工人階級的再形成和勞動關(guān)系的轉(zhuǎn)型

一

　　我是1996年接手馮同慶教授的工作，參與《中國社會形勢分析與預測》（社會藍皮書）職工狀況專題的寫作，這一寫就是22年。老馮當時是我的系主任，把這個工作讓給我，有提攜后學的意涵。對他的栽培，到今天我都心懷感激。

　　那個年代不似今天，互聯(lián)網(wǎng)剛剛勃興，反映社會各個領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀的即時信息，乃至供黨和政府科學決策和社會受眾及時了解經(jīng)濟社會發(fā)展的可靠信息來源很少。有鑒于此，中國社會科學院從1990年開始編寫年度經(jīng)濟藍皮書。兩年以后，由時任社科院社會學所的正副所長、我國社會學界的泰斗陸學藝和李培林領(lǐng)銜編寫社會藍皮書。一時間洛陽紙貴，各個學科的著名學者云集，紛紛為社會藍皮書撰稿，使之成為本領(lǐng)域內(nèi)最具權(quán)威性的智庫報告薈萃。社會藍皮書內(nèi)容最廣泛的時候，既包括經(jīng)濟、政治等專題，甚至還容納民族、宗教等學門，在客觀陳述各個領(lǐng)域年度發(fā)展進程之余，還有若干篇報告以社會調(diào)查統(tǒng)計分析的形式呈現(xiàn)，專敘社會公眾是如何看待社會發(fā)展進程及各類熱點話題的，故而，它是了解中國社會各個領(lǐng)域即時發(fā)展信息的必讀書目。

　　社會藍皮書社會影響的迅速擴大，與兩位主編的高瞻遠矚和悉心指導密不可分。我至今還記憶猶新，每次開秋季編寫工作會，陸老操著一口濃重的無錫方言，與我們講經(jīng)濟和社會形勢，特別是他更為關(guān)注的“三農(nóng)”問題，音容笑貌，猶在耳旁。他力排眾議，將課題組擴大到包括各個部委、高校及調(diào)查機構(gòu)的研究人員，而非僅限于社會學所或從事社會學研究的學者，使社會藍皮書在廣度和深度上都更貼近社會實際。這期間，適逢他主持的“中國社會十大階層”理論面世，在很長一段時期，我們都把它作為研究職工狀況的主要指導理論。培林院長在那個年代還是意氣風發(fā)、張揚外露，他擔綱了很多年的主報告主筆，每次的工作會議照例都由他給我們布置任務，講解研究方法，他也會很不客氣地指出各個專題報告在學術(shù)規(guī)范方面存在的不足。2006年，培林院長參與起草的《中共中央關(guān)于構(gòu)建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》頒行。這個文件堪稱新中國歷史上最重要的保障人權(quán)和公民社會權(quán)利的政策文件，它第一次提出“發(fā)展和諧勞動關(guān)系”的論斷，使我深受鼓舞。從那以后，我便將職工狀況專題的寫作重點轉(zhuǎn)向了勞動關(guān)系。

　　時光荏苒，當今的全球化和網(wǎng)絡化社會，人們獲取信息的渠道越來越多元化，而正規(guī)出版物受到的限制也越來越多，社會藍皮書的重要性已大不如前了。這表現(xiàn)在我們的選題越來越窄化，不僅拿掉了政治、經(jīng)濟、民族、宗教等專題，連社會治安和反腐敗也封筆不寫了。近年來藍皮書新的領(lǐng)導團隊也在醞釀改革和轉(zhuǎn)型，如與有影響力的傳媒結(jié)合，擴大社會知名度；重整寫作團隊，邀請著名學者和網(wǎng)絡大咖加盟，等等。但無論如何變化，關(guān)注民生，仍然是社會藍皮書的核心議題。

　　不知不覺地，我已經(jīng)成為社會藍皮書資格最老的作者，至今已參加22本的寫作。從某種程度上說，社會藍皮書培養(yǎng)了我研究職工狀況和勞動關(guān)系的視野、議題和方法。以數(shù)據(jù)為例，社會藍皮書撰寫的是一個領(lǐng)域的年度發(fā)展報告，不是中長期發(fā)展報告，所需要的，主要是本年度內(nèi)相關(guān)指標體系的季度統(tǒng)計數(shù)據(jù)、某些專題調(diào)研的統(tǒng)計數(shù)據(jù)以及一些典型案例的數(shù)據(jù)。這需要我從新年伊始，就要建立數(shù)據(jù)收集意識，不但要收集政勞資三方每個季度的記者會數(shù)據(jù)、人社部門和統(tǒng)計局發(fā)布的往年人力資源和社會保障事業(yè)發(fā)展公報和全國農(nóng)民工監(jiān)測報告，也要注意一些部門為某些重大活動進行的專題調(diào)研數(shù)據(jù)，比如，為準備工會十七大報告，全國總工會啟動了第八次全國職工狀況的調(diào)查，披露了一批新的數(shù)據(jù)。再如，關(guān)于勞動爭議案件，各地法院和仲裁院均已將全部審結(jié)案件判決書上網(wǎng)，這也大大方便了對相關(guān)議題特點的概括和研究。在這個基礎上，不知不覺地，就形成了我對勞動關(guān)系現(xiàn)狀的整體把握和趨勢分析。

二

我在社會藍皮書承擔的是“階層篇·中職工階層狀況”的專題，最初幾年依據(jù)的理論假設是工業(yè)化過程中的“階級形成”（class formation）的理論。E. P. 湯普森在其經(jīng)典著作《英國工人階級的形成》一書中這樣闡釋這一理論：階級是由親身經(jīng)歷過自己的歷史的人定義的。而且，他強調(diào)歷史、文化和制度在形成工人在生產(chǎn)過程中內(nèi)外的“親身體驗”（lived experiences）的作用，正是這些因素促進了工人階級的形成。這種歷史主義的研究視角既適應職工狀況年度報告的寫作，也比較符合我個人的研究志趣。

　　以“階級形成”理論作為基本研究框架，這主要是考慮到，新中國成立以來，中國工人階級的形成經(jīng)歷了曲折的歷史發(fā)展過程，可以說至今仍未完成。在計劃與市場等不同的歷史發(fā)展階段，主導性的價值觀、文化和制度等因素對階級形成起到了至關(guān)重要的，有時甚至是完全相反的作用。而且，伴隨著近年市場化改革的進程，工人們的自主意識與集體行動相互交織，使“階級形成”邁入新的階段。在研究方法上，它綜合了勞動關(guān)系學、歷史學和社會學的研究方法，注重對中國工人階級形成的制度、文化、歷史等環(huán)境因素的研究，特別是對市場化改革以來工人階級自身意識和行動的研究。在文獻調(diào)查資料的使用上，主要以挖掘和重新解析現(xiàn)有文獻和調(diào)查資料數(shù)據(jù)為主，此外也圍繞著具有勞工意識和行動的個案進行深入剖析。

　　具體而論，我國工人階級的形成經(jīng)歷了以下不同階段：

　　1．“主人翁”工人階級的形成（class making）。這一部分業(yè)已完成，它從1949年新中國成立到“文革”結(jié)束。由于執(zhí)政黨的全心全意依靠工人階級理念，工業(yè)化的現(xiàn)實要求，形成了統(tǒng)包統(tǒng)配的用工制度，塑造了主人翁工人階級的特質(zhì)。在這一過程中，執(zhí)政黨和政府起了決定性的作用，這是一個理想決定現(xiàn)實的階級形成過程，它與歐美工業(yè)化帶動的工人階級的自發(fā)形成發(fā)展截然不同。

　　2．“主人翁”工人階級的利益受損（class de-making）。這恰恰是我接手藍皮書寫作的階段。在新時期改革開放的過程中，為了體現(xiàn)效率原則，對工人階級的雇傭、工資和保障進行市場化改革的措施，以及對職工狀況所產(chǎn)生的消極影響。在這一進程中，政府的政策亦發(fā)揮了決定性的作用，但勞工階層的反抗，以及工會和其他社會力量的參與，在相當程度上起了修補作用。但從總體上看，隨著國有企業(yè)改制的完成，主人翁工人階級已不復計劃經(jīng)濟時期的存在狀態(tài)。

　　3．勞工階層的重構(gòu)（class remaking）。這一階段主要反映21世紀以來，伴隨著工業(yè)化和城市化加速，特別是中國加入世界貿(mào)易組織（WTO）所代表的經(jīng)濟全球化進程，農(nóng)民工已成為工人階級的主體，其生活境況和勞動關(guān)系狀況。這一進程也是政府的市場化、全球化政策主導的，新興雇主階層參與了作用�？傮w上可概括為職工隊伍雇傭勞動者化。但在2003年提出科學發(fā)展觀以后，政府的勞工政策更加強調(diào)社會公正。特別是2006年黨的十六屆六中全會通過《中共中央關(guān)于構(gòu)建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》，針對勞動者權(quán)益受損的現(xiàn)狀，建立農(nóng)民工工作機構(gòu)，推動頒行《勞動合同法》等一系列勞動立法，這種自上而下勞動關(guān)系法制化的進程，與勞工自發(fā)行動相匯合，共同構(gòu)成了勞工階層重構(gòu)的歷史進程。

　　在年度報告的寫作中，除了按歷史進程的上述劃分外，還做了研究范疇的安排，包括社會分層與勞工內(nèi)部結(jié)構(gòu)的進展；職工的經(jīng)濟狀況；職工的政治地位；勞工意識；勞工組織化和工會角色；勞工的集體行動；等等。

　　從當今的角度看，關(guān)于中國職工隊伍的形成、利益受損和重構(gòu)的歷史變遷觀點，既可以作為本書一個重要的理論觀點，也可以作為作者活用“階級形成”理論的方法論原則。但歷史變遷的路徑呈現(xiàn)更為多樣化、非線性化甚至反向運動的特點。比如從2008年以來，經(jīng)濟所有制出現(xiàn)“國進民退”現(xiàn)象，國有經(jīng)濟雇傭職工人數(shù)仍呈上升態(tài)勢。不過，壟斷性國企的市場化雇傭主要是通過增量用工的勞務派遣化、外包工化等靈活用工完成的。另一方面，伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)濟的滲透，第三產(chǎn)業(yè)用工已超過第二產(chǎn)業(yè)，且雇傭方式與傳統(tǒng)從屬性勞動關(guān)系正在發(fā)生相當大的改變，對這部分新型勞動者的地位、特點和權(quán)益保障方式都亟待需要進一步研究。

三

　　從21世紀開始，我把社會藍皮書職工狀況報告的寫作重點轉(zhuǎn)向了勞動關(guān)系。這是因為，無論從國企改制過程中職工利益的受損，還是新的產(chǎn)業(yè)工人隊伍——農(nóng)民工群體在更大范圍的權(quán)利無保障，都需要對其勞動關(guān)系狀況進行深入分析研究。在高校，勞動關(guān)系從一個研究領(lǐng)域開始形成專業(yè)和學科。2005年，我奉命在學院組建一個新的學系——勞動關(guān)系系，并于當年經(jīng)教育部新設專業(yè)專家委員會批準，舉辦了全國第一個勞動關(guān)系本科專業(yè)。

　　勞動關(guān)系是中國社會轉(zhuǎn)型的核心問題。當時，我對中國勞動關(guān)系轉(zhuǎn)型的理論假設是，從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變是多重轉(zhuǎn)變：其一，伴隨著工業(yè)化和城市化，中國從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)國轉(zhuǎn)向工業(yè)國，勞動關(guān)系在數(shù)量上大幅增長，將成為最重要的社會關(guān)系；其二，多種所有制經(jīng)濟并存，私營企業(yè)、外資企業(yè)的快速發(fā)展使勞動關(guān)系形態(tài)及其協(xié)調(diào)機制出現(xiàn)多樣化發(fā)展趨勢；其三，推動自上而下立法規(guī)制與自下而上勞資自治相結(jié)合的勞動關(guān)系治理模式形成，在企業(yè)層面將主體獨立、勞資平等、協(xié)商競爭規(guī)則作為處理勞動關(guān)系的關(guān)鍵因素。

　　在以勞動關(guān)系為中心的年度報告中，第一部分通常是結(jié)合職工狀況的勞動關(guān)系主要指標的現(xiàn)狀，包括職工的就業(yè)狀況、職工的收入分配狀況、職工的社會保障現(xiàn)狀、職工的職業(yè)安全與衛(wèi)生現(xiàn)狀、職工的勞動爭議現(xiàn)狀。第二部分主要敘述工會和集體勞動關(guān)系協(xié)調(diào)的進展。第三部分介紹當年度有影響力的勞動關(guān)系政策或事件，或某類勞動爭議與群體性事件案例。

　　然而，過去二十多年的經(jīng)驗證明，中國勞動關(guān)系并不完全是循著筆者的理論預設演進的。第一個判斷基本得到了驗證，經(jīng)過快速工業(yè)化和城市化，中國的城鎮(zhèn)人口實際已然超過農(nóng)村人口，二、三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員超過第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員，勞動關(guān)系已成為最重要的社會關(guān)系。第二個判斷不盡符合實際情況。從2008年金融危機爆發(fā)以來，在所有制經(jīng)濟中，出現(xiàn)了較為明顯的“國進民退”現(xiàn)象，國企雇傭人數(shù)亦有明顯增加；私營經(jīng)濟一直是解決職工就業(yè)和上繳國家稅收的主力軍，是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，但近年來對其發(fā)展定位卻存在著若明若暗的爭論，且相當多的私營企業(yè)沒有建立健全勞動關(guān)系協(xié)調(diào)機制，不少企業(yè)“法外運行”；由于近年中國人工成本不斷增高，加之原有的招商優(yōu)惠政策相應減少，外資及港臺投資企業(yè)頻頻呈現(xiàn)“撤資潮”，外資經(jīng)濟不僅用工人數(shù)下降，且勞動關(guān)系協(xié)調(diào)的示范效應也在減弱。第三個判斷也在很大程度上打了折扣。一方面，自2006年《中共中央關(guān)于構(gòu)建和諧社會若干重大問題的決定》出臺以來，開啟了大規(guī)模進行勞動立法的進程，其中特別是《勞動合同法》的頒行，奠定了勞動關(guān)系法制化的基礎；但另一方面，由于2010年以后的勞動者群體性事件大量增多，出于維護社會穩(wěn)定與構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的需要，自下而上的企業(yè)勞資關(guān)系協(xié)調(diào)機制，特別是工會的集體勞動關(guān)系機制未能建立完善并有效發(fā)揮作用，而是更多地訴諸地方政府的應急管控機制和爭議調(diào)解機制，協(xié)調(diào)勞動關(guān)系的中國模式仍在探索之中。

　　此外，當前的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整正在由傳統(tǒng)制造業(yè)和服務業(yè)轉(zhuǎn)向以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導、以互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)為支撐、以技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)態(tài)創(chuàng)新為核心的新經(jīng)濟活動，創(chuàng)造的新就業(yè)形式主要有電商平臺就業(yè)、分享經(jīng)濟就業(yè)、創(chuàng)業(yè)式就業(yè)等模式�；ヂ�(lián)網(wǎng)技術(shù)對傳統(tǒng)勞動關(guān)系的沖擊，莫過于電商平臺與勞動者的關(guān)系一時間難以界定，從而把越來越多的勞動者拋離傳統(tǒng)勞動法律所保護的范圍。

　　我們經(jīng)常講，理論是灰色的，生命之樹常青。對中國職工隊伍的歷史變遷和勞動關(guān)系的轉(zhuǎn)型發(fā)展，我們?nèi)阅艿贸鰩讉�規(guī)律性的判斷：第一，職工隊伍的歷史變遷及勞動關(guān)系的轉(zhuǎn)型發(fā)展與我國經(jīng)濟增長方式和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整密切相關(guān)；第二，在中國，勞動關(guān)系的協(xié)調(diào)機制更容易受到政治體制和維護社會穩(wěn)定要求的影響和約束，這部分地解釋了中國與工業(yè)化市場經(jīng)濟國家勞動關(guān)系模式存在差異的原因；第三，由于全球化、數(shù)字經(jīng)濟和發(fā)展的不確定性，當前中國與其他國家共同面臨著勞動力市場靈活化與勞動者社會保護不足的矛盾。

　　本書的總體安排是，第一部分為總報告，對22年來中國勞動關(guān)系的轉(zhuǎn)型演進做出總體概述；第二部分為年度報告，基本保持了報告的原始面貌，按照出版要求，作者做了部分文字的壓縮調(diào)整。中國市場出版社的宋濤編輯對本書出版助益良多，她的提醒和悉心修改，使本書更加符合學術(shù)規(guī)范，在此謹致謝忱。

喬健

中國勞動關(guān)系學院國際交流合作處處長