第一章　上市公司證券類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)

第一節(jié)　中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程 // 006

第二節(jié)　上市公司證券類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)概況 // 011

一、2018 年 A 股上市公司行政違法高發(fā) // 011

二、2018 年上市公司涉及刑事犯罪整體情況 // 011

三、上市公司遭遇證券訴訟問(wèn)題多發(fā) // 013

第三節(jié)　上市公司證券類(lèi)法律責(zé)任類(lèi)型 // 014

一、上市公司證券類(lèi)民事法律責(zé)任 // 015

二、上市公司證券類(lèi)行政法律責(zé)任 // 016

三、上市公司證券類(lèi)刑事法律責(zé)任 // 017

第四節(jié)　信息披露成為上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)的重中之重 // 018

一、信息披露已成上市公司違法違規(guī)行為的“重災(zāi)區(qū)” // 018

二、信息披露的基本類(lèi)型 // 019

三、違反信息披露義務(wù)行為的具體類(lèi)型 // 022

四、信息披露違規(guī)的動(dòng)因 // 024

五、上市公司信息披露相關(guān)制度概述 // 024

第二章　上市公司常見(jiàn)證券類(lèi)民事法律責(zé)任

第一節(jié)　上市公司證券類(lèi)民事法律責(zé)任概況 // 028

第二節(jié)　上市公司虛假陳述的民事法律責(zé)任 // 032

一、2018 年虛假陳述民事訴訟概況 // 032

二、上市公司信息披露違規(guī)簡(jiǎn)述 // 033

三、虛假陳述有關(guān)法律法規(guī) // 034

四、虛假陳述民事法律責(zé)任若干法律問(wèn)題 // 036

五、投資者與上市公司虛假陳述賠償糾紛案例 // 042

第三節(jié)　上市公司涉及的操縱市場(chǎng)民事法律責(zé)任 // 043

一、操縱市場(chǎng)的有關(guān)法律法規(guī) // 044

二、操縱市場(chǎng)概述 // 046

三、操縱市場(chǎng)案例 // 052

四、操縱市場(chǎng)民事賠償案審理難點(diǎn) // 056

第四節(jié)　上市公司涉及的內(nèi)幕交易民事法律責(zé)任 // 058

一、現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易的規(guī)定 // 059

二、內(nèi)幕交易若干法律問(wèn)題 // 063

三、內(nèi)幕交易民事賠償案例 // 069

四、案件勝訴難點(diǎn)：因果關(guān)系、具體損失如何認(rèn)定 // 075

第五節(jié)　上市公司欺詐發(fā)行民事法律責(zé)任 // 077

一、欺詐發(fā)行的有關(guān)法律法規(guī) // 078

二、欺詐發(fā)行的法律責(zé)任 // 079

三、欺詐發(fā)行的案例 // 086

第六節(jié)　上市公司涉及的業(yè)績(jī)承諾民事法律責(zé)任 // 089

一、有關(guān)業(yè)績(jī)承諾的法律法規(guī) // 91

二、監(jiān)管部門(mén)—中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管意見(jiàn) // 92

三、當(dāng)前上市公司業(yè)績(jī)承諾的基本情況 // 93

四、上市公司業(yè)績(jī)承諾兌現(xiàn)難的原因 // 95

五、業(yè)績(jī)承諾的法律屬性 // 96

六、業(yè)績(jī)承諾有關(guān)案例 // 96

第七節(jié)　控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高損害公司利益 // 99

一、關(guān)于上市公司控股股東、實(shí)際控制人及公司董監(jiān)高損害上市公司利益的 主要法律法規(guī) // 100

二、常見(jiàn)損害公司利益行為 // 102

第八節(jié)　上市公司控制權(quán)之爭(zhēng)民事法律風(fēng)險(xiǎn) // 105

第三章　上市公司常見(jiàn)證券類(lèi)行政法律責(zé)任

第一節(jié)　上市公司被立案調(diào)查 // 114

一、上市公司被立案調(diào)查概況 // 114

二、對(duì)上市公司立案調(diào)查的措施與程序 // 118

三、上市公司被立案調(diào)查的常見(jiàn)情形 // 123

第二節(jié)　上市公司被立案調(diào)查附帶影響 // 125

一、對(duì)上市公司自身的影響 // 125

二、對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人的影響 // 128

三、對(duì)最近三年內(nèi)控股股東、實(shí)際控制人的影響 // 129

四、對(duì)上市公司持股 5% 以上股東的影響 // 129

五、對(duì)上市公司董監(jiān)高的影響 // 130

六、對(duì)獨(dú)立董事的影響 // 130

七、對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的影響 // 131

第三節(jié)　上市公司常見(jiàn)證券類(lèi)行政處罰 // 132

一、上市公司證券類(lèi)行政處罰概況 // 132

二、近幾年上市公司行政違法處罰情況 // 133

三、上市公司行政違法行為處罰種類(lèi) // 139

四、上市公司信息披露違法行為的行政處罰 // 140

五、涉及上市公司內(nèi)幕交易違法行為的行政處罰 // 142

六、上市公司財(cái)務(wù)造假型信息披露違法行為的行政處罰 // 145

七、上市公司違規(guī)擔(dān)保違法行為的行政處罰 // 147

八、涉及上市公司操縱市場(chǎng)違法行為的行政處罰 // 147

九、上市公司實(shí)際控制人、控股股東違法行為的行政處罰 // 149

十、上市公司持股 5% 以上股東違法行為的行政處罰 // 152

十一、上市公司董監(jiān)高及獨(dú)立董事違法行為的行政處罰 // 153

第四節(jié)　上市公司常見(jiàn)證券類(lèi)行政處罰附帶影響 // 156

一、對(duì)上市公司自身的影響 // 156

二、對(duì)上市公司控股股東和實(shí)控人的影響 // 162

三、對(duì)上市公司持股 5% 以上股東的影響 // 162

四、對(duì)上市公司董監(jiān)高的影響 // 162

五、對(duì)上市公司獨(dú)立董事的影響 // 163

六、對(duì)上市公司董事會(huì)秘書(shū)的影響 // 163

第五節(jié)　上市公司非行政處罰性監(jiān)管措施 // 164

一、上市公司非行政處罰性監(jiān)管措施概述 // 164

二、近三年上市公司非行政處罰性監(jiān)管措施情況 // 165

三、上市公司非行政處罰性監(jiān)管措施種類(lèi) // 166

四、上市公司證券發(fā)行違規(guī)的非行政處罰性監(jiān)管措施 // 167

五、上市公司收購(gòu)違規(guī)的非行政處罰性監(jiān)管措施 // 167

六、上市公司重大資產(chǎn)重組違規(guī)的非行政處罰性監(jiān)管措施 // 170

七、上市公司信息披露違規(guī)的非行政處罰性監(jiān)管措施 // 170

八、上市公司上市違規(guī)的非行政處罰性監(jiān)管措施 // 172

第六節(jié)　上市公司非行政處罰性監(jiān)管措施附帶影響 // 174

一、對(duì)上市公司的影響 // 174

二、對(duì)上市公司控股股東及實(shí)際控制人的影響 // 175

三、對(duì)上市公司收購(gòu)人及相關(guān)人員的影響 // 176

四、對(duì)上市公司董監(jiān)高的影響 // 176

五、對(duì)上市公司獨(dú)立董事的影響 // 177

六、對(duì)上市公司董事會(huì)秘書(shū)的影響 // 177

第七節(jié)　上市公司自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施 // 178

一、上市公司自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施概述 // 178

二、近三年上市公司自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施情況 // 179

三、上市公司自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施的種類(lèi) // 182

四、上市公司自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施常見(jiàn)情形 // 186

第八節(jié)　上市公司自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施附帶影響 // 191

一、對(duì)上市公司的影響 // 191

二、對(duì)上市公司股東及實(shí)際控制人的影響 // 193

三、對(duì)上市公司收購(gòu)人及相關(guān)人員的影響 // 195

四、對(duì)上市公司董監(jiān)高的影響 // 195

五、對(duì)相關(guān)保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員的影響 // 196

第四章　上市公司常見(jiàn)證券類(lèi)刑事法律責(zé)任

第一節(jié)　上市公司證券類(lèi)刑事法律責(zé)任概況 // 199

一、上市公司證券類(lèi)刑事犯罪概述 // 199

二、近幾年上市公司刑事追責(zé)情況 // 202

第二節(jié)　上市公司常見(jiàn)證券類(lèi)犯罪 // 212

一、欺詐發(fā)行股票、債券罪 // 212

二、違規(guī)披露、不披露重要信息罪 // 216

三、擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券罪 // 219

四、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 // 223

五、利用未公開(kāi)信息交易罪 // 226

六、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪 // 230

七、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪 // 234

八、背信損害上市公司利益罪 // 237

第三節(jié)　上市公司證券類(lèi)刑事犯罪附帶影響 // 242

一、對(duì) A 股上市公司的影響 // 243

二、對(duì)上市公司董監(jiān)高的附帶影響 // 246

第四節(jié)　上市公司證券類(lèi)三大法律責(zé)任的附帶與交叉問(wèn)題 // 248

一、上市公司證券行政違法與刑事犯罪的界限 // 249

二、上市公司證券類(lèi)行政違法、刑事犯罪與民事賠償責(zé)任 // 251

第五章　上市公司常見(jiàn)證券類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)管控與應(yīng)對(duì)

第一節(jié)　抓信息披露工作 // 260

第二節(jié)　完善公司治理結(jié)構(gòu)　讓董事更懂事 // 264

第三節(jié)　嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范制度 // 267

第四節(jié)　對(duì)外積極溝通與應(yīng)訴 // 270

第五節(jié)　對(duì)內(nèi)嚴(yán)格追責(zé) // 278

第六節(jié)　及時(shí)自查自糾 // 280

第七節(jié)　聘請(qǐng)外部專(zhuān)家 // 282

第八節(jié)　危機(jī)處理 // 284