長(zhǎng)臂管轄是一種特殊的域外管轄，根植于霸權(quán)，是維護(hù)霸權(quán)的重要手段，需要以雄厚的綜合國(guó)力做支撐。如果脫離霸權(quán)，長(zhǎng)臂管轄只能回歸普通的域外管轄，甚至只能是欲望、沖動(dòng)、設(shè)計(jì)或空想。
美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的產(chǎn)生與美國(guó)政治和法律等制度有著很大關(guān)系，一般認(rèn)為起源于1945年的國(guó)際鞋業(yè)公司訴華盛頓州案。美國(guó)長(zhǎng)臂管轄在產(chǎn)生時(shí)，僅適用于國(guó)內(nèi)各州間，旨在彌補(bǔ)跨州司法管轄的漏洞，本土特色明顯。由于長(zhǎng)臂管轄自產(chǎn)生起就沒有準(zhǔn)確的定義，再加上限度聯(lián)系原則的模糊性和靈活性，實(shí)踐中可以不斷擴(kuò)大長(zhǎng)臂管轄的內(nèi)涵和外延，應(yīng)用領(lǐng)域逐漸從國(guó)內(nèi)向國(guó)外延伸。
美國(guó)在世界軍事、科技、經(jīng)貿(mào)、金融等領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，并擁有利用這種優(yōu)勢(shì)維護(hù)其國(guó)家利益和世界霸主地位的實(shí)現(xiàn)能力。而美國(guó)恰恰利用了這一時(shí)代特征、綜合國(guó)力和實(shí)現(xiàn)能力，根據(jù)其國(guó)內(nèi)法理邏輯，不斷升級(jí)和擴(kuò)展長(zhǎng)臂管轄，將手臂伸向全球。經(jīng)過各種立法、修正、重述和解釋等，美國(guó)長(zhǎng)臂管轄及其法理依據(jù)不斷升級(jí)、擴(kuò)展和泛化，國(guó)際上任何企業(yè)、人員、組織、事物和行為等，只要與美國(guó)沾邊或可能沾邊，美國(guó)均有管轄權(quán)。這是極度寬泛的限度聯(lián)系原則，給予美國(guó)將手臂伸出國(guó)界的無(wú)限自由裁量權(quán)，也為美國(guó)干預(yù)他國(guó)，充當(dāng)世界警察、法官和陪審團(tuán)，提供了所謂的法理基礎(chǔ)。
美國(guó)經(jīng)常把自己裝扮成受害者，以反腐敗、違反制裁規(guī)定、反洗錢、反壟斷和違反上市公司內(nèi)部控制要求等各種事由行使長(zhǎng)臂管轄，大搞單邊制裁，其中反腐敗和違反制裁規(guī)定是管轄實(shí)體企業(yè)的常用事由，反洗錢和違反制裁規(guī)定是管轄金融機(jī)構(gòu)的常用事由，而過去常用的反壟斷現(xiàn)在使用得較少。這些事由看似冠冕堂皇，但是其規(guī)則的制定絕大多數(shù)沒有經(jīng)過各國(guó)商議，也沒有憑借國(guó)際法規(guī)制定，而是由美國(guó)自己的法律延伸而來(lái)，有的公約還是在美國(guó)游說和推動(dòng)下出臺(tái)的，制定程序基本不符合國(guó)際法的要求，嚴(yán)重干擾了國(guó)際經(jīng)濟(jì)和政治秩序。
美國(guó)長(zhǎng)臂管轄是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，需要國(guó)內(nèi)立法、司法、執(zhí)法等機(jī)構(gòu)密切協(xié)作，默契配合，同時(shí)尋求海外聯(lián)盟的支持，建立覆蓋全球的管轄網(wǎng)絡(luò)，投入巨大。聯(lián)邦層面是長(zhǎng)臂管轄的積極推動(dòng)者，與美國(guó)政治制度緊密關(guān)聯(lián)。美國(guó)大部分行政權(quán)集中在州層面，聯(lián)邦層面掌握的公共權(quán)力和資源有限。而聯(lián)邦層面作為一個(gè)利益集團(tuán)，則會(huì)利用各種機(jī)會(huì)，擴(kuò)大自己的行為邊界和組織機(jī)構(gòu)，當(dāng)它們向下伸手受到州層面的強(qiáng)烈抵制后，便向國(guó)外伸手，利用美國(guó)綜合國(guó)力和優(yōu)勢(shì)，從國(guó)外謀取利益，并根據(jù)各機(jī)構(gòu)行使長(zhǎng)臂管轄的貢獻(xiàn)分配收益。另外，旋轉(zhuǎn)門政治機(jī)制導(dǎo)致聯(lián)邦政客和雇員對(duì)企業(yè)當(dāng)期的幫助越大，那么其離職后從企業(yè)獲取的遠(yuǎn)期回報(bào)就越豐厚。而聯(lián)邦層面濫用長(zhǎng)臂管轄獲取的利益越多，在國(guó)際上受到的阻力和反制越小，那么其行使長(zhǎng)臂管轄的動(dòng)力和欲望就越大，進(jìn)而陷入路徑依賴。即便長(zhǎng)臂管轄損害到美國(guó)的州、地方、企業(yè)和國(guó)民的利益，他們也在所不惜，因?yàn)槲殉砂a。
從發(fā)展歷程來(lái)看，美國(guó)長(zhǎng)臂管轄與美國(guó)霸權(quán)、綜合實(shí)力呈正相關(guān)，但演變不同步。第二次世界大戰(zhàn)后美國(guó)綜合實(shí)力超級(jí)雄厚，但也面對(duì)強(qiáng)大蘇聯(lián)的對(duì)抗，在冷戰(zhàn)初期，美國(guó)長(zhǎng)臂管轄剛起步，向境外伸手比較收斂，需要打出口管制等旗號(hào)，重點(diǎn)管轄西方盟友，但也并不順利。20世紀(jì)60年代，美國(guó)陷入越南戰(zhàn)爭(zhēng)泥潭后，綜合國(guó)力受損，美國(guó)長(zhǎng)臂管轄基本處于停滯狀態(tài)。70年代初，布雷頓森林體系崩潰，美國(guó)又遭遇中東石油危機(jī)，經(jīng)濟(jì)陷入滯脹，美國(guó)長(zhǎng)臂管轄受到西方盟友抵制，有所收縮，主打反腐敗等旗號(hào)，維護(hù)自身形象。蘇聯(lián)解體后的十年，美國(guó)超強(qiáng)獨(dú)霸，司法和行政部門對(duì)長(zhǎng)臂管轄這個(gè)幌子用得不多，但立法方面的擴(kuò)展仍在繼續(xù)。9·11事件后，美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的重點(diǎn)是打擊恐怖主義，并以此為契機(jī)，大肆擴(kuò)展長(zhǎng)臂管轄范圍，建立長(zhǎng)臂管轄網(wǎng)絡(luò)，表現(xiàn)出極強(qiáng)的攻擊性。但在發(fā)動(dòng)阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)和伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)兩場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)后，美國(guó)背上了沉重的債務(wù)包袱。2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)下降，再加上多年脫實(shí)向虛，一些老牌跨國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力開始下滑，美國(guó)長(zhǎng)臂管轄反過來(lái)成為維護(hù)美國(guó)霸權(quán)的工具，重點(diǎn)打擊美國(guó)跨國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，比如法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、日本、中國(guó)等國(guó)家的核心企業(yè)，美國(guó)公共權(quán)力和國(guó)家暴力直接或間接地為美國(guó)跨國(guó)企業(yè)在全球擴(kuò)張開路。
美國(guó)在恣意揮舞長(zhǎng)臂管轄大棒的同時(shí)，也在消耗其綜合國(guó)力，一些美國(guó)企業(yè)甚至對(duì)長(zhǎng)臂管轄形成依賴，內(nèi)生動(dòng)力和創(chuàng)新能力不斷衰退，真是害人又害己。在經(jīng)歷新冠疫情危機(jī)后，美國(guó)各種社會(huì)弊端再次暴露，軟實(shí)力明顯下降。而各國(guó)在與美國(guó)長(zhǎng)臂管轄斗爭(zhēng)中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)承受能力，鈍化著美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的劍刃。美國(guó)濫用長(zhǎng)臂管轄與其霸權(quán)和綜合實(shí)力已經(jīng)不匹配，邊際效用開始減弱，呈現(xiàn)出色厲內(nèi)荏的疲態(tài)。
美國(guó)即便無(wú)法支撐龐大的長(zhǎng)臂管轄體系，也不會(huì)輕易收縮，因?yàn)樗呀?jīng)鎖定在這條路徑上，獲得了巨大收益，形成了與之共生的利益集團(tuán)。即便美國(guó)霸權(quán)和綜合實(shí)力有所衰落，美國(guó)長(zhǎng)臂管轄在某些領(lǐng)域可能會(huì)出現(xiàn)短暫的收縮，甚至可能聯(lián)合盟友共同行使，但美國(guó)單邊行使長(zhǎng)臂管轄的欲望和動(dòng)力不會(huì)自行消滅，只要條件允許，它便會(huì)利用各種機(jī)會(huì)向外擴(kuò)展，這是由其制度基因決定的。對(duì)于普通國(guó)家來(lái)講，不要對(duì)美國(guó)收縮長(zhǎng)臂管轄抱有幻想，做好自己的事、加強(qiáng)防備、增強(qiáng)反制實(shí)力才是避免挨打的硬道理。
美國(guó)長(zhǎng)臂管轄嚴(yán)重侵蝕了他國(guó)主權(quán)和司法管轄權(quán)，是美國(guó)霸權(quán)主義、單邊主義和強(qiáng)權(quán)政治的體現(xiàn)，天下苦美久矣，國(guó)際上反抗美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的力量正在積聚。有效的反制措施就是增強(qiáng)自身綜合實(shí)力，降低對(duì)美國(guó)依賴度，其他國(guó)際經(jīng)驗(yàn)有：（1）針鋒相對(duì)，在立法和司法上進(jìn)行反擊。歐盟理事會(huì)通過的《阻斷法令》規(guī)定，基于制裁的任何外國(guó)法院判決或行政決定在歐盟境內(nèi)無(wú)效。2016年法國(guó)通過薩潘Ⅱ法案，當(dāng)空客集團(tuán)遭美國(guó)制裁時(shí)，法國(guó)司法部運(yùn)用該法案使空客集團(tuán)免于刑事訴訟。俄羅斯通過《關(guān)于影響（反制）美國(guó)和其他國(guó)家不友好行為的措施的法律》，以回應(yīng)美國(guó)對(duì)俄羅斯公民和組織的不法侵害。（2）構(gòu)建專門機(jī)制和機(jī)構(gòu)。委內(nèi)瑞拉發(fā)售石油幣；伊朗建立易貨貿(mào)易機(jī)制，啟用哈瓦拉匯款系統(tǒng)；俄羅斯成立進(jìn)口替代委員會(huì)，建立金融信息傳輸系統(tǒng)，在財(cái)政部設(shè)立反制裁司；歐盟建立貿(mào)易互換支持工具等。有的國(guó)家在離岸天堂設(shè)立幌子公司，以第三方公司名義與被制裁國(guó)交易。被制裁國(guó)通過離岸金融中心、代理賬戶、代理公司等與外國(guó)金融機(jī)構(gòu)單線聯(lián)系，通過比特幣等加密貨幣進(jìn)行購(gòu)物或轉(zhuǎn)賬，盡力繞開美國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易和金融的控制。（3）政治上反制。冷戰(zhàn)時(shí)期，各國(guó)政治層面的反制是應(yīng)對(duì)美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的重要手段，冷戰(zhàn)結(jié)束后，單個(gè)國(guó)家的反制作用在下降，一般采取聯(lián)合抵制美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的做法。（4）利用多邊機(jī)制。尼加拉瓜在聯(lián)合國(guó)和國(guó)際法院上起訴美國(guó)，導(dǎo)致美國(guó)退出國(guó)際法院。歐共體向WTO提交文件起訴《赫爾姆斯伯頓法》，是導(dǎo)致美國(guó)與歐洲妥協(xié)的重要原因之一。（5）在模仿中反制。歐盟大部分國(guó)家和日本等認(rèn)識(shí)到域外管轄保護(hù)本國(guó)利益的積極作用，并開始模仿。近年來(lái)歐盟及法國(guó)出臺(tái)的經(jīng)濟(jì)、法律等措施不斷沖擊著美國(guó)企業(yè)。日本公平貿(mào)易委員會(huì)以反壟斷、濫用市場(chǎng)主導(dǎo)地位等事由，對(duì)美歐企業(yè)展開調(diào)查。（6）利用限制條件，例如，國(guó)際禮讓原則、不方便法院原則和反域外適用推定原則等，與美國(guó)司法霸權(quán)周旋。
美國(guó)對(duì)中國(guó)制裁的數(shù)量和程度，總體上與中美兩國(guó)關(guān)系的好壞呈負(fù)相關(guān)。隨著中國(guó)的崛起，美國(guó)針對(duì)中國(guó)的長(zhǎng)臂管轄不斷翻新升級(jí)，例如，用巨額罰金重創(chuàng)企業(yè)、限制企業(yè)海外業(yè)務(wù)發(fā)展、封鎖技術(shù)、用反腐敗抹黑形象、用人權(quán)施壓等，嚴(yán)重侵害中國(guó)利益和主權(quán)，并有變本加厲之勢(shì)。
面對(duì)美國(guó)長(zhǎng)臂管轄，一個(gè)站起來(lái)的民族，可能會(huì)口吐鮮血；但一個(gè)跪著的民族，早晚會(huì)口吐白沫。在新中國(guó)成立之初，美國(guó)真槍實(shí)彈熱戰(zhàn)下的武斗都沒能打垮我們，那么時(shí)至今日，美國(guó)長(zhǎng)臂管轄這種冷戰(zhàn)思維下的文斗更不可能打垮我們。中國(guó)肯定能扛住美國(guó)長(zhǎng)臂管轄，現(xiàn)在要考慮的是如何聰明、高效、精準(zhǔn)地應(yīng)對(duì)和反制美國(guó)長(zhǎng)臂管轄，不意氣用事，不做無(wú)謂犧牲，努力降低反制成本，提高反制效率，要通過反制使自己盡快完善起來(lái)、成熟起來(lái)、強(qiáng)大起來(lái)。中國(guó)宜堅(jiān)定反制決心，敢于發(fā)聲和亮劍，豐富域外管轄工具，反制與模仿相結(jié)合，不斷增強(qiáng)反制能力，并團(tuán)結(jié)國(guó)際力量，共同應(yīng)對(duì)美國(guó)長(zhǎng)臂管轄。
作者2021年1月
概論
一、引子
二、初步認(rèn)識(shí)
三、幾個(gè)重要概念
章美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的起源和形成
節(jié)美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的起源觀點(diǎn)及評(píng)述
一、《外國(guó)人侵權(quán)法》
二、彭諾耶訴內(nèi)夫案
三、《謝爾曼反托拉斯法》
四、國(guó)際鞋業(yè)公司訴華盛頓州案
五、小結(jié)
第二節(jié)美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的形成
一、各州出臺(tái)相關(guān)法令
二、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)
三、尊重正當(dāng)程序條款
第三節(jié)長(zhǎng)臂管轄與美國(guó)政治制度緊密關(guān)聯(lián)
一、分權(quán)體制與長(zhǎng)臂管轄制度供給
二、法律制度與長(zhǎng)臂管轄制度需求
第四節(jié)結(jié)論
第二章美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的擴(kuò)展經(jīng)歷
節(jié)冷戰(zhàn)初期至20世紀(jì)70年代主打出口管制旗號(hào)
一、20世紀(jì)50年代控制盟友出口
二、20世紀(jì)60年代緩和
三、20世紀(jì)70年代停滯
四、出口管制立法基本成型
第二節(jié)20世紀(jì)70年代末至90年代末主打反腐敗旗號(hào)
一、美國(guó)海外反腐敗的背景
二、《反海外腐敗法》
三、出口管制有所加強(qiáng)
第三節(jié)20012008年主打反恐旗號(hào)
一、9·11事件的影響
二、《美國(guó)愛國(guó)者法案》
三、控制SWIFT打擊恐怖融資
第四節(jié)2008年至今重點(diǎn)打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手
一、維護(hù)美國(guó)霸權(quán)的手段
二、重點(diǎn)打擊歐洲和中國(guó)企業(yè)
三、司法領(lǐng)域的短暫收縮
第五節(jié)總結(jié)
一、與美國(guó)霸權(quán)呈正相關(guān)但不同步
二、現(xiàn)在與綜合實(shí)力不匹配
三、展望
第三章美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的擴(kuò)展依據(jù)
節(jié)擴(kuò)展國(guó)際法中的國(guó)籍原則
一、寬泛的美國(guó)國(guó)籍
二、對(duì)美國(guó)國(guó)籍的使用
第二節(jié)客觀屬地原則
一、屬地原則
二、效果原則：對(duì)屬地原則的擴(kuò)展
三、效果原則的擴(kuò)展
第三節(jié)保護(hù)原則
第四節(jié)普遍原則
第五節(jié)總結(jié)
第四章美國(guó)實(shí)施長(zhǎng)臂管轄的主要事由
節(jié)反腐敗
一、極力擴(kuò)展適用范圍
二、初次嘗試
三、迅速向國(guó)外擴(kuò)展
四、海外反腐敗的趨勢(shì)
五、海外反腐敗的實(shí)質(zhì)
第二節(jié)違反制裁規(guī)定
一、經(jīng)濟(jì)制裁
二、金融制裁
第三節(jié)反洗錢
一、有關(guān)立法
二、執(zhí)行部門
三、典型案例
四、反洗錢的實(shí)質(zhì)
第四節(jié)反壟斷
一、主要執(zhí)法依據(jù)
二、典型案例
三、趨勢(shì)
第五節(jié)上市企業(yè)內(nèi)部控制要求
一、《薩班斯法案》
二、第404條款
第六節(jié)總結(jié)和啟示
第五章美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的實(shí)現(xiàn)機(jī)制
節(jié)立法方面
一、提供法理基礎(chǔ)
二、擴(kuò)大行政部門權(quán)力
三、涉外立法中的自私自利
四、立法威力下降
第二節(jié)司法方面
一、法院系統(tǒng)
二、需重點(diǎn)關(guān)注的法院
三、美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)
第三節(jié)執(zhí)法方面
一、多部門實(shí)施
二、執(zhí)法體系
三、情報(bào)系統(tǒng)
四、執(zhí)法手段、程序及主要問題
第四節(jié)重點(diǎn)執(zhí)法機(jī)構(gòu)及清單
一、國(guó)務(wù)院防務(wù)貿(mào)易控制理事會(huì)及AECA禁止清單
二、國(guó)務(wù)院國(guó)際安全與防擴(kuò)散局及防擴(kuò)散制裁清單
三、財(cái)政部OFAC及其管理的制裁清單
四、財(cái)政部FinCEN
五、商務(wù)部BIS及其制裁清單
六、國(guó)防部國(guó)家安全局和第1237條清單
七、美國(guó)貿(mào)易代表辦公室及惡名市場(chǎng)名單
八、國(guó)家核安全局和810授權(quán)
九、其他機(jī)構(gòu)
第五節(jié)建立國(guó)外網(wǎng)絡(luò)和據(jù)點(diǎn)
一、推動(dòng)法律出口
二、建立全球網(wǎng)絡(luò)和支點(diǎn)
第六節(jié)智庫(kù)和基金
第七節(jié)總結(jié)
一、分權(quán)體制促使聯(lián)邦層面從海外謀取利益
二、旋轉(zhuǎn)門誘導(dǎo)聯(lián)邦政客和雇員為企業(yè)謀取利益
三、竭力擴(kuò)大機(jī)構(gòu)和編制
四、害人又害己
五、結(jié)論
第六章世界各國(guó)針對(duì)美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的斗爭(zhēng)
節(jié)立法和司法上針鋒相對(duì)
一、加拿大、澳大利亞和新西蘭
二、歐盟諸國(guó)
三、俄羅斯
四、中國(guó)
第二節(jié)構(gòu)建專門機(jī)制和機(jī)構(gòu)
一、歐盟
二、俄羅斯
三、委內(nèi)瑞拉和伊朗
四、利用離岸天堂和加密數(shù)字貨幣等
第三節(jié)政治層面反制
一、冷戰(zhàn)期間
二、冷戰(zhàn)后
第四節(jié)利用多邊機(jī)制
一、典型案例
二、珍惜多邊機(jī)制
第五節(jié)在模仿中反制
一、模仿的必要性
二、各國(guó)的模仿實(shí)踐
三、對(duì)中國(guó)的警示
第六節(jié)利用限制條件
一、不方便法院原則
二、國(guó)際禮讓原則
三、反域外適用推定原則
第七章美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)施的長(zhǎng)臂管轄及應(yīng)對(duì)之策
節(jié)總體情況
第二節(jié)主要手段
一、用巨額罰金重創(chuàng)中國(guó)企業(yè)
二、限制中國(guó)企業(yè)海外業(yè)務(wù)發(fā)展
三、實(shí)行技術(shù)封鎖
四、以反腐敗調(diào)查為由抹黑中國(guó)形象
五、以人權(quán)為由對(duì)中國(guó)施壓
第三節(jié)未來(lái)預(yù)測(cè)
第四節(jié)應(yīng)對(duì)之策
一、企業(yè)方面
二、宏觀經(jīng)濟(jì)方面
三、立法和司法方面
四、金融方面
五、國(guó)際合作方面
六、行政方面
第八章美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的本質(zhì)、危害及演變趨勢(shì)
節(jié)美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的本質(zhì)
第二節(jié)美國(guó)長(zhǎng)臂管轄的危害
第三節(jié)未來(lái)演變趨勢(shì)
一、美國(guó)長(zhǎng)臂管轄：終將害己
二、美國(guó)未來(lái)對(duì)華戰(zhàn)略
三、中國(guó)的選擇：人類命運(yùn)共同體
主要參考文獻(xiàn)
后記
書單推薦
