本書深入研究了制裁合規(guī)和反洗錢領(lǐng)域的熱點(diǎn)及難點(diǎn)問題，詳細(xì)介紹了制裁合規(guī)和反洗錢的并存交互關(guān)系，分析了聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁、歐盟經(jīng)濟(jì)制裁、美國(guó)一級(jí)和二級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁的現(xiàn)狀和趨勢(shì)，提出了化解制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的路徑建議，并在此基礎(chǔ)上分析了全球反洗錢監(jiān)管現(xiàn)狀和趨勢(shì)，解讀了FATF反洗錢規(guī)則的風(fēng)險(xiǎn)為本原則，提出了我國(guó)跨境洗錢風(fēng)險(xiǎn)化解建議以及中國(guó)企業(yè)海外合規(guī)管理框架。

孟剛，研究員,法學(xué)博士，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后,現(xiàn)任國(guó)家開發(fā)銀行法律合規(guī)局副局長(zhǎng)，曾擔(dān)任國(guó)家開發(fā)銀行開羅代表處代表和澳大利亞大區(qū)組副組長(zhǎng)，主要從事投融資法律制度、人民幣國(guó)際化和國(guó)際產(chǎn)能合作研究。

第一章　制裁合規(guī)和反洗錢的并存交互關(guān)系１

一、合規(guī)體系中的“制裁合規(guī)”與“反洗錢” １

二、并存的合規(guī)類型４

三、交互的合規(guī)過程１１

四、總結(jié)２０

第二章　聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的現(xiàn)狀和趨勢(shì)分析２２

一、聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的理論分析２２

二、聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的實(shí)踐概況２７

三、對(duì)聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的當(dāng)前因應(yīng)３８

四、聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的趨勢(shì)４１

五、聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的啟示４６

第三章　歐盟經(jīng)濟(jì)制裁的現(xiàn)狀和應(yīng)對(duì)分析５１

一、歐盟經(jīng)濟(jì)制裁的理論分析５１

二、歐盟經(jīng)濟(jì)制裁的實(shí)踐概況５９

三、對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)制裁的當(dāng)前因應(yīng)７３

四、歐盟經(jīng)濟(jì)制裁的發(fā)展趨勢(shì)７５

五、歐盟經(jīng)濟(jì)制裁的啟示７７

第四章　美國(guó)一級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁的現(xiàn)狀和應(yīng)對(duì)分析７９

一、美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的理論分析８０

二、美國(guó)一級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁的現(xiàn)實(shí)概況８４

三、對(duì)美國(guó)一級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁的因應(yīng)８８

四、美國(guó)一級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁的發(fā)展趨勢(shì)９１

五、美國(guó)一級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁的影響９６

第五章　美國(guó)二級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁的現(xiàn)狀和應(yīng)對(duì)分析１０１

一、美國(guó)二級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁的理論分析１０２

二、美國(guó)二級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁的現(xiàn)實(shí)概況１０８

三、國(guó)際社會(huì)對(duì)抗美國(guó)二級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁的因應(yīng)１１３

四、美國(guó)二級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁的發(fā)展趨勢(shì)１１５

五、美國(guó)二級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁的影響１１７

第六章　化解制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的路徑建議１１９

一、掌握國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)主動(dòng)權(quán)，從根本上消解制裁風(fēng)險(xiǎn)１１９

二、構(gòu)建反制裁法律和制度體系，從制度上化解制裁１２４

三、借鑒主流國(guó)際規(guī)則，充分利用國(guó)際司法資源１２９

第七章　全球反洗錢監(jiān)管現(xiàn)狀和趨勢(shì)分析１３５

一、國(guó)際社會(huì)反洗錢監(jiān)管現(xiàn)狀及趨勢(shì)１３５

二、“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)反洗錢監(jiān)管現(xiàn)狀及趨勢(shì)１４４

三、全球反洗錢監(jiān)管趨勢(shì)分析啟示１５１

第八章　ＦＡＴＦ反洗錢規(guī)則的“風(fēng)險(xiǎn)為本”解讀１５６

一、國(guó)際“風(fēng)險(xiǎn)為本”反洗錢監(jiān)管原則的形成與發(fā)展１５６

二、ＦＡＴＦ反洗錢建議中風(fēng)險(xiǎn)為本原則的監(jiān)管體系１６４

三、“一帶一路”倡議下落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)為本原則的政策建議１７６

第九章　反洗錢管理面臨風(fēng)險(xiǎn)的類別和成因１８２

一、反洗錢管理風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成１８２

二、反洗錢管理風(fēng)險(xiǎn)的類別１８５

三、反洗錢管理風(fēng)險(xiǎn)的成因分析１８７

四、全球反洗錢典型案例分析１９０

第十章　化解我國(guó)跨境洗錢風(fēng)險(xiǎn)建議２１０

一、建立反跨境洗錢監(jiān)管法律體系２１０

二、健全反跨境洗錢能力與水平提升機(jī)制２１９

三、完善反跨境洗錢國(guó)際合作機(jī)制２２２

第十一章　關(guān)于構(gòu)建中國(guó)企業(yè)海外合規(guī)管理框架的思考２２７

一、構(gòu)建中國(guó)企業(yè)海外合規(guī)管理框架的必要性２２７

二、中國(guó)海外合規(guī)指引體系的定位及內(nèi)涵２３１

三、企業(yè)海外合規(guī)管理的具體構(gòu)建２３９

四、結(jié)語２５４

致謝２５５