前　言

中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投服中心）的主要職責(zé)之一，是面向廣大投資者開展投資者教育。作為中國資本市場投資者保護(hù)的專門性公益機(jī)構(gòu)，投服中心牢固樹立“以人民為中心”的發(fā)展理念，在為中小投資者提供宣教服務(wù)的道路上不斷探索實踐。

開展投資者權(quán)益教育，需要直接從權(quán)益保護(hù)的角度開展普及工作，彌補投資者權(quán)益知識“短板”，并引導(dǎo)投資者通過理性的方式，有效地、積極地行使和維護(hù)自身權(quán)益，從而主動抵制資本市場的違法違規(guī)行為。針對市場投資者教育的薄弱環(huán)節(jié)和投資者的迫切需要，投服中心率先提出了“知權(quán)、行權(quán)、維權(quán)”的投資者教育理念，傾力打造了“權(quán)益360”特色品牌。“知權(quán)、行權(quán)、維權(quán)”貫穿了投資者投資的事前、事中和事后全過程，全面保護(hù)投資者合法權(quán)益。
本書所登載的“權(quán)益360”系列文章，力爭根據(jù)我國資本市場和廣大投資者的實際情況，接地氣、聚人氣，本著知識性、實用性、趣味性的宗旨，為投資者普及權(quán)益知識。
“知權(quán)”就是幫助投資者了解自己擁有法律賦予的哪些權(quán)利。根據(jù)我國《證券法》《公司法》等相關(guān)法律的規(guī)定，證券市場的投資者主要有以下權(quán)利：首先，當(dāng)中小投資者購買上市公司股票成為其股東時，便擁有了股東的身份及股東資格，對公司的基本情況擁有知情權(quán)；其次，作為上市公司的股東，中小投資者擁有相應(yīng)的財產(chǎn)權(quán)，如利潤分配權(quán)、股份認(rèn)購轉(zhuǎn)讓請求權(quán)、異議股東股份回購請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)等；再次，作為股東，投資者可以直接參與公司治理，在股東大會上行使表決權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，甚至可以自行召集和主持股東大會；*后，股東擁有訴訟的權(quán)利，包括提起直接訴訟及派生訴訟的權(quán)利，以便在自身權(quán)益或公司利益受到損害時獲得救濟(jì)。雖然投資者擁有諸多法律規(guī)定的權(quán)利，但違法違規(guī)的市場主體往往會使用一些侵權(quán)手段，故投資者需要有比較清醒的認(rèn)識，以此提高風(fēng)險防范意識。對這一部分內(nèi)容，主要通過“知識問答”的形式展現(xiàn)，力圖采用簡單易懂、輕松活潑的語言，回答廣大投資者迫切關(guān)心的問題，普及投資者權(quán)益知識和可能造成侵權(quán)的違法違規(guī)行為相關(guān)知識。
“行權(quán)”就是幫助投資者了解權(quán)利的行使規(guī)則和路徑。投服中心示范、引領(lǐng)投資者發(fā)現(xiàn)上市公司資本運營過程中可能存在的問題，通過多種方式進(jìn)行現(xiàn)場和非現(xiàn)場行權(quán)，鼓勵廣大中小投資者共同參與上市公司治理。這一部分，通過實務(wù)講解與投服中心示例相結(jié)合的方式，不僅向投資者介紹可操作的行權(quán)的途徑和相關(guān)知識，還通過一系列投服中心公開發(fā)聲的行權(quán)案例，為投資者提供專業(yè)的行權(quán)示范，供投資者參考。
“維權(quán)”就是幫助投資者了解權(quán)益受損后的維權(quán)方式和途徑。投服中心主要開展糾紛調(diào)解和支持訴訟兩大相關(guān)業(yè)務(wù)，切實維護(hù)中小投資者的合法權(quán)益：糾紛調(diào)解服務(wù)創(chuàng)造了一系列新型調(diào)解機(jī)制，解決投資者實際面臨的與上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、侵權(quán)行為人之間的各種糾紛問題；支持訴訟則是在中小投資者走訴訟道路需要花費巨大時間和金錢成本的情況下，為其維權(quán)提供的良好的救濟(jì)渠道。這一部分，通過講解相關(guān)法律知識、解析調(diào)解和訴訟案例，幫助投資者通過實例了解依法維權(quán)的方式、方法，提高投資者理性維權(quán)的意識和能力。
本書希望通過知識普及、案例講解的方式，為中小投資者提供差異化、有針對性的投資者權(quán)益教育服務(wù)，緩解資本市場投資者權(quán)益教育匱乏的現(xiàn)狀，喚醒中小投資者的股東意識、權(quán)利意識，幫助投資者實現(xiàn)從“股民”向“股東”轉(zhuǎn)變，讓投資者認(rèn)識到自己既是“證券投資者”，又是“金融消費者”，使投資者從“無序維權(quán)”向“依法維權(quán)”轉(zhuǎn)變，目的是供廣大中小投資者“全面知權(quán)，積極行權(quán)，依法維權(quán)”。由于編者水平有限，本書難免出現(xiàn)錯漏之處，敬請各位讀者、同行及專家批評指正。