1 緒 論 1

1.1 研究背景 1

1.2 關(guān)鍵概念界定 7

1.2.1 網(wǎng)絡(luò)金融 7

1.2.2 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪 7

1.2.3 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理 8

1.2.4 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果評(píng)價(jià) 9

1.3 研究目的與意義 10

1.3.1 研究目的 10

1.3.2 研究意義 11

1.4 研究思路與研究方法 12

1.4.1 研究思路 12

1.4.2 研究方法 12

1.5 研究?jī)?nèi)容和結(jié)構(gòu)安排 13

2 相關(guān)文獻(xiàn)綜述 16

2.1 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪理論研究 16

2.1.1 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪的界定研究 16

2.1.2 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪的類(lèi)型研究 17

2.1.3 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪的成因研究 19

2.2 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪治理研究 22

2.2.1 法律規(guī)制 22

2.2.2 技術(shù)手段 24

2.2.3 社會(huì)信用體系 25

2.2.4 網(wǎng)絡(luò)金融監(jiān)管體系 26

2.2.5 國(guó)際合作 26

2.3 治理評(píng)價(jià)研究 27

2.4 文獻(xiàn)評(píng)價(jià)與研究方向 28

2.4.1 文獻(xiàn)評(píng)價(jià) 28

2.4.2 研究方向 29

3 相關(guān)理論基礎(chǔ) 31

3.1 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪 31

3.1.1 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪類(lèi)型 31

3.1.2 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪特征 32

3.2 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理 33

3.2.1 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理目標(biāo) 33

3.2.2 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理內(nèi)容 33

3.2.3 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理過(guò)程 34

3.3 主要理論工具 35

3.3.1 多中心治理理論 35

3.3.2 委托代理理論 38

3.3.3 利益相關(guān)者理論 39

3.4 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果評(píng)價(jià)的目的? 功能與要素 41

3.4.1 評(píng)價(jià)目的 41

3.4.2 評(píng)價(jià)功能 41

3.4.3 評(píng)價(jià)要素 43

4 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果影響機(jī)理及其假設(shè)提出 47

4.1 基于多中心治理理論的網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理主體識(shí)別 47

4.1.1 立法機(jī)關(guān) 47

4.1.2 行政機(jī)關(guān) 48

4.1.3 司法機(jī)關(guān) 49

4.1.4 市場(chǎng)參與方 50

4.1.5 社會(huì)參與方 51

4.2 基于利益相關(guān)者理論的網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理主體層級(jí)劃分 51

4.2.1 劃分思路 51

4.2.2 特征屬性與層級(jí)類(lèi)型確定 54

4.2.3 劃分步驟 56

4.2.4 劃分結(jié)果 57

4.3 不同層級(jí)治理主體影響網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果的機(jī)理分析 61

4.3.1 確定型治理主體影響網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果機(jī)理分析 62

4.3.2 預(yù)期型治理主體影響網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果機(jī)理分析 65

4.3.3 潛在型治理主體影響網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果機(jī)理分析 67

4.4 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果研究假設(shè) 68

5 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果研究假設(shè)的實(shí)證檢驗(yàn) 73

5.1 調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì) 73

5.1.1 調(diào)查問(wèn)卷結(jié)構(gòu) 73

5.1.2 問(wèn)卷產(chǎn)生的理論過(guò)程 73

5.1.3 問(wèn)卷產(chǎn)生的理論依據(jù) 77

5.1.4 問(wèn)卷前測(cè) 78

5.2 調(diào)查對(duì)象與數(shù)據(jù)收集 79

5.2.1 調(diào)查對(duì)象 79

5.2.2 問(wèn)卷發(fā)放與數(shù)據(jù)整理 79

5.2.3 樣本整理與統(tǒng)計(jì)分析 80

5.3 信度與效度分析 82

5.3.1 問(wèn)卷數(shù)據(jù)的信度與效度分析 82

5.3.2 測(cè)量模型的信度與效度分析 85

5.4 模型驗(yàn)證的分析結(jié)果 88

5.4.1 結(jié)構(gòu)模型的路徑分析 88

5.4.2 模型假設(shè)檢驗(yàn) 91

5 .4 .3 各影響因素之間的直接和間接影響效應(yīng)分析 92

5.4.4 各影響因素對(duì)網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果的直接和間接效應(yīng)分析 96

6 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果評(píng)價(jià) 98

6.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)選取與指標(biāo)體系構(gòu)建 98

6.1.1 指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的原則 98

6.1.2 指標(biāo)體系的層次結(jié)構(gòu) 99

6.1.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)選取依據(jù) 99

6.2 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇 100

6.2.1 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果影響因素與評(píng)價(jià)指標(biāo) 100

6.2.2 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果評(píng)價(jià)指標(biāo)確定 101

6.3 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算 105__

6.3.1 指標(biāo)權(quán)重確定的方法 105

6.3.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重確定步驟 105

6.4 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系實(shí)證檢驗(yàn) 107

6.4.1 模糊綜合評(píng)價(jià)法 107

6.4.2 網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果評(píng)價(jià)實(shí)例 108

6.4.3 評(píng)價(jià)結(jié)果分析 111

7 提高網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果的政策建議 112

7.1 立法機(jī)關(guān)層面 112

7.2 行政機(jī)關(guān)層面 113

7.3 司法機(jī)關(guān)層面 114

7.4 市場(chǎng)參與方層面 116

7.5 社會(huì)參與方層面 117

8 結(jié)論與展望 119

8.1 研究結(jié)論 119

8.2 研究展望 121

附錄 122

附錄 A: 我國(guó)網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理主體特征屬性測(cè)量表 122

附錄B: 我國(guó)網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果影響因素研究調(diào)查問(wèn)卷(專(zhuān)家評(píng)分法) 123

附錄C: 我國(guó)網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果影響因素研究調(diào)查問(wèn)卷(公眾評(píng)分法) 126

附錄 D: 公眾評(píng)價(jià)信度與效度檢驗(yàn)結(jié)果 129

附錄E: 我國(guó)網(wǎng)絡(luò)金融犯罪綜合治理效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重分配咨詢(xún)調(diào)查問(wèn)卷 134

參考文獻(xiàn) 137