自　序

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展和全面改革的不斷深入，人民群眾對(duì)司法的需求和關(guān)切日益強(qiáng)烈。特別是在裁判文書公開上網(wǎng)的背景下，社會(huì)各界不僅關(guān)注法院審理案件的數(shù)量，更關(guān)注裁判質(zhì)量和裁判標(biāo)準(zhǔn)。裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一是人民群眾對(duì)司法公正的樸素追求，也是深化司法體制綜合配套改革的重要任務(wù)。
自2010年《*高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》發(fā)布以來，*高人民法院積極開展和推進(jìn)案例指導(dǎo)工作，至今已經(jīng)發(fā)布了一百余個(gè)指導(dǎo)性案例，各地法院結(jié)合地方實(shí)踐也在不斷推出典型案例。這些指導(dǎo)性案例和典型案例的發(fā)布，對(duì)案例研究和裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一發(fā)揮了積極作用。2014年10月，黨的十八屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》明確指出，要加強(qiáng)和規(guī)范司法解釋和案例指導(dǎo)，統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)。在司法改革不斷深入推進(jìn)的過程中，《*高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）》等重要文件先后發(fā)布，這些文件對(duì)開展類案檢索的條件和方法等內(nèi)容作出了規(guī)定，對(duì)指導(dǎo)全國(guó)法院開展類案檢索工作、推進(jìn)類案裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一具有重要意義。在司法實(shí)務(wù)界，包括法官、檢察官、律師在內(nèi)的法律工作者運(yùn)用大數(shù)據(jù)開展類案檢索，為裁判提供參考，已經(jīng)逐步成為一種工作習(xí)慣。
2017年年初，根據(jù)時(shí)任北京市第三中級(jí)人民法院副院長(zhǎng)劉雙玉同志的安排，我?guī)ьI(lǐng)史智軍法官、王天水法官、樊思迪法官助理承擔(dān)了一項(xiàng)院級(jí)調(diào)研課題，旨在探索類案裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的路徑。同年夏天，北京市第三中級(jí)人民法院以“司法裁判中的遵循先例”為主題，邀請(qǐng)*高人民法院吳光俠處長(zhǎng)、于同志法官、北京大學(xué)法學(xué)院張騏教授、中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院張志銘教授、中國(guó)案例法學(xué)研究會(huì)吳革副會(huì)長(zhǎng)、大數(shù)據(jù)公司代表李斌女士、郭葉女士以及北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院陳錦川副院長(zhǎng)、楊靜主任、北京市第四中級(jí)人民法院民庭馬軍庭長(zhǎng)等，圍繞“指導(dǎo)性案例制度的發(fā)展與困境”“司法裁判中的遵循先例”兩個(gè)主題，進(jìn)行了深入的研討。
2019年5月，在前期調(diào)研成果的基礎(chǔ)上，北京市第三中級(jí)人民法院根據(jù)*高人民法院有關(guān)文件的要求，進(jìn)一步細(xì)化落實(shí)統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)的工作，制定了《北京市第三中級(jí)人民法院關(guān)于開展類案及關(guān)聯(lián)案件檢索工作的實(shí)施辦法（試行）》。該辦法對(duì)類案的概念、類案的識(shí)別、檢索路徑、分類處理及全程留痕、類案裁判規(guī)則的公布及備案、檢索工作的監(jiān)督等方面都進(jìn)行了規(guī)定，在類案檢索方面進(jìn)行了有益的探索。
2019年9月，*高人民法院司改辦委托北京市第三中級(jí)人民法院開展《類案檢索報(bào)告制作和運(yùn)用機(jī)制研究》，課題主持人為北京市第三中級(jí)人民法院黨組書記、院長(zhǎng)安鳳德同志，課題組成員包括北京市第三中級(jí)人民法院黨組成員、副院長(zhǎng)吳兆祥、薛強(qiáng)，審委會(huì)專職委員次仁卓嘎等，我和史智軍法官、王天水法官是課題的主要執(zhí)筆人，張榮華、石艷明、仉亭方等同志幫助收集和整理了部分資料。2020年5月，北京市第三中級(jí)人民法院召開了“類案檢索報(bào)告制作和運(yùn)用機(jī)制研究”課題研討會(huì)，邀請(qǐng)*高人民法院司改辦劉崢副主任、規(guī)劃處危浪平副處長(zhǎng)、北京市高級(jí)人民法院督查辦趙瑞罡主任、研究室劉書星副主任等同志對(duì)課題進(jìn)行了指導(dǎo)。課題于2020年5月底基本完稿，由于時(shí)間關(guān)系和篇幅所限，關(guān)于類案檢索的許多問題并未在課題成果中進(jìn)一步展開。我在兩萬字課題成果的基礎(chǔ)上，利用工作之余搜集資料，繼續(xù)深入研究，編寫了本書的內(nèi)容。
本書圍繞類案檢索從以下幾個(gè)方面進(jìn)行了重點(diǎn)闡述。
一、充分認(rèn)識(shí)我國(guó)司法對(duì)類案檢索的實(shí)踐需求，精準(zhǔn)掌握類案的判斷標(biāo)準(zhǔn)和檢索方法。本書緒論部分介紹了在大陸法系國(guó)家案例作用的發(fā)揮，首先要從認(rèn)識(shí)上消除大陸法系國(guó)家排斥案例作用的誤區(qū)。在我國(guó)實(shí)行司法責(zé)任制改革之后，開展類案檢索、保證類案裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一不僅是民眾的需求，也是裁判者的內(nèi)在需求。有的法律工作者認(rèn)為，既然從哲學(xué)上講，世界上不存在兩片完全相同的樹葉，那么在實(shí)踐中也不存在完全相同的兩個(gè)案例，所以沒有必要開展類案檢索工作。還有的法律工作者認(rèn)為，現(xiàn)在案多人少的矛盾突出，沒有精力去檢索類案，檢索出來的案件也不好比對(duì)和區(qū)分。針對(duì)上述問題，本書第*章介紹了類案的判斷標(biāo)準(zhǔn)，如何在大量的案件中尋找和比對(duì)類案。這些類案并非完全相同的案件，但因?yàn)閷儆陬惏杆�以要在裁判�?biāo)準(zhǔn)上統(tǒng)一。同時(shí)分析了類案檢索的前提、方法和規(guī)則，以便提高類案檢索的效率和準(zhǔn)確性。
二、構(gòu)建類案檢索報(bào)告的制作和運(yùn)用機(jī)制，熟練掌握類案檢索報(bào)告的制作方法。類案檢索之后重在運(yùn)用，即如何將類案檢索的結(jié)果與待決案件有效結(jié)合。本書第二章介紹了類案檢索報(bào)告的制作和運(yùn)用，闡述了類案檢索報(bào)告的構(gòu)成要素、呈現(xiàn)形式、運(yùn)用程序和價(jià)值判斷，以及在類案檢索報(bào)告的基礎(chǔ)上如何進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化和有效監(jiān)督，上述環(huán)節(jié)構(gòu)成了類案檢索報(bào)告制作和運(yùn)用的完整流程。對(duì)于類案檢索既需要理論分析，更需要實(shí)踐運(yùn)用。本書第三章以民商事審判領(lǐng)域中8個(gè)常見疑難問題為例，開展了類案檢索并制作類案檢索報(bào)告，比對(duì)了類案的基本事實(shí)，分析了類案的法律適用意見，對(duì)于待決案件爭(zhēng)議問題的處理提出了初步意見。該部分范例的展示，對(duì)法律工作者實(shí)際開展類案檢索具有指導(dǎo)意義。
三、類案檢索與類案裁判規(guī)范化密切關(guān)聯(lián)，有助于促進(jìn)類案裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。類案裁判規(guī)范化是一個(gè)更為宏大的題目，其中關(guān)于專業(yè)化審判、各級(jí)法院制定類案裁判規(guī)范等方面與類案檢索的關(guān)聯(lián)性更為密切。本書第四章介紹了專業(yè)化審判、地方法院制定類案裁判標(biāo)準(zhǔn)、*高人民法院統(tǒng)一全國(guó)裁判標(biāo)準(zhǔn)與類案檢索的關(guān)聯(lián)關(guān)系。類案裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一既包括法律適用定性上的統(tǒng)一，也包括法律適用定量上的統(tǒng)一，兩個(gè)方面都做到統(tǒng)一才是高水準(zhǔn)、高質(zhì)量的裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。本書第五章介紹了刑事審判中的量刑標(biāo)準(zhǔn)、民商事審判和知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判中的損害賠償標(biāo)準(zhǔn)方面，類案檢索能夠發(fā)揮更多的作用。
四、高效開展類案檢索有賴于案例分析方法的運(yùn)用，同時(shí)也依托于信息技術(shù)的運(yùn)用。作為法官、檢察官、律師等法律工作者，掌握案例分析方法是*基本的職業(yè)技能。類案檢索是工具也是方法，它需要依托于案例分析方法。本書第六章介紹了法律關(guān)系分析方法、請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)分析法和法律解釋方法在民商事審判中的運(yùn)用。只有對(duì)上述方法深入理解，才能高效運(yùn)用類案檢索這一工具。同時(shí)，許多法律工作者希望在處理相關(guān)案件時(shí)，系統(tǒng)能夠基于案件材料推送相關(guān)類案，這樣可以減少主動(dòng)檢索類案的時(shí)間。但是，現(xiàn)有的類案智能推送效果還不能滿足用戶的高標(biāo)準(zhǔn)要求。本書第七章介紹了大數(shù)據(jù)對(duì)于類案檢索的支撐作用和局限性，法律工作者在類案數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的積極作用，以及技術(shù)人員在類案標(biāo)識(shí)方面的工作重點(diǎn)。
本書后附*高人民法院和部分地方人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用和類案檢索的文件規(guī)定，以及北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院一篇援引在先生效判決的典型裁判文書，這些材料對(duì)于讀者從規(guī)范層面認(rèn)知類案檢索、從實(shí)踐層面了解裁判文書對(duì)于類案規(guī)則的援引和運(yùn)用都會(huì)有所助益。