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贏在資本:上市公司資本運營法律風(fēng)險解析與防范 風(fēng)險管理 金融投資 
定 價：69 元
9 7 3 8 8 7 4 5 9 0 3 4 5 資本市場在金融運行中具有牽一發(fā)而動全身的作用，上市公司是資本市場的基石，在我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中既是主力軍，排頭兵，是中國經(jīng)濟的支柱力量。黨中央、國務(wù)院高度重視上市公司質(zhì)量，多次下文要求提高上市公司質(zhì)量。
2020年10月9日國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，指出上市公司質(zhì)量提高是推動資本市場健康發(fā)展的內(nèi)在要求，要求上市公司提高治理水平，解決上市公司突出問題，提高上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)成本。在過往有關(guān)上市公司治理專項活動的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會將通過開展上市公司治理專項行動等方式，不斷推進對股東和投資者的權(quán)益保護，綜合運用監(jiān)管措施、行政處罰、市場禁入、刑事移送等方式，打擊嚴重違反治理底線要求的違法違規(guī)行為，進一步提高上市公司治理水平。
本書主要對上市公司及其相關(guān)人員在資本市場運營中所面臨的民事、行政、刑事法律風(fēng)險和法律責(zé)任與防范進行整體梳理、分析。
第一章主要內(nèi)容為近年來上市公司頻發(fā)的行政、民事、刑事證券類法律風(fēng)險的概述，指出信息披露已成上市公司違法違規(guī)行為的“重災(zāi)區(qū)”，并就上市公司信息披露法規(guī)、違反信息披露義務(wù)行為的具體類型、違規(guī)動因、信息披露相關(guān)制度進行歸納和總結(jié)。
第二章主要內(nèi)容包括上市公司虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)、法律問題、案例分析、審理疑點難點、民事法律責(zé)任等方面，并就上市公司涉及的業(yè)績承諾的監(jiān)管意見、市場現(xiàn)狀、兌現(xiàn)難、案例及相應(yīng)民事法律責(zé)任進行分析；另外，針對近年來上市公司控股股東、實際控制人及公司董監(jiān)高損害上市公司利益行為、上市公司控股權(quán)之爭等熱點問題進行法律風(fēng)險分析和揭示。
第三章主要內(nèi)容為上市公司常見證券類行政法律責(zé)任，包括上市公司被立案調(diào)查概況、常見情形、立案調(diào)查的措施與程序，近三年上市公司信息披露、內(nèi)幕交易、財務(wù)造假、違規(guī)擔(dān)保、操縱市場等違法行為的行政處罰概況和種類、監(jiān)管部門行政處罰綜述，上市公司證券發(fā)行、收購、重大資產(chǎn)重組、信息披露違規(guī)的非行政處罰性監(jiān)管措施概述、情況、種類，上市公司自律監(jiān)管措施和紀律處分措施概述、情況、種類，以及該等情形下由此給上市公司、控股股東、實際控制人、持股5% 以上股東、董事、監(jiān)事、高管、獨立董事、董事會秘書及證券服務(wù)中介機構(gòu)所帶來的法律影響。
第四章主要內(nèi)容為上市公司常見的欺詐發(fā)行股票、債券罪 、違規(guī)披露、不披露重要信息罪 、擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券罪、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開信息交易罪 、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、操縱證券、期貨市場罪、背信損害上市公司利益罪等證券類刑事法律責(zé)任和附帶影響，另就上市公司證券行政違法與刑事犯罪的界限，證券類行政違法、刑事犯罪與民事賠償責(zé)任附帶與交叉問題進行分析和論證。
第五章主要內(nèi)容為上市公司常見證券類法律風(fēng)險管控與應(yīng)對，包括完善信息披露工作和公司治理結(jié)構(gòu)，嚴格執(zhí)行合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險防范制度，發(fā)生證券違規(guī)事項時對外積極溝通與應(yīng)訴、對內(nèi)嚴格追責(zé)、自查自糾，及時外部專家進行危機處理。
鑒于上市公司控股股東、實際控制人、董事（獨立董事）、監(jiān)事、高管等在上市公司內(nèi)部治理中的關(guān)鍵地位，是監(jiān)管機構(gòu)重點關(guān)注的“關(guān)鍵少數(shù)”，其行為的合規(guī)性亦為監(jiān)管的重點關(guān)注內(nèi)容。證券市場違法違規(guī)行為不僅會對上市公司控股股東、實際控制人、持股5%以上股東、董事（獨立董事）、監(jiān)事、高管、董事會秘書等自身產(chǎn)生影響，還會影響上市公司的經(jīng)營管理和資本運作。當(dāng)出現(xiàn)違法違規(guī)行為時，上市公司應(yīng)及時采取措施，最大限度降低所可能帶來的不利影響，并結(jié)合自身情況做好自身內(nèi)部整改和規(guī)范，以避免再出現(xiàn)類似情形。因此，“敬畏市場、尊重法律”是上市公司防范資本運營法律風(fēng)險的唯一路徑，上市公司應(yīng)注意根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，完善企業(yè)內(nèi)控制度和法人治理結(jié)構(gòu)，增強控股股東、實際控制人、董事（獨立董事）、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員的合規(guī)與內(nèi)部控制意識，明確企業(yè)管理層、合規(guī)與內(nèi)控人員職責(zé)，針對可能的合規(guī)風(fēng)險所采取預(yù)防性措施，加強監(jiān)管執(zhí)行力，排除潛在風(fēng)險。
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