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　　本書共11章，全面介紹了境內(nèi)外資本市場，涵蓋了從上市準備、上市輔導(dǎo)、申報審核、上市發(fā)行等各個環(huán)節(jié)，匯總解答了192個問題，為企業(yè)上市工作的開展提供專業(yè)支持。體例完整、清晰、流暢，查閱方便。

　　語言通俗　簡單明了

　　本書文字簡潔，語言流暢，面向廣大中小企業(yè)及企業(yè)上市從業(yè)人員，通俗易懂地介紹了國內(nèi)外資本市場現(xiàn)狀、上市的各個環(huán)節(jié)及上市過程中需要注意的問題，以問答的形式有針對性地解讀了企業(yè)上市全過程的專業(yè)知識。

　　192個常見上市問題解答

　　專業(yè)團隊為企業(yè)上市賦能

　　河南省法學會證券法學研究會、盈科律師事務(wù)所聯(lián)合策劃

1.企業(yè)為什么要上市？
2.企業(yè)一定要上市嗎？華為不上市，不也發(fā)展得挺好嗎？
3.企業(yè)規(guī)模很小，是不是要等成規(guī)模了再考慮上市的事？
4.為什么很多企業(yè)無法上市？
節(jié)中國資本市場的現(xiàn)狀
5.什么是資本市場？
6.證券市場和資本市場是一樣的嗎？
7.我國證券市場有哪些？
8.我國資本市場與境外資本市場有什么不同？
9.企業(yè)上市有哪些途徑？
10.注冊制是怎樣的？注冊制下是不是上市很容易？
第二節(jié)區(qū)域性股權(quán)市場
11.區(qū)域性股權(quán)市場是什么樣的市場？
12.區(qū)域性股權(quán)市場是證券市場的組成部分嗎？
13.區(qū)域性股權(quán)市場的主管機關(guān)是中國證監(jiān)會嗎？
14.區(qū)域性股權(quán)市場的運營機構(gòu)是什么？職責是什么？
15.區(qū)域性股權(quán)市場有意義嗎？
16.區(qū)域性股權(quán)市場掛牌有什么要求？
17.區(qū)域性股權(quán)市場能融資嗎？
18.區(qū)域性股權(quán)市場的投資者有要求嗎？
19.區(qū)域性股權(quán)市場可以公開發(fā)行股票嗎？
20.區(qū)域性股權(quán)市場掛牌的企業(yè)可以直接到其他證券交易市場掛牌上市嗎？
第三節(jié)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
21.新三板是什么？為什么叫新三板？
22.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和新三板是一樣的嗎？
23.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對企業(yè)有什么意義？
24.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是證券交易所嗎？
25.新三板掛牌是怎樣的？
26.掛牌和上市有什么不同？
27.什么是非上市公眾公司？
28.新三板的運營機構(gòu)是什么？
29.在新三板掛牌的企業(yè)采取的分層制度是什么？
30.新三板掛牌能夠融資嗎？
31.新三板掛牌企業(yè)能夠公開發(fā)行股票嗎？
32.新三板掛牌企業(yè)能夠直接到證券交易所上市嗎？
第四節(jié)證券交易所
33.IPO是什么意思？企業(yè)首次公開發(fā)行股票是怎么回事？
34.證券交易所上市是怎樣的？
35.上海證券交易所、深圳證券交易所
和北京證券交易所
一樣嗎？
36.上海證券交易所有哪些上市板塊？
37.科創(chuàng)板企業(yè)只能在上海證券交易所上市嗎？
38.上海證券交易所上市板塊都實行注冊制嗎？
39.上海證券交易所有創(chuàng)業(yè)板嗎？
40.深圳證券交易所上市板塊有哪些？
41.深圳證券交易所都實行注冊制嗎？
42.北京證券交易所是怎么回事？
43.北京證券交易所有哪些板塊？在制度設(shè)計上與上海證券交易所和深圳證券交易所有什么不同？
44.北京證券交易所發(fā)行上市實行注冊制嗎？
45.上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所是否存在分工？
46.面對多種上市板塊，企業(yè)該作何選擇？
47.如何選擇合適的上市地？
48.境內(nèi)A股上市的成本很高嗎？
49.境內(nèi)A股上市需要承擔哪些中介費用？
50.我們的企業(yè)能到境外上市嗎？中國企業(yè)到境外上市的地點有哪些？
51.為什么要到境外上市？
52.我們的企業(yè)是在境內(nèi)上市好，還是在境外上市好？
53.在境外上市的成本高嗎？
54.境外上市有哪些好處和壞處？
55.香港證券交易所情況怎么樣？上市的財務(wù)條件有哪些？
節(jié)新三板掛牌條件
56.我們的企業(yè)能夠到新三板掛牌嗎？
57.新三板掛牌需要中國證監(jiān)會審核嗎？
58.新三板掛牌企業(yè)的信息披露有什么要求？
59.新三板掛牌主辦券商是做什么的？
60.新三板掛牌企業(yè)需要律師嗎？
61.新三板掛牌的審核程序是什么？
62.新三板掛牌企業(yè)如何進入創(chuàng)新層？創(chuàng)新層對掛牌公司有什么意義？
第二節(jié)主板發(fā)行上市條件
63.企業(yè)上市是不是非常難？
64.在主板上市企業(yè)發(fā)行上市的條件是什么？
65.主板目前實行注冊制嗎？
第三節(jié)科創(chuàng)板發(fā)行上市條件
66.在科創(chuàng)板首發(fā)上市的條件是什么？
67.如何界定企業(yè)的科創(chuàng)屬性？
68.《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》設(shè)置了多套上市標準，發(fā)行人如何選擇適用？
第四節(jié)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市條件
69.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的條件是什么？
70.創(chuàng)業(yè)板的定位是什么？
71.如何選擇適用《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的上市市值標準？
第五節(jié)北京證券交易所發(fā)行上市條件
72.在北京證券交易所發(fā)行上市的條件是什么？
73.我們的企業(yè)適合在哪里上市或掛牌？
74.境內(nèi)上市時需要聘請哪些服務(wù)機構(gòu)？
75.財務(wù)顧問是怎么回事？
76.輔導(dǎo)機構(gòu)是怎么回事？
77.保薦人是怎么回事？
78.新三板掛牌中的推薦機構(gòu)是怎么回事？
79.律師事務(wù)所在企業(yè)上市過程中要做哪些工作？
80.會計師事務(wù)所在企業(yè)上市過程中要做哪些工作？
81.資產(chǎn)評估機構(gòu)在企業(yè)上市過程中要做什么？
82.企業(yè)要上市，應(yīng)該如何選擇聘請上市服務(wù)機構(gòu)？
83.境外上市要聘請哪些上市服務(wù)機構(gòu)？
84.我們的企業(yè)是否具備上市的可能？
85.我們的企業(yè)要上市，需要做哪些準備工作？
86.企業(yè)上市會失敗嗎？上市失敗的原因有哪些？
87.我們的企業(yè)應(yīng)該什么時間開始準備上市工作？應(yīng)該在什么時間聘請服務(wù)機構(gòu)？
88.我們的企業(yè)3年后才符合發(fā)行上市條件，為什么難以聘請到保薦代表人為我們服務(wù)？
89.新三板掛牌企業(yè)申請發(fā)行上市需要注意什么問題？
90.我們的企業(yè)原來有工會、職工持股會持股，上市需要清理嗎？
91.我們企業(yè)的股權(quán)有代持情況，上市前要規(guī)范嗎？
92.企業(yè)股權(quán)存在糾紛怎么辦？
93.企業(yè)出資沒有到位怎么辦？
94.企業(yè)可以有專利或?qū)＠�技術(shù)出資嗎？
95.我們的企業(yè)一定要做員工持股嗎？
96.實際控制人是指什么？
97.企業(yè)上市應(yīng)該怎么認定實際控制人？
98.企業(yè)上市前實際控制人能發(fā)生變動嗎？
99.上市是否容易喪失對公司的控制權(quán)？
100.怎樣保持創(chuàng)始人對公司的控制權(quán)？
101.如何保持骨干團隊在企業(yè)上市前、后的穩(wěn)定？
102.企業(yè)上市一定要引入戰(zhàn)略投資機構(gòu)嗎？
103.與投資機構(gòu)簽訂的對賭協(xié)議是否會影響企業(yè)上市？
104.非公司制企業(yè)可以上市嗎？
105.有限責任公司可以上市嗎？
106.上市一定要設(shè)立股份有限公司嗎？
107.企業(yè)上市過程中怎樣改制設(shè)立為股份有限公司？
108.有限責任公司整體變更為股份有限公司時，凈資產(chǎn)折股如何納稅？
109.同業(yè)競爭是怎么回事？
110.關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易指什么？
111.公司治理結(jié)構(gòu)有哪些？
112.企業(yè)的獨立性指什么？
113.企業(yè)上市前董事、高級管理人員都不能變化嗎？
114.企業(yè)上市一定要聘請獨立董事嗎？
115.企業(yè)上市時的生產(chǎn)場地可以租賃嗎？
116.企業(yè)上市能夠租賃控股股東及實際控制人的房產(chǎn)
或經(jīng)授權(quán)使用來自控股股東及實際控制人的
商標、專利嗎？
117.什么是持續(xù)經(jīng)營能力？
118.企業(yè)應(yīng)該怎么判斷自己是否有持續(xù)經(jīng)營能力？
119.企業(yè)申請上市要持續(xù)盈利嗎？虧損企業(yè)可以上市嗎？
120.我們的企業(yè)是上市公司的子公司，還能夠上市嗎？
121.上市需要經(jīng)過哪些程序？
122.招股說明書需要企業(yè)自己寫嗎？企業(yè)不會撰寫招股說明書怎么辦？
123.公司股權(quán)存在質(zhì)押情況，影響上市嗎？
124.公司存在訴訟、仲裁和行政處罰情況影響公司上市嗎？
125.什么是募投項目？
126.選擇募投項目時應(yīng)該考慮哪些因素？
127.上市使企業(yè)處于監(jiān)管之下，是否會在一定程度上阻礙企業(yè)發(fā)展？
128.如何判斷所屬行業(yè)是否適合上市？
129.上市前能否對員工進行股權(quán)激勵？該如何設(shè)計員工持股平臺？
130.企業(yè)的市盈率是否和上市地有關(guān)？
131.如何選擇合適的上市主體、確定上市架構(gòu)？
132.什么是重大違法行為？如何把握？
133.上市輔導(dǎo)是干什么的？
134.上市輔導(dǎo)的內(nèi)容有哪些？
135.上市輔導(dǎo)需要多長時間？
136.怎樣才算符合上市輔導(dǎo)要求？
節(jié)新三板掛牌的申報與審核
137.新三板申報要提供哪些材料？
138.新三板掛牌的受理及審核程序是什么？
139.新三板掛牌申請公司取得全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)同意掛牌函以后還要做哪些工作？
140.北京證券交易所設(shè)立后，還能向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請到精選層發(fā)行嗎？
第二節(jié)主板首發(fā)上市的申報與審核
141.主板首發(fā)上市需要提交哪些申報材料？
142.主板發(fā)行審核有哪些主要程序？
143.上市申報后什么時間能夠受理？
144.主板審核機構(gòu)有哪些？
145.主板的發(fā)審會是行政機構(gòu)嗎？
146.發(fā)行審核中監(jiān)管部門主要關(guān)注哪些問題？
147.通過中國證監(jiān)會審核后即可上市嗎？
第三節(jié)科創(chuàng)板首發(fā)上市的申報與審核
148.科創(chuàng)板首發(fā)上市需要提交哪些材料？
149.科創(chuàng)板還需要中國證監(jiān)會審核嗎？
150.什么是紅籌企業(yè)？試點紅籌企業(yè)提交的申報材料與科創(chuàng)板其他上市企業(yè)一樣嗎？
151.科創(chuàng)板的審核機構(gòu)有哪些？
152.科創(chuàng)板首發(fā)上市的審核程序有哪些主要環(huán)節(jié)？
153.科創(chuàng)板的上市委員會是什么機構(gòu)？
154.科創(chuàng)板的科技創(chuàng)新咨詢委員會是什么機構(gòu)？
155.科創(chuàng)板審核周期有多長？
156.科創(chuàng)板審核的問詢和反饋有什么要求？
157.科創(chuàng)板審核需要現(xiàn)場檢查嗎？
158.證券交易所審核通過后即取得發(fā)行資格嗎？
159.科創(chuàng)板首發(fā)上市時，中國證監(jiān)會的注冊是如何進行的？
160.發(fā)行上市企業(yè)通過證券交易所審核后都能得到中國證監(jiān)會的注冊文件嗎？
161.科創(chuàng)板企業(yè)完成審核注冊后還要注意哪些事項？
162.科創(chuàng)板的復(fù)審程序是干什么的？具體是怎么實施的？
第四節(jié)創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市的申報與審核
163.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市需要提交哪些材料？
164.創(chuàng)業(yè)板還需要中國證監(jiān)會審核嗎？
165.創(chuàng)業(yè)板的審核機構(gòu)是如何組成的？
166.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的審核程序有哪些主要環(huán)節(jié)？
167.創(chuàng)業(yè)板的上市委員會是什么機構(gòu)？
168.創(chuàng)業(yè)板的行業(yè)咨詢專家?guī)焓鞘裁礄C構(gòu)？
169.創(chuàng)業(yè)板審核的反饋環(huán)節(jié)有什么要求？
170.創(chuàng)業(yè)板審核周期有多長？
171.創(chuàng)業(yè)板審核都要現(xiàn)場檢查嗎？
172.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市時，中國證監(jiān)會的注冊是如何進行的？
173.創(chuàng)業(yè)板企業(yè)完成注冊后還要注意哪些事項？
174.企業(yè)目前還沒有盈利，能上市嗎？
175.發(fā)行股票是不是相當于上市了？
176.企業(yè)在上市前能夠自己公開發(fā)行嗎？
177.承銷機構(gòu)是做什么的？
178.發(fā)行需要經(jīng)歷哪些環(huán)節(jié)？
179.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行與承銷有什么特殊規(guī)定？
180.創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行與承銷有什么特殊規(guī)定？
181.承銷中的回撥機制是怎么回事？
182.發(fā)行中的超額配售選擇權(quán)是怎么回事？
183.首次公開發(fā)行股票時，公司高級管理人員及員工可以參加配售嗎？
184.發(fā)行人通過發(fā)行審核后股票會發(fā)行失敗嗎？
185.發(fā)行人股票發(fā)行失敗了怎么辦？
186.股票發(fā)行后是不是就完成全部上市工作了？
187.股票發(fā)行后上市流程是什么？
188.企業(yè)上市了，是不是就再也不會有問題了？
189.企業(yè)上市后是否還需要相關(guān)中介機構(gòu)？
190.企業(yè)上市后中介機構(gòu)能夠為企業(yè)提供什么服務(wù)？
191.企業(yè)上市后股東持有股份的鎖定期是指什么？
192.企業(yè)上市后的募集資金使用應(yīng)注意哪些問題？
后　記。