國三八紅旗手、全國巾幗建功標兵、全國模范法官、全國優(yōu)秀法官、全國法院2016年十大亮點人物、江蘇省第五屆十大優(yōu)秀青年法學家、全省審判業(yè)務專家、江蘇青年五四獎章等稱號,榮立一等功1次、二等功2次、三等功6次。
目錄
導言
一、本書的研究對象
(一)“市場化破產(chǎn)”的命題提出
(二)“市場化破產(chǎn)”的法治內(nèi)蘊
二、本書的研究價值
(一)研究“市場化破產(chǎn)”——以法治內(nèi)蘊為研究角度
(二)研究法治——以“市場化破產(chǎn)”為研究樣本
三、本書的研究思路
(一)研究體系
(二)研究方法
第一篇“市場化破產(chǎn)”的現(xiàn)狀考察
第一章我國破產(chǎn)制度的變遷與實踐考察
一、我國破產(chǎn)制度的變遷
(一)制度概觀
(二)特點分析
二、我國“市場化破產(chǎn)”的實踐考察
(一)問題檢視
(二)根源探尋
第二篇“市場化破產(chǎn)”的運行機理
第二章國家與社會共建共享下的包容法治
一、國家權力—個體權利
(一)“國家權力—個體權利”關系的理論考察
(二)“國家權力—個體權利”關系在“市場化破產(chǎn)”中的法治制衡
(三)國家建構下的法治失衡
二、國家權力—社會權力—個體權利
(一)“國家權力—社會權力—個體權利”結構的理論考察
(二)“國家權力—社會權力—個體權利”結構在“市場化破產(chǎn)”
中的法治制衡
(三)國家與社會共建共享下的包容法治
第三篇“市場化破產(chǎn)”的路徑構建
第三章立法權力的社會互動
一、提升國家法律文本的社會回應性——對破產(chǎn)程序性制度的市場化拓展
(一)回應市場化困境——管理人制度的完善
(二)回應市場化需求——簡易破產(chǎn)程序、預重整、出售式重整和重整式清算、關聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)制度的創(chuàng)新
二、適當收縮國家法律文本的適用,為社會自治規(guī)則的調(diào)整預留空間
——對破產(chǎn)實施性機制的市場化補給
(一)無形規(guī)則的補給
(二)制定規(guī)則的補給
第四章司法權力的社會引導
一、對社會自治空間的司法保障
(一)對破產(chǎn)程序啟動和轉換之債權人、債務人及其股東自治的司法保障
(二)對破產(chǎn)體資源共益管理和自益分配之債權人自治的司法保障
二、對社會自治失效的司法救濟
(一)對未能得到認可的自益主張,運用司法判斷排除團體決議的干擾
(二)對未能多數(shù)一致的共益事項,將司法強裁的范圍主要限定于必要的團體決策
(三)對業(yè)已形成但有瑕疵的共益決議,將司法矯正的方式由“撤銷決議”擴展至“確認決議無效”或“確認決議不成立”
第五章行政權力的社會配套
一、“府院聯(lián)動”的建構與邊界
(一)“府院聯(lián)動”的建構——政府參與的必要性
(二)“府院聯(lián)動”的邊界——政府參與的適度性
二、“府院聯(lián)動”的機制與內(nèi)容
(一)“府院聯(lián)動”的機制——政府參與的法治化
(二)“府院聯(lián)動”的內(nèi)容——政府參與的職能化
第六章中介性社會權力的管理職能
一、社會中介機構承接破產(chǎn)管理職能的背景和機理
(一)社會中介機構承接破產(chǎn)管理職能的背景
(二)社會中介機構承接破產(chǎn)管理職能的機理
二、社會中介機構承接破產(chǎn)管理職能的問題和對策
(一)社會中介機構承接破產(chǎn)管理職能的問題
(二)社會中介機構承接破產(chǎn)管理職能的對策
第七章群體性社會權力的決策職能
一、群體性社會權力的構成
(一)構成要素:個體權利之法治意識
(二)構成載體:群體權力之交往載體
二、群體性社會權力的功能
(一)國家權力與個體權利之間的“緩沖器”
(二)軟法的“孕育器”
結語