跨境資金流動(dòng)及本外幣協(xié)同監(jiān)管體系構(gòu)建研究
定 價(jià)：40 元
- 作者：中國人民銀行天津分行和南開大學(xué)聯(lián)合課題組 著
- 出版時(shí)間：2018/7/1
- ISBN：9787504995636
- 出 版 社：中國金融出版社
- 中圖法分類：F832.6
- 頁碼：280
- 紙張：膠版紙
- 版次：1
- 開本：16開
《跨境資金流動(dòng)及本**協(xié)同監(jiān)管體系構(gòu)建研究》通過大量翔實(shí)可靠的數(shù)據(jù)和典型案例較為全面客觀深入地分析闡述了跨境資金流動(dòng)及其監(jiān)管的發(fā)展歷程和主要成果，同時(shí)兼顧當(dāng)前與長遠(yuǎn)，深入研究分析了當(dāng)前我國跨境資金流動(dòng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，以及本**協(xié)同監(jiān)管存在的困難與挑戰(zhàn)，探索提出未來我國跨境資金流動(dòng)本**一體化管理的總體方向、監(jiān)管模式及實(shí)現(xiàn)路徑，具有較強(qiáng)的理論性、實(shí)踐性和操作性，是******天津分行研究推進(jìn)跨境資金流動(dòng)本**一體化管理的重大成果展現(xiàn)。
跨境資金流動(dòng)及其監(jiān)管是國際金融領(lǐng)域的焦點(diǎn)問題之一，隨著經(jīng)濟(jì)全球化、金融一體化的不斷深入，跨境資金流動(dòng)大幅提高了金融資源配置效率，但同時(shí)也對貨幣政策和金融穩(wěn)定提出了挑戰(zhàn)。特別是2008年金融危機(jī)后，全球資本流動(dòng)引起了廣泛關(guān)注，在金融市場逐步實(shí)現(xiàn)和擴(kuò)大雙向開放的背景下，如何健全完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系、切實(shí)維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融安全，已成為國際國內(nèi)金融領(lǐng)域重點(diǎn)研究課題。
21世紀(jì)以來，我國跨境資金流動(dòng)主要經(jīng)歷了兩個(gè)階段。一是2000-2013年，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長強(qiáng)勁、發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體實(shí)施量化寬松貨幣政策，國際資本高強(qiáng)度流入階段；二是2014年以后，我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)、發(fā)達(dá)國家貨幣政策分化，跨境資本遭受流出沖擊階段。短期資本快速集聚和大規(guī)�？缇沉鲃�(dòng)，干擾了人民幣匯率穩(wěn)定和國際收支平衡，容易引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)。黨的十九大明確提出，要健全貨幣政策和宏觀審慎政策雙支柱調(diào)控框架，深化利率和匯率市場化改革，健全金融監(jiān)管體系，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。第五次全國金融工作會(huì)議確定的金融工作“三大任務(wù)”，其中非常重要的一項(xiàng)任務(wù)就是防控金融風(fēng)險(xiǎn)，突出強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)、補(bǔ)齊監(jiān)管短板，強(qiáng)化金融監(jiān)管的專業(yè)性、統(tǒng)一性和穿透性，及時(shí)有效地識(shí)別和化解風(fēng)險(xiǎn)。中國人民銀行和國家外匯管理局作為國家重要的金融管理部門，高度重視跨境資金流動(dòng)監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)防控工作，特別是在構(gòu)建跨境資本流動(dòng)的宏觀審慎管理與微觀市場監(jiān)管體系等方面作了大量工作，為分支行更加有針對性地開展工作提供了重要遵循和政策指導(dǎo)。
作為人民銀行基層行，天津分行認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神和全國金融工作會(huì)議精神，始終把防控金融風(fēng)險(xiǎn)放在重要位置，持續(xù)加強(qiáng)跨境本外幣一體化管理，有效防范跨境資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)地區(qū)金融安全穩(wěn)定運(yùn)行。自2015年底，分行就積極構(gòu)建跨境本外幣創(chuàng)新工作機(jī)制和跨境資金雙向平衡管理機(jī)制，統(tǒng)籌抓好跨境本外幣管理的機(jī)制建立、改革創(chuàng)新、政策研究、聯(lián)合監(jiān)管等重要工作。2016年，分行和南開大學(xué)成立聯(lián)合課題組，合作開展跨境本外幣管理研究，全面梳理國內(nèi)外跨境資金流動(dòng)監(jiān)管的基礎(chǔ)理論和管理實(shí)踐，總結(jié)吸取國際經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，緊密結(jié)合我國跨境資金流動(dòng)現(xiàn)狀、特點(diǎn)及規(guī)律，全面對比分析本幣和外幣監(jiān)管政策在不同階段、不同項(xiàng)目、不同區(qū)域的一致性和差異性，并在此基礎(chǔ)上，積極探索構(gòu)建適應(yīng)新形勢下我國經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展要求的跨境資金流動(dòng)本外幣協(xié)同監(jiān)管體系。
本書研究的跨境資金流動(dòng)及本外幣協(xié)同監(jiān)管體系，是宏觀審慎管理制度建設(shè)的重要內(nèi)容之一，也是現(xiàn)代金融監(jiān)管框架的重要組成部分。
第一章 緒論
第一節(jié) 研究背景
第二節(jié) 研究框架、主要內(nèi)容與創(chuàng)新
一、研究框架與主要內(nèi)容
二、研究的創(chuàng)新之處
第二章 跨境資金流動(dòng)及監(jiān)管的相關(guān)理論
第一節(jié) 跨境資金流動(dòng)的理論研究
一、跨境資金流動(dòng)經(jīng)典理論研究
二、跨境資金流動(dòng)影響因素分析
三、新興市場跨境資金流動(dòng)與管理
第二節(jié) 跨境資金流動(dòng)的實(shí)證分析綜述
一、跨境資金流動(dòng)相關(guān)理論的實(shí)證分析綜述
二、跨境資金流動(dòng)影響因素的實(shí)證分析綜述
三、跨境資金流動(dòng)對經(jīng)濟(jì)影響的實(shí)證分析綜述
四、我國跨境資金流動(dòng)的實(shí)證分析綜述
第三節(jié) 我國跨境資金流動(dòng)監(jiān)管相關(guān)研究
一、我國跨境資金流動(dòng)監(jiān)管現(xiàn)狀與問題
二、我國跨境資金流動(dòng)本外幣協(xié)同監(jiān)管研究
第三章 跨境資金流動(dòng)監(jiān)管的國際借鑒
第一節(jié) 美元國際化與美國跨境資金流動(dòng)監(jiān)管
一、美元國際化進(jìn)程
二、美國跨境資金流動(dòng)監(jiān)管
第二節(jié) 德國馬克國際化及德國跨境資金流動(dòng)監(jiān)管
一、德國馬克國際化進(jìn)程
二、德國跨境資金流動(dòng)監(jiān)管
第三節(jié) 日元國際化及日本跨境資金流動(dòng)監(jiān)管
一、日元國際化進(jìn)程
二、日本匯率改革與跨境資金流動(dòng)監(jiān)管
三、日本離岸金融市場監(jiān)管
第四節(jié) 新興市場國家跨境資金流動(dòng)的監(jiān)管
一、巴西跨境資金流動(dòng)監(jiān)管
二、印度跨境資金流動(dòng)監(jiān)管
三、馬來西亞與新加坡應(yīng)對亞洲金融危機(jī)跨境資金流動(dòng)監(jiān)管
第四章 我國跨境資金流動(dòng)發(fā)展情況分析
第一節(jié) 我國跨境資金流動(dòng)的國內(nèi)背景分析
一、我國外匯管理制度的發(fā)展歷程與背景
二、我國跨境資金流動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與金融背景
第二節(jié) 我國跨境資金流動(dòng)的國際背景分析
一、國際經(jīng)濟(jì)形勢
二、國際經(jīng)濟(jì)政策
三、跨境資金流動(dòng)的國際新變化與新趨勢
第三節(jié) 區(qū)塊鏈等新技術(shù)發(fā)展的影響
一、區(qū)塊鏈的技術(shù)內(nèi)涵
二、區(qū)塊鏈技術(shù)對經(jīng)濟(jì)金融的影響
第五章 我國跨境資金流動(dòng)影響因素分析
第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)因素對跨境資金流動(dòng)的影響
一、貨幣供給變化影響
二、政府債務(wù)變化影響
三、投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)變化影響
第二節(jié) 市場價(jià)格因素對跨境資金流動(dòng)的影響
一、基于風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的套利條件
二、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)與我國本外幣跨境資金流動(dòng)
第三節(jié) 我國制度安排對跨境資金流動(dòng)的影響
一、人民幣匯率制度改革與跨境資金流動(dòng)
二、我國外匯市場與跨境資金流動(dòng)
三、在岸離岸人民幣市場與跨境資金流動(dòng)
第六章 我國跨境資金流動(dòng)本外幣監(jiān)管政策分析
第一節(jié) 人民幣跨境資金流動(dòng)監(jiān)管政策分析
一、經(jīng)常項(xiàng)目下跨境人民幣監(jiān)管政策分析
二、資本項(xiàng)目下跨境人民幣監(jiān)管政策分析
三、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境人民幣創(chuàng)新政策分析
第二節(jié) 外匯跨境資金流動(dòng)監(jiān)管政策分析
一、經(jīng)常項(xiàng)目下外匯監(jiān)管政策分析
二、資本項(xiàng)目下外匯監(jiān)管政策分析
三、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外匯管理改革政策分析
第三節(jié) 跨境資金流動(dòng)本外幣協(xié)同監(jiān)管分析
一、跨境資金流動(dòng)本外幣監(jiān)管政策比較
二、本外幣政策差異對跨境資金流動(dòng)管理的影響
第七章 我國跨境資金流動(dòng)渠道與本外幣協(xié)同監(jiān)管
第一節(jié) 跨境資金流動(dòng)總體路徑分析
一、無資本流動(dòng)限制情況下跨境資金流動(dòng)渠道
二、有資本流動(dòng)監(jiān)管情況下跨境資金流動(dòng)渠道
第二節(jié) 跨境資金流動(dòng)具體渠道分析
一、基于資產(chǎn)配置的跨境流動(dòng)渠道分析
二、基于套利投資的跨境資金流動(dòng)渠道分析
第三節(jié) 跨境資金流動(dòng)本外幣協(xié)同監(jiān)管
一、跨境資金流動(dòng)策略對本外幣協(xié)同監(jiān)管的影響
二、跨境資金流動(dòng)協(xié)同監(jiān)管的典型案例
第四節(jié) 我國本外幣跨境資金流動(dòng)協(xié)同監(jiān)管體系設(shè)想
一、本外幣跨境資金流動(dòng)協(xié)同監(jiān)管的兩個(gè)階段
二、本外幣跨境資金流動(dòng)協(xié)同監(jiān)管框架和機(jī)制
三、本外幣跨境資金流動(dòng)協(xié)同監(jiān)管長期展望
附錄
參考文獻(xiàn)
后記
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