2020年3月1日正式實施的新《證券法》,較修訂前的藍本進行了根本性的制度變革。本書就是根據(jù)新《證券法》為本科生學習證券法而寫的書,也是為高校教師本科教學提供方便而寫的書。本書特點如下:
第一,本書的體例與我國新《證券法》的目錄結(jié)構(gòu)保持一致,只是將第十一、十二章作為證券監(jiān)管法律制度合并為一章,其余結(jié)構(gòu)與《證券法》完全一致。目的在于讓讀者掌握證券法原理的同時,熟悉我國《證券法》的內(nèi)在邏輯。
第二,為了訓(xùn)練本科生理論聯(lián)系實際的能力以及為將來順利通過法律職業(yè)資格考試做好準備,本書在每一章后面根據(jù)教材相對應(yīng)的內(nèi)容,解讀了2009-2017年證券法的司法考試真題。
第三,本書緊扣新《證券法》和中國證監(jiān)會新近出的規(guī)范性文件展開論述。證券法的一個重要特點,就是其應(yīng)用性很強,而應(yīng)用的手段就是對法律、法規(guī)以及規(guī)章的理解和運用。書中所引用的法條均注明了出處,要么直接在正文里寫明,要么通過注釋的方式寫明。
證券法與公司法聯(lián)系緊密,基于同樣的定位,本書作者于2019年在北大出版社出版了《公司法》一書,故這兩本書可以作為學習證券法和公司法的姊妹篇,結(jié)合起來學習效果會更好。
李東方,中國政法大學教授,民商經(jīng)濟法學院經(jīng)濟法研究所所長,院學術(shù)委員會委員,經(jīng)濟法研究生導(dǎo)師組組長。中國法學會經(jīng)濟法學研究會理事,全國律協(xié)環(huán)境與資源法律委員會委員,北京市律師協(xié)會資本與證券市場專業(yè)委員會委員,廣州仲裁委員會仲裁員。
目錄
第一章證券法導(dǎo)論
第一節(jié)證券基本原理
第二節(jié)證券法概述
第二章證券發(fā)行法律制度
第一節(jié)證券發(fā)行概述
第二節(jié)股票的發(fā)行
第三節(jié)債券的發(fā)行
第四節(jié)證券存托憑證的發(fā)行
第五節(jié)證券承銷
第三章證券交易法律制度
第一節(jié)證券交易概述
第二節(jié)證券的上市與退市
第四章上市公司的收購
第一節(jié)上市公司的收購概述
第二節(jié)權(quán)益披露制度
第三節(jié)要約收購、協(xié)議收購與間接收購
第四節(jié)上市公司收購中的反收購措施與反壟斷
第五章證券信息披露制度
第一節(jié)證券信息披露制度概述
第二節(jié)證券發(fā)行的信息披露制度
第三節(jié)持續(xù)信息披露制度
第六章投資者保護法律制度
第一節(jié)投資者保護概述
第二節(jié)投資者適當性管理
第三節(jié)上市公司投資者關(guān)系管理
第七章證券交易場所法律制度
第一節(jié)證券交易場所概述
第二節(jié)證券交易所的設(shè)立、變更和解散
第三節(jié)證券交易所的組織機構(gòu)
第四節(jié)證券交易所的自律監(jiān)管及其自身行為規(guī)范
第五節(jié)國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所和區(qū)域性股權(quán)市場
第八章證券公司法律制度
第一節(jié)證券公司概述
第二節(jié)證券公司的設(shè)立、變更和終止
第三節(jié)證券公司的業(yè)務(wù)
第四節(jié)證券公司的內(nèi)部控制及風險監(jiān)管
第九章證券登記結(jié)算機構(gòu)法律制度
第一節(jié)證券登記結(jié)算概述
第二節(jié)證券登記結(jié)算機構(gòu)概述
第三節(jié)證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立和基本職能
第十章證券服務(wù)機構(gòu)法律制度
第一節(jié)證券服務(wù)機構(gòu)概述
第二節(jié)從事證券業(yè)的會計師事務(wù)所
第三節(jié)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所
第四節(jié)證券投資咨詢機構(gòu)
第五節(jié)其他證券服務(wù)機構(gòu)
第十一章證券監(jiān)管法律制度
第一節(jié)證券監(jiān)管法律制度概述
第二節(jié)中國證券業(yè)協(xié)會
第三節(jié)上市公司協(xié)會
第四節(jié)證券監(jiān)督管理機構(gòu)
第十二章證券法律責任
第一節(jié)證券法律責任概述
第二節(jié)證券違法行為
第三節(jié)證券民事責任
第四節(jié)證券行政責任
第五節(jié)證券刑事責任