引 言

中美關(guān)系的歷史包含很多復(fù)雜而有趣的問題，在西奧多羅斯福于1901年就任總統(tǒng)后更是如此。列強(qiáng)在遠(yuǎn)東地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)使美國(guó)與中國(guó)的關(guān)系變得復(fù)雜。早在帝國(guó)主義列強(qiáng)提出要求，企圖剝削中國(guó)謀求利益之前，衰落的中華帝國(guó)已經(jīng)一蹶不振。中日（甲午）戰(zhàn)爭(zhēng)以及緊接著的租界爭(zhēng)奪之后，歐洲列強(qiáng)和日本把中國(guó)瓜分成多個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力范圍。西奧多羅斯福接任總統(tǒng)時(shí)，俄國(guó)對(duì)滿洲的謀劃危及美國(guó)在滿洲的貿(mào)易利益，這讓當(dāng)時(shí)的美國(guó)倍感擔(dān)憂。日俄戰(zhàn)爭(zhēng)以俄國(guó)的失敗告終，自此日本成為滿洲門戶開放的主要威脅。羅斯福必須尋找出路，避免在滿洲問題上和任意一國(guó)產(chǎn)生敵意。而且，要保護(hù)自己在滿洲地區(qū)和中國(guó)其他地區(qū)的利益，美國(guó)必須在繼續(xù)堅(jiān)持中國(guó)開放門戶的同時(shí)，避免與其他潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的正面沖突。
門戶開放只是其中一個(gè)擔(dān)憂。此外，美國(guó)拒絕中國(guó)勞工入境的政策引起了越來越多的憤恨，民族主義在中國(guó)愈發(fā)高漲。當(dāng)時(shí)，只有少數(shù)學(xué)生、商人和游客可以進(jìn)入美國(guó)境內(nèi)。即便是獲得了入境許可的那些人，也常常會(huì)受到狂熱無(wú)禮、持有偏見的海關(guān)人員的騷擾和羞辱，因?yàn)楹ｊP(guān)的職責(zé)就是要阻止大批中國(guó)人移民到美國(guó)。中國(guó)人對(duì)美國(guó)的排華政策和赴美同胞遭受的殘酷對(duì)待充滿怨恨，終導(dǎo)致1894年《中美華工條約》（American Chinese　Treaty）的修訂出現(xiàn)困難。中國(guó)的這種不滿情緒在1905年的抵制美貨運(yùn)動(dòng)得到了充分表達(dá)。
其他問題則關(guān)于庚子賠款的結(jié)算、美國(guó)在中國(guó)的投資、對(duì)在華傳教士和游客的保護(hù)、通商口岸規(guī)定，等等。對(duì)華政策涉及相當(dāng)復(fù)雜的問題，容不得一絲草率。不論羅斯福政府選擇以何種方式處理與中國(guó)的關(guān)系，美國(guó)決策者都必須牢記，中國(guó)是大國(guó)對(duì)抗中應(yīng)該關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)。美國(guó)外交必須接受并應(yīng)對(duì)這一現(xiàn)實(shí)。
有限的經(jīng)濟(jì)利益和美國(guó)公眾的輿論使得制定有效的對(duì)華政策變得更加困難。美國(guó)與中國(guó)的貿(mào)易只占全國(guó)總貿(mào)易的一小部分，而且總體上看，美國(guó)民眾對(duì)遠(yuǎn)東既不關(guān)心，也不了解。這些因素都為維持門戶開放和解決中美之間的問題帶來了挑戰(zhàn)。
在那些對(duì)中國(guó)感興趣的人當(dāng)中，意見各有不同。關(guān)注貿(mào)易利益的人眼里的中國(guó)是美國(guó)工業(yè)制成品的巨大潛在市場(chǎng)。參與對(duì)華貿(mào)易的商人和看好中國(guó)這一潛在市場(chǎng)的人表示，美國(guó)應(yīng)該更多地參與到中國(guó)的事務(wù)當(dāng)中，保護(hù)并發(fā)展這個(gè)市場(chǎng)。有些人則在中國(guó)身上看到了救人類于墮落、不道德和精神枯竭之中的機(jī)會(huì)。他們認(rèn)為，由于缺乏西方文明（特別是美國(guó)文明）的美德和價(jià)值觀，中國(guó)的內(nèi)部形勢(shì)不斷惡化，社會(huì)腐化墮落。傳教士和教師等人前往東方，希望可以拯救中國(guó)。這些人和他們?cè)诿绹?guó)的支持者同樣認(rèn)為美國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)中國(guó)事務(wù)的參與。他們表示，美國(guó)應(yīng)該發(fā)揮引領(lǐng)作用，幫助中國(guó)接受現(xiàn)代世界的運(yùn)作方式，向其賜予美國(guó)生活方式的一切好處，防止中國(guó)社會(huì)進(jìn)一步解體。
另一方面，有人對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的潛力表示懷疑，有人認(rèn)為中國(guó)已經(jīng)無(wú)藥可救，有人擔(dān)心中國(guó)接受現(xiàn)代國(guó)家的文明后會(huì)產(chǎn)生某些說不清道不明的黃禍，還有人單純出于種族歧視而仇視亞洲人。這些人全都反對(duì)美國(guó)進(jìn)一步參與中國(guó)事務(wù)。很多人根本不關(guān)心中國(guó)人的感受以及這些感受對(duì)中美關(guān)系的影響。例如，很多美國(guó)工人擔(dān)心和反對(duì)中國(guó)勞工移民到美國(guó)。由于中國(guó)勞工愿意接受比美國(guó)人更低的薪酬，美國(guó)勞工擔(dān)心，中國(guó)勞動(dòng)力的大量涌入會(huì)搶占他們的工作，降低他們的生活水平。要是有任何人試圖放寬法律對(duì)亞洲移民的限制，都會(huì)遭到這些人激烈的反對(duì)。他們要求立法更加嚴(yán)格，并不在意自己的立場(chǎng)會(huì)在中國(guó)激起大量的不滿和憤怒，進(jìn)而深刻地影響中美之間的關(guān)系。
后，這里有觀念調(diào)和問題：一方面，新的觀點(diǎn)認(rèn)為美國(guó)是一個(gè)不斷發(fā)展的世界強(qiáng)國(guó)，肩負(fù)越來越多的國(guó)際責(zé)任；另一方面，孤立主義等陳舊、傳統(tǒng)的外交政策理念依然存在。比如，處理與中國(guó)的關(guān)系時(shí)，門戶開放政策必須同時(shí)考慮到新舊兩種理念，在二者之間達(dá)成某種和解。
前人對(duì)羅斯福政府與中國(guó)之間關(guān)系的探索基本上離不開兩種研究方式。有些研究選取的關(guān)注面較窄，只關(guān)注中美關(guān)系當(dāng)中一兩個(gè)特定問題；另一些研究的角度則十分寬泛，但只把對(duì)美國(guó)政府的分析置于概括性研究的一兩個(gè)章節(jié)之中。本研究旨在嘗試以第三種方式進(jìn)行探索，既不關(guān)注中美關(guān)系的某個(gè)特定問題，也不關(guān)注羅斯福政府如何影響中美關(guān)系的整體發(fā)展趨勢(shì)，而是把羅斯福領(lǐng)導(dǎo)之下的、正在處理對(duì)華關(guān)系的美國(guó)政府作為一個(gè)整體進(jìn)行研究。本文試圖對(duì)美國(guó)政府對(duì)華政策的成功與否進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，而不必措意于其對(duì)單一問題或危機(jī)的反應(yīng)。本文更多地關(guān)注羅斯福及其政府對(duì)中國(guó)的看法和態(tài)度，以及這些看法和態(tài)度對(duì)政策的后續(xù)影響。該部分應(yīng)該引起重視。
本書將優(yōu)先關(guān)注西奧多羅斯福本人他在美國(guó)的對(duì)華外交上發(fā)揮了重要的影響和作用。盡管美國(guó)政府的其他成員也有過重要的貢獻(xiàn)或作用，但羅斯福作為總統(tǒng)必須為美國(guó)的對(duì)華政策負(fù)責(zé)。羅斯福把他在外交政策上的堅(jiān)定觀點(diǎn)帶到了白宮。當(dāng)時(shí)，他從前任手上接過了門戶開放政策，必須付諸實(shí)施。在其政府努力闡釋和捍衛(wèi)門戶開放政策的過程中，每每遇到問題時(shí)，正是其堅(jiān)定的觀點(diǎn)讓他得以應(yīng)對(duì)那些問題。羅斯福是一名熱切的擴(kuò)張主義者，對(duì)美利堅(jiān)帝國(guó)的建立起了很大的推動(dòng)作用，現(xiàn)在他必須管理和保護(hù)這個(gè)國(guó)家。美國(guó)民眾對(duì)遠(yuǎn)東地區(qū)普遍不感興趣，而且那里的經(jīng)濟(jì)參與和海軍部署又相當(dāng)有限，面對(duì)這些不利因素，羅斯福要依靠均勢(shì)政治來維護(hù)門戶開放。他的決策反映了其實(shí)用主義和對(duì)美國(guó)在遠(yuǎn)東地區(qū)的有限力量的深刻理解。
羅斯福本人的觀點(diǎn)，以及其顧問的觀點(diǎn)，都影響著他選擇與其他國(guó)家打交道的方式這些國(guó)家不僅包括中國(guó)，還包括參與侵華的其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。羅斯�？偨y(tǒng)關(guān)于中國(guó)的看法與當(dāng)時(shí)盛行的觀念比較一致，影響了他對(duì)中美關(guān)系的處理方式。在羅斯福眼里，中國(guó)是一個(gè)疲弱、衰敗的帝國(guó)，已經(jīng)失去了當(dāng)初使其成為一個(gè)偉大國(guó)家的品質(zhì)。被西方世界趕超的中國(guó)，如果要在國(guó)際舞臺(tái)上扮演重要角色，就要在西方列強(qiáng)和日本的指導(dǎo)下走向現(xiàn)代化。盡管羅斯福懷有種族主義觀點(diǎn)，但他關(guān)于中國(guó)的看法更多地反映了一種文化視角，而不限于生物學(xué)角度。雖然羅斯福已經(jīng)不只一次表達(dá)過他希望公正地對(duì)待中國(guó)，但他也明確表示，如果中國(guó)被視為犯錯(cuò)者，他也絕不會(huì)對(duì)其心軟。
另一方面，捍衛(wèi)門戶開放是以一種小心、慎重的步伐進(jìn)行的，因?yàn)楫?dāng)時(shí)俄國(guó)和日本正在滿洲開展活動(dòng)，威脅到了國(guó)務(wù)卿海約翰（John Hay）在1899和1900年宣布的這項(xiàng)政策。如文中所述，門戶開放是矛盾的，一方面它承認(rèn)西方列強(qiáng)和日本在中國(guó)擁有勢(shì)力范圍，但另一方面又提倡維護(hù)中國(guó)領(lǐng)土完整。俄國(guó)和日本對(duì)滿洲的爭(zhēng)奪極為嚴(yán)重地威脅到了門戶開放政策，該政策強(qiáng)調(diào)各國(guó)在中國(guó)擁有平等的貿(mào)易機(jī)會(huì)以及維護(hù)中國(guó)領(lǐng)土完整。為了讓日俄在滿洲形成力量均勢(shì)并維持這種局面，羅斯福政府選擇在政策上對(duì)莫斯科施加外交壓力，同時(shí)依靠日本來抗衡俄國(guó)的野心。日俄戰(zhàn)爭(zhēng)以俄國(guó)的失敗告終，隨后羅斯福及其外交團(tuán)隊(duì)就這兩個(gè)國(guó)家在東亞的利益交換了一系列意見。意見交換的結(jié)果是1908年《魯特高平協(xié)定》（Root-Takahira　Agreement）的簽署，該協(xié)定以模糊的語(yǔ)言表示了對(duì)中國(guó)門戶開放的支持。這些行動(dòng)終確定并強(qiáng)調(diào)了在門戶開放政策下各國(guó)在中國(guó)擁有平等的貿(mào)易機(jī)會(huì)，同時(shí)也依靠威斯特伐利亞體系的方式保護(hù)了中國(guó)的領(lǐng)土完整。盡管領(lǐng)土被日俄虎視眈眈的是中國(guó)，但羅斯福在使用外交手腕努力維護(hù)門戶開放的整個(gè)過程中，并沒有咨詢過中國(guó)政府的意見，仿佛中國(guó)全然不存在似的。
貿(mào)易機(jī)會(huì)、在華的美國(guó)旅者和傳教士的安全、赴美華工受到的限制、在美華人遭到的歧視、庚子賠款的豁免等等這一系列問題的處理幾乎沒有考慮中國(guó)的自尊。美國(guó)的處理方式傲慢無(wú)禮，絲毫沒有察覺中國(guó)的民族主義已經(jīng)開始滋生并蔓延。雖然這些問題都在處理，但并不一定得到解決。由于美國(guó)政府無(wú)法從根源上解決問題，中國(guó)人民對(duì)其處理雙方關(guān)系的方式表示出不滿和怨恨。從這一點(diǎn)上說，羅斯福也許錯(cuò)失了與中國(guó)建立更加友好的關(guān)系的機(jī)會(huì)。