前言

羅馬共和國存在了近5個世紀，推動了羅馬社會的發(fā)展。但是在共和末年，隨著奴隸制經(jīng)濟的發(fā)展，政治上相對平等的共和國已經(jīng)難以適應羅馬經(jīng)濟發(fā)展的需要。隨著小農(nóng)經(jīng)濟逐漸被奴隸制經(jīng)濟取代，羅馬的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化，公民間的兩極分化現(xiàn)象越來越嚴重。公民兵制度的破壞和職業(yè)化的募兵制的逐漸確立，使軍隊和公民的聯(lián)系越來越松散。同時，職業(yè)化的軍隊推動了軍事獨裁者的產(chǎn)生，對元老院構(gòu)成了嚴重的沖擊。在各種矛盾的交織下，公元前133年以來的羅馬內(nèi)戰(zhàn)愈演愈烈，最終導致共和政體的滅亡和元首制的建立。

本書對前期羅馬帝國元首制的有關(guān)問題進行了理論探討和分析。通過對具體史料的分析，對元首制的形成、元首的權(quán)力基礎、元首的職權(quán)、元首“神化”與元首崇拜、元首繼承問題等進行了考察。本書認為，羅馬最高統(tǒng)治者以“元首”的身份對國家進行統(tǒng)治，其權(quán)力建立在保民官權(quán)和代行執(zhí)政官權(quán)之上，實行的是權(quán)力和權(quán)威的雙重統(tǒng)治。元首作為“大祭司長”進行政教合一的統(tǒng)治，成為羅馬公民的崇拜對象，實現(xiàn)了王權(quán)和神權(quán)的雜糅。元首的權(quán)力繼承缺乏明確的制度約束，元首的產(chǎn)生在形式上需要由元老院選舉或批準，但實際上元首的個人意志發(fā)揮了很大作用，加上近衛(wèi)軍和羅馬軍團的介入，給元首統(tǒng)治帶來了不穩(wěn)定性。日益軍事化的羅馬帝國，在公元3世紀末最終完成了從元首制向君主制的轉(zhuǎn)變。

本書從共和末期羅馬政治變遷的視角，對元首制的形成和確立進行考察。西塞羅關(guān)于“元首”的論述，描繪了一種理想的國家狀態(tài)，為奧古斯都建立元首制提供了重要參考。元首制是在羅馬共和國的框架上建立的，但帶有明顯的希臘痕跡，融斯多葛主義、柏拉圖政治思想和西塞羅政治思想于一體，成為希臘政治思想和羅馬政治思想的混合體。統(tǒng)治者希望成為希臘式的君主，但需要保留羅馬的、共和式的偽裝，沒有選擇“國王”的頭銜，而是采用羅馬人容易接受的“元首”。他既是“首席元老”，也是“第一公民”。自奧古斯都建立元首制以來，元首獲得了“愷撒”“奧古斯都”“最高統(tǒng)帥”“大祭司長”“國父”等一系列尊貴的頭銜。元首制并非奧古斯都所獨創(chuàng)，蘇拉、龐培、愷撒等人都為這個新體制的奠定做出過自己的貢獻。奧古斯都將前人的努力結(jié)合在一起，在借鑒希臘經(jīng)驗的同時盡可能保留羅馬長期以來被大家所公認的共和政體的外在形式，建立了為羅馬社會所廣泛認可的元首制。

本書對元首的權(quán)力基礎進行了研究，揭示了元首在共和外衣下實現(xiàn)個人統(tǒng)治的秘密�！笆紫�元老”“第一公民”在法律上也沒有任何特別的權(quán)力，元首需要對自己的權(quán)力進行構(gòu)建。保民官權(quán)和高級代行執(zhí)政官權(quán)，成為元首的兩個主要權(quán)力基礎，構(gòu)成了元首統(tǒng)治的兩大支柱——民眾和軍隊。保民官權(quán)賦予元首處理民事和內(nèi)政事務的權(quán)力，是元首在意大利行使權(quán)力的基礎，能夠體現(xiàn)元首統(tǒng)治的人民性。高級代行執(zhí)政官權(quán)屬于“治權(quán)”，成為元首統(tǒng)治行省和統(tǒng)帥軍隊的基礎。奧古斯都以來的元首均擔任大祭司長，成為國家最高宗教領袖，實現(xiàn)了政教合一。元首還享有監(jiān)察官權(quán)，能夠進行人口統(tǒng)計、調(diào)整元老、道德監(jiān)察等。通過擔任執(zhí)政官、終身保民官、代行執(zhí)政官、大祭司長、監(jiān)察官等傳統(tǒng)共和職務，元首得以在共和的外衣下執(zhí)掌大權(quán)。元首制既在形式上像共和制，也有帝制的成分，是共和制與帝制雜糅的混合政體，在實踐中被證明是行之有效的。

從元首“神化”與元首崇拜的視角來審視元首制，也是本書的重要關(guān)注點。在羅馬征服意大利和地中海世界的過程中，希臘和東方的宗教傳入羅馬，對羅馬宗教產(chǎn)生了很大的影響。從奧古斯都開始，羅馬元首獲得了一系列宗教頭銜，死后被列入國家神廟，成為羅馬的“神”。奧古斯都以來的羅馬最高統(tǒng)治者介于人神之間，亦人亦神，集“神”與“元首”的角色于一身，使得以宗教方式加強元首權(quán)威和鞏固元首統(tǒng)治成為可能，實現(xiàn)了世俗統(tǒng)治權(quán)和神權(quán)統(tǒng)治的融合，給元首制打上了一層濃厚的宗教烙印。元首崇拜已經(jīng)不僅僅是一種宗教現(xiàn)象，它作為一種政治體制所具有的理論價值和宗教價值也得到羅馬人的普遍接受和尊重，在某種意義上構(gòu)建了一個“精神國家”，折射出羅馬獨特的政治文化和宗教文化。

本書對元首的主要職權(quán)進行了深入探討，對元首的行政權(quán)、立法權(quán)、軍事和外交權(quán)、司法權(quán)等進行了比較詳細的考察�！度斔古了G大權(quán)法》在法律層面將元首權(quán)力固定下來，使元首統(tǒng)治實現(xiàn)了有法可依，成為羅馬帝國歷史上唯一一部元首制成文法，堪稱“元首憲法”。元首掌握了行政權(quán)，有權(quán)推薦部分共和時代高級官員候選人，掌握了羅馬市長、元首行省總督等官員的任命權(quán)，元首的立法權(quán)實現(xiàn)了從無到有、從小到大，其司法權(quán)側(cè)重于大逆案和上訴類案件。隨著元首權(quán)力的日益集中，元老院的外交權(quán)逐漸讓位于元首。作為“最高統(tǒng)帥”的元首的軍事權(quán)則比較復雜，不同元首駕馭軍隊的能力不盡相同，與軍隊既有合作也有矛盾。矛盾的積累以及其他種種因素，最終導致三世紀危機的爆發(fā)。隨著元首統(tǒng)治軍事化的完成，元老院失去對新元首的批準權(quán)，羅馬政治體制在公元3世紀晚期最終突破了共和框架。

通過對相關(guān)歷史數(shù)據(jù)的分析，本書對元首繼承問題進行了較為深入的研究。奧古斯都創(chuàng)立的元首制基于共和框架，并未形成明確的繼承人制度，繼承方式表現(xiàn)出明顯的多樣性，包括收養(yǎng)繼承、家族世襲繼承、元老院擁立和軍隊擁立四種繼承方式。在繼承方式中，既有世襲的家族內(nèi)部繼承型（形式上需要得到元老院的批準），也有面向整個帝國范圍公開遴選賢者的養(yǎng)子繼承型。這是羅馬在特殊歷史條件下的產(chǎn)物，在中外歷史上非常罕見。本書對元首繼承的主要方式進行了詳細考察，重點探討了養(yǎng)子繼承型和軍隊擁立型兩種方式，并對弗拉維王朝所采取的父死子繼、兄終弟及的血緣家族繼承型和元老院主導型進行了考察，從而完成對元首繼承的梳理。本書還關(guān)注影響元首繼承的諸因素，主要從元老院、羅馬軍隊和行省羅馬化三個方面進行考察，對元老院和軍隊的影響力進行了動態(tài)分析，對行省的羅馬化引起元首大位繼承人行省化的問題進行了詳細論述。羅馬帝國元首繼承制所存在的這些特點，造成了羅馬帝國繼承體制的不確定性和穩(wěn)定性，從而使得元首繼承方式不同于希臘和東方，帶有濃厚的“羅馬特點”。

從羅馬史的宏觀視角來看，元首制是一種過渡政體，是從共和制向帝制轉(zhuǎn)變的中間階段。到公元3世紀初期，羅馬帝國的行政權(quán)、軍事和外交權(quán)、財政權(quán)、立法權(quán)、司法權(quán)等權(quán)力進一步集中到元首個人手中。三世紀危機嚴重沖擊了羅馬帝國現(xiàn)有秩序，形成了軍事化的元首統(tǒng)治，元首由軍隊推薦產(chǎn)生，已經(jīng)不再需要元老院的選舉或者批準，羅馬政治制度的改革就成為歷史的必然。在前人探索的基礎上，戴克里先適應形勢的需要，在公元284年推行政治改革，建立了君主制，嘗試實行獨特的君主統(tǒng)治形式——“四帝共治制”，結(jié)束了帝國的軍事混戰(zhàn)局面，對后來的羅馬帝國統(tǒng)治形式也產(chǎn)生了很大的影響。君士坦丁時期最終確立了君主制，加強了君主的個人統(tǒng)治，維護了羅馬政局的穩(wěn)定。羅馬帝國前期的政體元首制和后期的政體君主制既有聯(lián)系又有差異，與東方的君主制也有很大的不同，具有典型的羅馬特色�？偠�言之，戴克里先在公元284年創(chuàng)立君主制，成為羅馬帝國政治史的一個轉(zhuǎn)折點，也是晚期羅馬帝國開始的標志。對于元首制和君主制的差異，本書也進行了初步的探討，以期從比較視角更深入全面地認識元首制。

對于古典政治制度史的研究來說，羅馬元首制是其中的重要內(nèi)容，具有重要的學術(shù)意義。國內(nèi)外學術(shù)界已經(jīng)做了一定的研究，取得了積極的成果，但目前尚無一部系統(tǒng)研究羅馬元首制的專著。筆者愿盡綿薄之力，在這一課題的研究上做出力所能及的貢獻，同時拋磚引玉，以推動更多的學者投入這一課題的研究，推動羅馬元首制乃至羅馬帝國政治史研究達到新的高度。��目錄��