出口升級是現(xiàn)階段增加國家出口產品競爭力和增長動力,降低國際經濟動蕩風險的重要課題。
《中國出口產品演化與升級:從貿易大國走向貿易強國》從中國城市和企業(yè)兩個尺度,探究中國出口產品升級過程、模式和機理,重點考察不同類型升級路徑如何交互作用,以及技術關聯(lián)所刻畫的認知臨近對升級的作用。基于中國的實證研究提煉出適用于中國甚至是發(fā)展中國家出口產品升級的分析模型與框架。(1)該書將演化經濟地理理論、國際貿易理論和集聚經濟等理論研究視角相互補充,以跨學科理論的結合來探究我國出口產品升級路徑及其影響因素。(2)該書構建了融合產品內升級和產品間升級的中國出口產品升級分析框架。基于產品動態(tài)視角,分析中國企業(yè)出口產品升級過程、模式和機理,發(fā)現(xiàn)中國出口產品升級主要以產品內升級為主,產品間升級也伴隨發(fā)生。另外,出口產品升級模式和路徑的選擇也存在顯著的區(qū)域差異。(3)該書提出企業(yè)-區(qū)域互動的綜合分析框架,引入演化經濟地理學的技術關聯(lián)視角,探究基于認知臨近的技術關聯(lián)在中國出口產品升級過程中作用,發(fā)現(xiàn)技術關聯(lián)的顯著性存在顯著企業(yè)差異、產業(yè)差異以及區(qū)域差異。(4)該書突破靜態(tài)研究產品變化的局限性,基于產品動態(tài)視角,研究中國企業(yè)出口產品升級的動態(tài)過程及其影響機制,更系統(tǒng)全面地揭示中國出口產品升級路徑選擇的微觀機制。
2004年的圣誕節(jié),家住美國路易斯安那州的薩拉·邦焦爾尼在清理圣誕慶典后的家居時,突然意識到一個不可辯駁的事實:“中國制造”已經占領了她的整個家——玩具、圣誕樹裝飾、電視機、運動鞋。作為一個國際貿易的財經作家,她迅速地將收到的圣誕禮物按照標簽說明分成“中國制造”和“非中國制造”兩類,并進行了清點。結果39件禮物中,“中國制造”有25件,占64010。薩拉驚詫地說:“美國的圣誕節(jié)成了中國人制造出來的節(jié)日!敝螅f服丈夫和兒子一起來做一項實驗:從2005年元旦到年底,一整年都不再購買“中國制造”的產品,以此體驗沒有“中國制造”產品的日子需要怎樣的意志力與創(chuàng)意,以及這項行動是否可以如愿完成。在實驗一開始,薩拉就遇到了一個難題,“中國制造”產品的邊界在哪里?比如,有些產品的零件是中國制造的,而在別國組裝的,是否能歸入“中國制造”產品?最后,薩拉只能妥協(xié)決定:只參考商品標簽中的說明,不理會生產環(huán)節(jié)。如果購買后發(fā)現(xiàn)里面確實有“中國制造”的標簽就退回去。
在做出這項決定后,薩拉覺得自己開始了有趣卻又充滿挫折的冒險。為了可以繼續(xù)生活下去,邦焦爾尼一家沒有拒絕“中國制造”的禮物,沒有放棄之前已買的“中國制造”的物品,也沒有抵制用中國零件在別國組裝的商品。這樣想來似乎很簡單。可接下來的一年還是讓薩拉一家人感到沮喪,甚至舉步維艱。沒過多久,薩拉的兒子維斯需要買新鞋了。她看了至少50雙“中國制造”的9美元左右的童鞋,并能夠輕松挑出兒子喜歡的怪物史萊克主題、鞋底閃光的帆布鞋等。在她意識到她看的每個地方都差不多是中國鞋后,只能空手而歸。之后,她訪問了無數(shù)網站,給無數(shù)店家發(fā)郵件以及打電話咨詢產地等信息,遭遇無數(shù)白眼和不理解。在她向艾奧瓦州一家鞋店的老板發(fā)了郵件咨詢后,對方的回信簡直是對她的另一個打擊,也是對一個垂死行業(yè)的悼文。老板回信說,20世紀60年代以后美國就沒有人做童鞋了,從那以后做鞋的都去了中國。最后,她給維斯買了意大利制造的帆布鞋,有皮革和維可牢尼龍搭扣而不是普通的鞋帶,包括運費的價格是68美元。
圣誕前夕,丈夫凱文去法國出差,薩拉想著似乎可以買成堆的法國玩具和小裝飾品來做圣誕裝扮,以減輕不能買“中國制造”裝飾品的負擔。凱文找了大部分巴黎的商店和市場,尋找“法國制造”后卻空手而歸。之后,他去了一家男裝店并看中了一套衣服,問這是哪里制造的,服務員告訴他是“中國制造”。他才意識到,不僅是美國,法國也處處是“中國制造”。沒有“中國制造”后,薩拉一家的生活充滿挫折,在2006年的元旦,薩拉全家很高興地與“中國制造”重修舊好。之后,她將這一年與“中國制造”的故事寫成了書《離開中國制造的一年:一個美國家庭的生活歷險》。
“中國制造”確實已經遍布全球,進出口額甚至在2013年超過了美國,成為名副其實的“貿易大國”。但確實沒想到,“中國制造”的影響力竟然大到足以讓一個美國普通家庭的生活缺少了“中國制造”產品后變得舉步維艱。雖然這些故事僅僅是薩拉·邦焦爾尼一家與“中國制造”的生活日常,但從故事中我們可以洞察到幾個事實。在書中一開始,薩拉面臨的難題——無法識別出真正的“中國制造”產品,這也是當前全球化不斷深入的結果,在全球生產網絡的時代,國際貿易早巳突破空間和部門的限制,深入到產品生產的各個環(huán)節(jié)。由中國海關出口的產品是由中國生產要素與其他國家生產要素進行組合的結果,而來自中國的生產要素主要以勞動力等低附加值要素為主。2011年,《捕捉蘋果全球供應網絡利潤》的分析報告顯示,每賣出一臺iPhone手機,蘋果公司獲得58.5%的利潤,原物料供應國獲得21.9%的利潤,屏幕、電子元器件等主要供應商分得4.7%的利潤,而中國大陸承擔的組裝功能只能拿到1.8%的利潤。雖然“中國制造”遍布全球,但中國在全球生產網絡中只是扮演“加工車間”的角色。根據(jù)世界銀行2020年世界發(fā)展報告《在全球價值鏈時代以貿易促發(fā)展》(以下簡稱《報告》),參與全球價值鏈能夠更好地促進生產率增長、減少貧困、提供更好的就業(yè)。通常情況下,當一個國家的出口從初級產品轉向用進口的生產要素生產基本工業(yè)品時,增長幅度最大。如果不逐步向復雜的、更多樣化的生產結構轉型,參與全球生產網絡給經濟帶來的高增長率最終將無法持續(xù)。
書中描述的每個故事讓我們感覺到“中國制造”對人們生活的極大改善,但另一個事實卻是“中國制造”的產品似乎是“小商品”“廉價商品”的代名詞。薩拉購買童鞋的故事中,“中國制造”的童鞋是9美元一雙,而意大利制造的童鞋則是68美元一雙。雖然價格的差異由很多因素決定,但一定程度上產品質量也是影響價格的核心因素之一。當然,書中的故事發(fā)生在2005年。15年過去了,“中國制造”在產品結構、技術含量和質量等方面是否發(fā)生了重大改變呢?
在全球化和轉型經濟的背景下,發(fā)達國家和更多發(fā)展中國家都開始參與到全球競爭中來。金融危機后,世界各大國均將制造業(yè)升級視為重中之重,美國提出“重振制造業(yè)”和“制造業(yè)回歸美國”等發(fā)展口號,德國啟動了《高技術戰(zhàn)略2020》和“工業(yè)4.O”(或稱第四次工業(yè)革命)等產業(yè)升級計劃,中國政府也積極鼓勵和支持企業(yè)升級。2015年李克強總理提出《中國制造2025》制造戰(zhàn)略計劃,希望到2025年實現(xiàn)從“制造大國”變身為“制造強國”的目標。外部競爭不斷加劇的同時,我國產品生產的內部要素成本也不斷上升,如資源、土地、能源和勞動力等。中國“人口紅利”帶來的低勞動力成本優(yōu)勢逐步喪失,與此同時,越來越多的發(fā)展中國家發(fā)揮勞動力成本比較優(yōu)勢發(fā)展制造業(yè)。面臨新的內外挑戰(zhàn),出口升級再次成為中國制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的核心問題。提升出口產品附加值與質量,推動我國從貿易大國邁向貿易強國,對從容應對貿易摩擦、維持經濟的可持續(xù)發(fā)展至關重要。
在國家自然科學基金重點項目“全球一地方互動與區(qū)域產業(yè)重構”(編號41731278)青年項目“中國企業(yè)出口產品升級路徑與機制研究——基于企業(yè)與區(qū)域互動的視角”(編號41801117)和教育部人文社科項目“集聚經濟與中國企業(yè)出口產品升級研究:基于技術關聯(lián)的視角”(編號18YJC790240)的支持下,本書基于產品動態(tài)的研究視角,通過產品技術復雜度和產品質量來數(shù)量化產品間差異和產品內差異,以此討論中國出口產品演化與升級問題,重點討論出口升級的路徑選擇及其影響因素。企業(yè)是出口產品升級的實施者,本研究試圖通過研究企業(yè)出口產品的升級路徑以及升級后生存問題來理解我國出口升級的區(qū)域差異。
全書的技術路線可以分為分析框架建構、現(xiàn)象描述、機制解釋以及討論四個部分(見圖1-1)。首先,結合國際貿易、經濟地理以及演化經濟地理的相關理論,構建產品內升級還是產品間升級的企業(yè)升級路徑選擇分析框架。其次,基于該分析框架,描述中國出口產品增長及其空間差異;分析我國出口產品技術復雜度的國際水平;展示我國出口產品演化與升級路徑特征:哪些區(qū)域在升級過程中表現(xiàn)為產品內升級,哪些區(qū)域表現(xiàn)為產品間升級?再次,構建“企業(yè)一空間”互動的升級機制解釋框架,實證討論我國企業(yè)出口產品升級路徑選擇的影響因素。最后,從如何提高“空間”對升級的支撐作用對本研究進行總結與討論。研究發(fā)現(xiàn):
首先,中國出口產品升級過程中產品內升級和產品間升級相伴發(fā)生。本研究將中國出口產品升級分解為產品間升級和產品內升級,發(fā)現(xiàn)中國出口產品升級表現(xiàn)為產品內升級和產品間升級相伴進行,且存在顯著的區(qū)域差異。東部地區(qū)以產品內升級為主,中西部地區(qū)以產品間升級為主。
其次,進入增量和資源配置增量是我國出口產品升級的重要來源。本研究將出口產品升級分解為擴展新產品.淘汰已有產品和擴張在位產品,研究發(fā)現(xiàn)進入增量和資源配置是我國出口產品升級的主要來源。
最后,“空間”在升級過程中扮演著重要的角色。本書通過構建“企業(yè)-空間”互動的解釋框架,對我國出口產品演化與升級路徑選擇及其影響因素進行了實證探討。研究發(fā)現(xiàn)集聚經濟有利于推動我國出口產品演化,促進中國出口產品升級以及升級企業(yè)生存。引入認知距離后,集聚經濟對出口升級行為的影響更加清晰。相關專業(yè)化和相關多樣化均有利于促進企業(yè)出口產品升級。然而,不相關產品出口集聚則表現(xiàn)為競爭效應。集聚經濟對不同升級路徑的影響不同,技術關聯(lián)集聚經濟更有利于促進產品間升級,而傳統(tǒng)集聚經濟更有利于促進產品內升級。集聚經濟有利于提高企業(yè)升級后生存的概率。企業(yè)在出口產品升級過程中面臨不確定性和風險,集聚溢出效應有利于降低企業(yè)升級過程中的沉沒成本以及面臨的不確定性,提高了企業(yè)升級后生存的概率。
四川大學經濟學院特聘副研究員,畢業(yè)于北京大學城市與環(huán)境學院,曾赴美國加州大學洛杉磯分校(UCLA)訪學一年。主要從事城市與區(qū)域經濟發(fā)展、產業(yè)動態(tài)與產業(yè)升級、區(qū)域發(fā)展與環(huán)境問題等領域的研究。
第一章 緒論
第一節(jié) 研究背景
第二節(jié) 研究問題與意義
本章參考文獻
第二章 出口產品演化與升級研究進展
第一節(jié) 引言
第二節(jié) 國際貿易理論與出口產品升級
第三節(jié) 演化經濟地理與出口產品升級
第四節(jié) 溢出效應與出口產品升級
第五節(jié) 出口升級研究的其他視角
本章小結
本章參考文獻
第三章 中國出口產品演化與升級分析框架
第一節(jié) 現(xiàn)有分析視角的批判性回顧
第二節(jié) 中國出口產品升級:產品內升級還是產品間升級
第三節(jié) 中國出口產品演化與升級:影響因素與動力機制
第四節(jié) 中國出口產品升級的特殊性
本章小結
本章參考文獻
第四章 中國出口產品升級:產品內升級還是產品問升級
第一節(jié) 引言
第二節(jié) 中國出口貿易發(fā)展現(xiàn)狀
第三節(jié) 數(shù)據(jù)與估計方法
第四節(jié) 中國出口產品升級典型事實
第五節(jié) 中國出口產品升級:產品內升級還是產品間升級
本章小結
本章參考文獻
第五章 中國出口產品升級來源
第一節(jié) 引言
第二節(jié) 出口產品升級來源分解的技術方法
第三節(jié) 中國出口產品升級的來源
本章小結
本章參考文獻
第六章 出口產品演化與升級——基于產品空間視角
第一節(jié) 引言
第二節(jié) 數(shù)據(jù)與技術方法
第三節(jié) 中國出口產品演化及其區(qū)域差異
本章小結
本章參考文獻
第七章 技術關聯(lián)與城市出口產品演化
第一節(jié) 引言
第二節(jié) 文獻綜述及研究假說
第三節(jié) 典型事實與模型設置
第四節(jié) 實證結果分析
本章小結
本章參考文獻
第八章 集聚類型與城市出口產品技術復雜度
第一節(jié) 引言
第二節(jié) 數(shù)據(jù)說明與指標構建
第三節(jié) 典型事實
第四節(jié) 實證結果分析
本章小結
本章參考文獻
第九章 集聚經濟與城市出口產品質量升級
第一節(jié) 引言
第二節(jié) 模型設置與指標測算
第三節(jié) 實證結果分析
本章小結本章參考文獻
第十章 技術關聯(lián)、產品動態(tài)與城市出口產品升級
第一節(jié) 引言
第二節(jié) 數(shù)據(jù)來源與典型事實
第三節(jié) 模型設定與實證分析
本章小結
本章參考文獻
第十一章 集聚經濟與企業(yè)出口產品升級
第一節(jié) 引言
第二節(jié) 中國企業(yè)出口產品升級
第三節(jié) 模型設定
第四節(jié) 實證結果分析
本章小結
本章參考文獻
第十二章 技術關聯(lián)、產品動態(tài)與企業(yè)出口產品升級
第一節(jié) 引言
第二節(jié) 中國企業(yè)出口產品升級
第三節(jié) 模型設定與變量
第四節(jié) 實證分析結果
本章小結
本章參考文獻
第十三章 集聚經濟、出口產品升級與出口企業(yè)生存
第一節(jié) 引言
第二節(jié) 典型事實:升級企業(yè)生存
第三節(jié) 模型設定
第四節(jié) 實證結果分析
本章小結
本章參考文獻
第十四章 結論與討論
第一節(jié) 研究總結
第二節(jié) 中國出口產品升級:從貿易大國走向貿易強國
本章參考文獻
附錄 國家代碼與國名